實習：顧名思義，是在實踐中學習。在經過一段時間的學習之后，或者說當學習告一段落的時候，我們需要了解自己的所學需要或應當如何應用在實踐中。因為任何知識源于實踐，歸于實踐，所以要付諸實踐來檢驗所學。實習一般包括大學里的學生的實習和公司里安排員工實， 以下是為大家整理的關于證券實習報告3篇 , 供大家參考選擇。
證券實習報告3篇
第1篇: 證券實習報告
長江證券實習報告
作為一名即將大學畢業的本科生，為了檢驗大學所學知識，增長社會閱歷，在大四學年年度，我進入長江證券公司武珞路營業部學習和實習。在實習生活中，自然是收獲頗豐，不僅對證券公司的日常工作流程有了大體的了解，更重要的是結識了一批有十幾年證券從業經驗的專業人士。在與長輩和同齡人的交流中，我對于證券行業的認識實現了從理論到實踐的飛躍。在此我非常感謝給我這個實習機會的陳總。共事過的江曉、王小丹、楊少華、丁經理等，用他們在證券公司的每日的工作告訴我許多簡單而深刻的道理。實習階段的知識和經歷必將終身回味。
長江證券股份有限公司成立于1991年3月18日，前身為湖北證券公司，注冊地為武漢。2000年2月23日，經中國證監會核準批復，公司增資擴股至10。29億元，同時更名為“長江證券有限責任公司”。2001年12月，經中國證監會核準批復，公司增資擴股至20億元。2007年12月19日，經中國證監會批復，公司更名為“長江證券股份有限公司”，并于12月27日正式在深圳證券交易所掛牌上市，股票代碼為000783。
公司始終堅持“誠信經營，規范運作，穩健發展”的經營理念和“客戶導向，研究驅動，技術領先，內控先行”的業務發展策略。2004年12月，公司成為率先進入創新試點行列的八家券商之一。2005年1月，受中國證監會委托，公司托管了原大鵬證券經紀業務，并于同年6月收購了原大鵬證券經紀業務，開創了創新試點券商以市場化方式處置風險券商的先河。目前，公司已初步完成證券類控股集團的架構，旗下擁有長江證券承銷保薦有限公司、長江期貨經紀有限公司、長信基金管理有限責任公司和諾德基金管理有限公司。公司在全國17個省市、自治區，33個城市設立了60多家分支機構，逐步形成了覆蓋全國的業務網絡。2006年，公司榮膺“中國證券行業十大影響力品牌”稱號。2007年，在“中國券商獎”評選中，公司榮獲“最具發展力券商獎”。
長江證券的主要業務包括證券經紀業務，證券自營業務，證券承銷與保薦業務，IB業務即介紹經紀商業務，證券資產管理業務，融資融券業務（試點），證券投資咨詢業務以及與證券交易，證券投資活動有關的財務顧問業務。在長江證券營業部實習的階段，我們主要接觸的是公司的證券投資咨詢業務和IB業務，為客戶提供滬深兩市的A股開戶、申請基金賬戶，申請三板賬戶等服務，對大盤、行業板塊、個股未來走勢，投資可行性等進行分析預測和評判。由于長江證券公司擁有全資的子公司長江期貨經紀有限公司，因此可以開展IB業務，能夠為客戶提供協助開戶、提供期貨行情信息以及交易設施、協助風險控制等服務。長江證券公司武珞路營業部位于武漢市武昌區武珞路288號，附近高校林立，主要面向的市場為受過良好的高等教育的白領、高校職工等，他們基本上都有固定、較高的收入來源，投資意識強，接受新生事物快。
在實習階段，美國次貸危機已經開始向全世界蔓延，演變成了全球百年一遇的經濟危機，國內的經濟形勢不容樂觀，作為國民經濟風向標的證券市場受到了較大的沖擊。加上整個2008年度，中國股市經過了2007年的大牛市之后，股票指數一路下滑，進入股市寒冬，股市人氣大減。營業部的經營情況并不是很理想，在營業部的柜臺處實習的時候，過來開戶的客戶并不是很多，每天的開戶量大概保持在二十個左右，比起2007年的火爆景象，算得上是很少了。后階段則是在營業部的客服部實習，來咨詢的客戶也不是很多，主要是集中在如何開通網上交易、對一些個股走勢的討論上，客戶的交易量也不是很大。長江證券武珞路營業部附近還有華泰證券、銀河證券、廣發證券等券商的營業部，加劇了這一地區的市場競爭，使得營業部的業績壓力很大。
一、長江證券武珞路營業部的SWOT分析
營業部的優勢是長江證券作為湖北本土的券商品牌，在武漢地區具有較高的知名度，有一定的品牌優勢。長江證券已初步完成證券類控股集團的架構，營業部能夠為客戶提供多種證券服務。營業部位于高校林立的武昌地區，客戶的學習能力強，有助于引導客戶培養良好的投資理念。主要客戶有固定、較高的收入來源，客戶的質量較高。營業部可依托公司“長網”資源，營業部客戶高校教職工居多，且高校校園網價格低廉，這更有利于這些客戶進行網上交易。
營業部的劣勢是營業部的主要利潤來源于客戶證券交易過程中的傭金，在熊市的大環境下，許多客戶的股票被套牢，呈現出交易量萎縮的局面，使得營業部的境況大大惡化。營業部并沒有真正專注于市場技術分析的人才，只是通過每天早上的晨會對當日大盤、行業板塊等進行簡單的分析，無法提供針對本營業部客戶個性化的個股分析服務。因證券市場不成熟而產生的市場信息質量不高，營業部員工的經驗、能力等方面的欠缺，使得其咨詢業務真實度大打折扣。沒有與其他券商的營業部有本質的差異性，不具備獨特的競爭優勢。
營業部面對的機遇是經歷了2007年的大牛市和后來的股市一路下跌，使得中國股民的心態、投資技巧等方面都發生了巨大的變化，越來越多的股民對股市有了更清醒的認識。隨著80后成為社會建設的主力軍，他們有較高的文化水平和知識結構，對股票投資有自己的見解和看法，與以前的股民有明顯的區別，他們正慢慢成為股市的主力軍。
營業部的挑戰就是在股市的寒冬中怎么保持自己的業績，對客戶特點變化的把握和在激烈的競爭中脫穎而出。
二、長江證券武珞路營業部經營策略
1、樹立服務意識，采取積極營銷措施
證券營業部的性質屬于典型的服務性企業，其主要利潤來源于客戶證券交易過程中的傭金，也就是說客戶交易越頻繁，成交量就越大，其利潤也就越多。這里就要求一個證券營業部在自己的長期發展戰略規劃上，不斷努力、不斷提高、不斷推出花色品種齊全的各種服務內容，旨在一系列的服務內容幫助存量客戶保值增值的前提下，又通過服務使客人自發的無形中加大了成交次數使得營業部的成交量增加，服務是生存的前提，努力更好的服務是發展的保障。由于股市的低迷，許多認識去了對股市的信心，營業部應該主動出擊，爭奪市場，收復失地。建立從銀行到社區的多層次營銷體系，在銀行駐點的基礎上，主動走進社區，通過在社區定期舉辦股市沙龍和投資理財講座等形式，將長江證券品牌深入人心，為目標客戶提供方便快捷的證券服務。同時，也可積極擴展其他相關市場，如保險等領域，直接上門推銷開戶，或者參加一些證券軟件公司的推銷講座來挖掘潛在客戶。
2、加大研發力度，提高員工素質
證券營業部的服務質量來源于營業部對客戶的投資策劃，客民一般是追求最大的收益或者是最小的損失。因此，服務的好壞標準體現在客戶資金是否增值來衡量，并且客戶心理是否清楚是怎樣增值的，這個問題是許多券商沒意識到的一個很隱蔽且又很核心的一個問題。加大研發新的金融產品，為客戶的資產保值增值。服務依靠或依托什么力量來很好的去實施？一般來講，營業部的優質服務背后需要專業技術人才去支撐實施。一方面靠外部引進，大力招聘一批實實在在地被市場證實有這樣能力的專業技術人才，另一發面則需要在內部挖掘，營業部建立一套自己的系統教育培訓體系，培養和提高員工的服務技能、證券理論分析能力等，整體提高營業部的服務質量。
3、改變經營思路，擴寬收入來源
現在我國營業部的經營模式是以通道為主業服務咨詢為輔業，營業部的收入來源單一，這與150年前的英、法市場與1928年的美國市場一樣，在股市低迷時，許多營業部紛紛倒閉，但美林證券卻調轉船頭，逆轉為以咨詢服務為主，以通道傭金為輔，整個營業部里發生了重大的經營思路及理念的轉變，整個服務經營活動由被動性變為主動性，主動性的理念轉變為服務的重要性，其內容范圍大概包括以下內容：股票的投資咨詢、研究、財務顧問，基金商品銷售及利差等等，當這些變成主營業務時，這些業務的主要利潤來源與對本營業部的客戶進行方方面面的教育及投資策劃行為，產生了形式多樣的資產管理業務，從而引發了更多的利潤來源。擴寬了營業部的收入來源，這是值得中國的證券營業部借鑒和學習的。
4、采取多種傭金標準，依托先進信息技術
針對對不同的客戶和交易方式，可采取不同的傭金標準。對于現場交易的客戶（網上、電話委托）采取和制定較低的收費標準或包年制。對場內散戶（指10萬元以下資金）的可固定其傭金收費標準。對大戶機構投資者按資金規模大小逐級制定相應傭金標準。對客戶交易量的大小與本金比例的高低制定相應的標準（即積分制），對達到標準界限的給予一定傭金優惠。隨著信息技術的發展，證券交易的方式越來越多樣化，武珞路營業部可利用長江證券已有的“長網”網上交易平臺，鼓勵客戶采用網上交易的方式。建立客戶服務及委托電話，集交易、查詢、語音咨詢、業務咨詢、營銷等功能為一體的的綜合服務平臺，通過電話、傳真、短信、電子郵件、WEB等多種手段接入，可以讓客戶得到功能齊全的自助式服務。
5、細分營業部存量客戶，提供個性化服務
對營業部存量客戶進行摸底統計調查、分類、歸納、總結、備案。依據客戶年齡、知識水平、操作風格、經濟水平及資金量等方面進行分門別類歸納總結。有針對性的對各類客戶進行投資、策劃組合的提供服務。如針對年齡較輕、性格思維活躍，手法激進和客戶重點進行曲短線操作品種的咨詢、策劃服務；對年齡較大、性格沉穩、喜愛中線的客戶重點進行中線持股、波段操作的咨詢策劃服務；對資金較大的客戶以及機構、企業資金，重點提供理性操作，以穩為主樹立年收益達到20％---30％的目標。對客戶所有股票品種(持有一個月以上的)定期收集統計，就個股今后走勢提供咨詢策劃服務，可以以短信、QQ群、網站、個人一對一服務等方式主動為客戶服務。
作為股票市場的前沿陣地——證券交易營業部，在整個股票市場中起著非常重要的橋梁紐帶作用，為證券市場投融資者提供服務。提高營業部的經營水平和業績情況，對于穩定和繁榮證券市場具有巨大的積極意義。最后，再次感謝在長江證券里所有和我相識的人們！
第2篇: 證券實習報告
證券投資專業實習報告一.實習目的
在即將畢業之前，能有機會去國信證券實訓是一個很難得的機會。在國信證券實習主要是為了了解現在社會上出現的一些金融產品，主要是國信證券做的很好的銀證通業務以及它們自身的財富通業務。在實訓中我們要掌握銀證通業務是什么 怎樣辦理銀證通業務 銀證通業務的優勢以及怎樣去銷售銀證通。以上這些是我們在這短期培訓中要掌握的。
二.實習單位簡介
國信證券有限責任公司起源于____年成立的深圳國際信托投資公司證券業務部。目前注冊資本20億元，公司股東單位皆為極具實力的大型企業:深圳國際信托投資有限責任公司，深市機場股份有限公司，____(省、市、區、縣)投資控股有限公司，云南紅塔集團有限公司，中國第一汽車集團公司和北京城建投資發展股份有限公司。經過十多年的發展，公司形成了"創造價值，成就你我"的核心理念和"開放透明，和諧進取"的企業文化，成為了國內知名的大型綜合類證券公司。
____年起，國信證券單個營業部的平均交易額和平均盈利能力連續七年名列全國第一;深圳紅嶺中路營業部連續十三年股票基金交易額在深圳交易所排名第一。在____年滬，深兩市會員股票基金交易排名中，國信證券已躍居全國前七位。截至____年底，國信證券"銀證通"業務已經在全國累計開通50多個城市，"銀證通"客戶數量和交易量均居全國證券業第一。國信證券是一家實力雄厚的證券公司并且是全國證券業競爭力最強的公司之一。
三.實習內容及過程
我們實習的內容主要分兩部分，第一部分是崗前培訓;第二部分是上崗實習。
我在國信證券營業部進行了兩天的培訓，培訓的主要內容是關于銀證通業務的介紹，怎樣辦理開戶和轉戶，以及辦理業務時應該注意的問題。培訓結束后給我們進行了崗位的分配，我被分配到了一家農業銀行儲蓄所開展銀證通業務的介紹及銷售。
第二天由于對這家銀行不太了解，我就裝扮成普通的儲戶進行實地的了解。進門一看前面是一個大廳，然后是各種業務的專柜，因為銀證通的大部分客戶都是儲戶，所以我就去向大堂的保安詢問了一下儲蓄專柜的位置，然后來到柜臺前詢問了一些銀行代售的一些理財品種，去聽一些儲戶主要詢問的品種。上午大概把農行了解了一下。下午我以國信的實習員工的身份正式的在農行開展我的業務。上午的那些柜員一看我是國信的員工，對我都非常的友善，也許是大家都是女孩子，相處起來也比較容易，和她們進行了一些初步的了解。下午我的咨詢臺幾乎是一個人也沒有，期待著以后的日子能好過一點吧。
第二天上午我終于有了第一個咨詢者，她是一個40多歲的中年婦女，她是在儲蓄時問柜臺一些品種，柜員把她介紹到我這里來的，我向她介紹了銀證通業務，正巧她也進行股票的交易，我就告訴她，國信有一個專門的分析機構可以對你的股票進行診斷，而且是免費的。她一聽挺高興，就把股票的名稱和代碼給了我，我又把她的電話記下來，這樣我就又有機會和這個客戶接觸了，并且有希望把她做成自己的客戶。晚上回國信后，我把她的那幾支股票拿給國信證券分析師看，她們給了我一份很詳細的診斷報告，我回去認真的看了看，把握住了一些關鍵的信息。第三天下午她就來取診斷報告了，她還問了一些國信都有些什么樣的服務，我向她介紹了合作配售，并告訴她這個是國信特有的而且是免費的，她聽后。我覺得她有一點兒動心了，我又給她介紹了一些其他服務。我們之間談的比較愉快。
三天后，這個阿姨來農行找我，讓我幫她轉到我們國信，要開銀證通，我當時聽了心里別提有多高興了，我馬上答應她，并告訴她等我把手續都整理好后給她打電話。
兩天后我和她約好下午來農行辦理，我特別告訴她帶好身份證，股東卡和復印件。通知銀行準備好個人開戶申請表和銀證通開戶申請表，自己在公司準備好三方協議帶到銀行。下午她來后，我立刻帶她到柜臺辦理業務，可沒想到辦理開戶時，農行的系統竟出現了問題，開戶開不了，因為時間比較緊，我們還要去辦理撤消指定交易和轉托管，這些都需要在下午交易的兩個小時內辦完，沒辦法，我只好帶她去最近的一家工行辦理，她當時就有些不耐煩了，我只能找一些話題和她聊，用所有的辦法把她挽留住，最后我還是幫我的第一個客戶辦理完了。雖說中間出現了一些小的問題，但能夠及時解決，不要讓客戶產生不耐煩的心理，要是客戶產生這種心理，客戶就不容易做過來了。
在剩余的實習期間，我也遇到了一些問題，在給客戶填寫股東代碼時，股東代碼填錯了，還好當時與國信對股東代碼時及時發現，才避免了一次錯誤。一次，給客戶在銀行辦理完銀證通業務后，客戶第二天交易不了，客戶給我打電話詢問，我當時也不知道怎么回事，因為從來沒有出現過這種情況，我立刻給國信證券公司打電話問了一下，原來是證券公司方面沒有開資金戶，國信馬上給這個客戶進行了開戶。這件事情后，每次我給客戶辦理完銀證通業務后，我都給國信打個電話，確認一下是否開立資金帳戶。還有一次，一個馬上快要做成的客戶卻沒有做成，是因為當時我只忘記問他當天做沒做交易，有沒有委托和新股認購。沒想到辦理撤消指定交易時撤消不了，他當天上午進行了交易，沒辦法辦理，只能第二天辦理，他一看這么麻煩，就不辦了，我是怎么說都不行，他也是一個很忙的人，時間就是金錢，找出空時間來很不容易，所以這個客戶就在我的一個小小的失誤中喪失了。有了這些經驗后，我每次做一個客戶都非常認真，非常仔細的去做，把所有能想到的都辦理好后再與客戶聯系，爭取能做到的客戶都不會讓他走掉。
四.實習總結及體會
在這個短暫的實習期間，我學到了很多知識，遇到了很多種類型的人，終于嘗試到了工作的不易，自己做客戶時，你不了解客戶，客戶提的一些問題都很有針對性，所以在說話方面我也學到了很多，與客戶說話時有很多要注意的地方，這些方面是平時在學校當中所遇不到的，還有一些讓我聽到很不好聽的話，但是客戶是至上的，所以要學會忍耐。在實習期間，用到最多的就是我們學的證券交易里的內容，而其他的內容接觸的很少，幾乎沒有，所以我覺得學校以后在教證券交易時應該詳細的講一下，最好能開一些關于營銷方面的課程，因為我們在銷售中有時也會用到。對于國信證券，能夠給我們證券的學生提供這樣一個好的實習環境真的很不容易，我給他們的建議是，對我們這樣的新人，他們應該在我們上崗之前進行一些模擬的開辦業務的培訓，這樣我們在處理客戶中遇到問題時就不手忙腳亂了。
這次的實習，對我來說是在步入社會之前的一個嘗試，為自己步入社會奠定一個基礎，增加一些社會實踐。
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第3篇: 證券實習報告
證券投資顧問實習報告
篇一：證券公司實習報告
2013年7月份，我有幸被財通證券選中，從而開始了我一個月的實習生活。在這一段時間里，我近距離接觸了財通證券諸暨營業部，在了解財通證券的發展歷程、公司文化的同時，更多的知道了營業部各部門的職能、其日常業務的流程、以及營業部的特色服務；同時深入學習了中國證券市場行業的相關知識,并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己溝通、交流和處理問題的能力。
一、公司簡介
財通證券經紀有限公司的前身是成立于1993年5月的浙江財政證券公司，隸屬于浙江財政廳。2006年 12月，吸收合并天和證券經紀有限公司。 二、具體實習內容
我被安排在客戶服務部工作，主要在柜臺跟著老員工學習。我從以下幾個方面來介紹下我的實習生活：
首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30---9：00晨讀，主要在大戶室讀報，有《中國證券報》、《證券時報》等。主要了解國家的宏觀經濟政策、財經要聞、以及證券市場最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市場熱點和讀一些股評。
其次，晨讀結束后，我就開始忙著準備下前臺開戶要用的東西，因為前臺主要的工作就是開戶，再加上現在的股市一直牛得要死，導致越來越多的人熱衷于炒股，于是開戶的人變得異常的多。開戶是證券公司最一般也是基礎的業務，因此對于開戶流程，我們都要進行詳細的了解和認真的學習。
前臺另一個主要的工作就是柜臺服務。例如：客戶需要在柜臺辦理各種業務，如轉托管，撤消指定交易，變更客戶資料和密碼的重置，銀證轉帳的開通和取消等等。在整個前臺工作的過程中，我們一大部分的時間要用在指導客戶填寫辦理各種業務的表單并復印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。同時也跟著老員工學習怎樣和客戶交流，并及時了解客戶的需求。
另外，在整個工作的過程中，我們也提供簡單的咨詢服務，和客戶進行溝通。經過培訓和多天的觀察學習，我們可以根據我們的知識對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理。但更重要的是我們要多發現問題，多學習證券知識。由于平時在校學習比較少關注股市，更準確的說是對證券市場了解的并不多，因此也比較少運用些股票軟件進行分析。在實習期間，工作相對較少的時候，我們比較關注股市動態。熟悉了滬深兩市許多上市公司，并對一些各股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件，對股票市場比原來有了更深刻的認識。
最后，當一天的工作基本結束后，我們就開始了另一項重要的內容：整理客戶資料。客戶資料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證對應申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復印件等。
整理客戶資料在實習中占了一定分量的工作。這是一個簡單但相當煩瑣的的過程，需要細心和耐心；客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速的查找，所以工作人員對我們進行認真的指導。
三、自己的一些心得和建議
實習之前，總感覺證券公司是有點神秘的，畢竟對證券市場還不太熟悉，具體到實務方面就更不清楚了。經過這次實習，對證券公司及其日常業務有了比較深刻的了解和認識，與此同時也思考了一些問題：
1、關于工作時間
股市開市是周一至周五上午9：30---11：30，下午1：00---3：00，證券公司辦理各種業務也是同步的，以股市為中心展開，這有點難為了好多上班族，因為對他們來說，要辦理各種業務的話必須請假來營業部，真的很不方便。
2、區分客戶
和銀行一樣，證券公司也都會根據客戶的資產將客戶分成大、中、散戶三類，重視發展大客戶并為之提供完善的服務，這一點從營業部設有眾多專門的單獨大客戶室就可以看出。另外，大客戶還可以申請到更加優惠的交易傭金費率；而小客戶則沒有以上的種種待遇，他們要早早搶占機子，有什么問題也能解決但可能不是很及時的；
3、交易所交易機制
滬市實行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者，均應事先明確指定一家證券營業部作為其委托、交易清算的代理機構，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機構所屬席位號后方能進行交易。如果要到其他證券營業部做股票交易，需要先撤銷原指定再做新指定；轉托管，是專門針對深交所上市證券托管轉移的一項業務，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉到另一個證券商處托管，是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個券商處買進的證券就只能在該券商處賣出，投資者如需將股份轉到其它券商處委托賣出，則要到原托管券商處辦理轉托管手續。投資者在辦理轉托管手續時，可以將自己所有的證券一次性地全部轉出，也可轉其中部分證券或同一券種中的部分證券。雖然兩者有些相似，但好多股民都不是很了解，特別是關于轉托管費這個問題，轉出證券公司收了30元，而轉入證券公司又給予報銷了，很有點報復性的味道。自我感覺很是麻煩；
4、銀證轉賬和第三方存管制度
隨著銀行和證券公司合作為不斷深入，最近的銀證轉賬和第三方存管制度等證券交易方式，對傳統的證券交易模式提出了挑戰，在業界引起了高度重視。
有了銀證轉賬業務，一方面，投資者可以就近到相關銀行辦理存取資金，另一方面，可以隨時通過電話劃賬，方便投資者的投資活動。但是，銀證轉賬畢竟還存在個“轉”字，需要耗費一定的人力物力，有時轉賬不成功，還影響股民的操作，于是第三方存款制度便誕生了。關于第三方存管制度
(1)概念：客戶證券交易結算資金（俗稱“保證金”）第三方存管制度是指證券公司將客戶證券交易結算資金交由銀行等獨立的第三方存管機構。實施客戶證券交易結算資金第三方存管制度的證券公司將不再接觸客戶證券交易結算資金，而由存管銀行負責投資者交易清算與資金交收。客戶證券交易資金、證券交易買賣、證券交易結算托管三分離是國際上通用的“防火”規則。
(2)背景：我國證券市場是在體制轉軌過程中建立和發展起來的新興市場，由于證券市場法律體系不完善，交易管理制度
設計
存在缺陷，證券公司法人治理結構不健全和自我守法
意識不強等因素，一些證券公司出現了挪用、質押客戶交易結算資金，占用客戶資產等違法違規現象，給客戶造成了巨大經濟損失，已經嚴重損害了證券公司的行業形象，挫傷了客戶的信心。因此，必須探索從制度上杜絕挪用客戶證券交易結算資金的行為，換回行業信譽和客戶信心，督促證券公司規范發展。2003年末，證監會在設計南方證券股份有限公司風險處置方案時，提出實行客戶證券交易結算資金第三方存管制度。
(3）目的：建立客戶證券交易結算資金第三方存管制度,旨在從源頭切斷證券公司挪用客戶證券交易結算資金的通道,從制度上杜絕證券公司挪用客戶證券交易結算資金現象的發生,從根本上建立起確保客戶證券交易結算資金安全運作的制度,達到控制行業風險、防范道德風險、保護投資者利益、維護金融體系穩定的目的。
四、經過一個月的實習，對股民的一些建議
1、正確認識股票投資與人生的關系
股票投資之所以這樣吸引人,主要在于它的刺激性.它能夠在很短的時間里為投資者帶來巨大的財富,同時也能讓你的財富化為烏有。
對于投資者來說,要想在股票投資上獲得成功,就必須正確認識股票投資.只有正確認識股票與人生的關系以及對人生的作用之后,才能夠以平和的心態,在股市里游刃有余.那么,怎樣才能夠正確認識股票投資與人生關系呢?著名的投資家巴菲特對股票投資與人生的關系有一個非常正確、清晰的認識。巴菲特的成功之路，我們可以看出他是一個用“善念”投資的人。所謂善念，可以歸納為善立志、善結緣、善取之等三個方面。實際上，股票投資與任何一種賺錢方式都沒有區別，我們不能在其高額的利潤面前亂了陣腳。
總之，要想在股市里清醒地投資，清醒地賺錢，我們就應該明白投資家巴菲特的“善念”。只有領悟了善念的真正意義，才能夠保持清醒的頭腦，清醒地進行股票投資。
2、樹立屬于自己的投資觀念與原則
作為一個股票投資者，要想獲得成功，首先要做的就是樹立正確的屬于自己的投資觀念。投資觀念就仿佛一面旗幟，引領你向著正確的方向前進。當你在為某項投資舉棋不定時，正確的投資觀念就會起到一盞明燈的作用，幫助你做出明智的投資決定。巴菲特成功的關鍵，就在于樹立了正確的投資觀念。他的投資觀念非常獨特，且非常實用。在巴菲特眼里，注重股票內在價值，買進市場價格低于其內在價值的股票,長期持有,重視企業的贏利能力,不理會市場變化,也不擔心短期的股票波動.這樣,成功就不會是一件遙遠的事情.巴菲特常常告誡那些投身于一日數變的股市或者希望股票投資來發大財的人,必須樹立一個正確的投資觀念,然后堅持到底.這一點,很多股票投資者無法做到.原因是他們無法克服浮躁的情緒.其實巴菲特自己,也為成功交納了許多學費,遭遇失敗使他立即總結經驗,逐漸樹立自己的投資觀念與原則。
最后，雖然這次實習時間很短,也有磕磕碰碰,但這次實習的確很有必要,很有意義同時也是一次令人非常難忘的經歷;我們零距離接觸在以前看來依然是很陌生的證券公司,學到了很多書本上沒有的知識,鍛煉了自己各方面的能力。
篇二：證券投資模擬實習報告
實 習 報 告
實習名稱: 證券投資業務模擬實習專業: 學院: 姓名:財務管理班 級:2011級2班 經濟管理學院楊瑩學 號: 20110983指導教師: 阮帥
2014 年 7 月 30 日
一、實習目的
在大三的下半學年快結束時，我們進行了為期兩周的證券模擬實習，運用同花順交易軟件，結合所學的專業知識，根據實際中大盤的走勢，啟動模擬資金，進行股票的操作，在各種技術指標的分析幫助下，熟悉股票的操作流程。
（1） 了解
學校
證券期貨模擬投資軟件的使用，證券分析軟件的基本功
能和期貨模擬交易系統的基本使用方法。
（2） 實際觀察和理解證券價格的走勢，了解價格走勢與成交量之間的
基本關系。
（3） 熟悉正確期貨的基本面分析法和常見的技術分析法:K圖分析法、
形態分析法、技術指標分析法。
（4） 自己模擬投資，熟悉交易過程，提高理論聯系實際的能力。
（5） 學會個股的分析和選擇，并在短期內操作選擇不同的股票，規避
風險，注重過程。
二、實習內容
為期兩周的模擬炒股課程，從理論到實踐的運用，我們鞏固了證券投資分析的專業知識，也學到了許多技術操作方面的知識。我們的實習內容包括：證券分析系統的基本操作與信息的獲取；證券財務分析的基本方法；證券投資的宏觀及行業分析方法；實驗證券價格趨勢線的實戰應用；成交量對證券價格變動的影響；技術分析指標的使用及效果檢驗，以及證券投資的綜合分析法中的投資證券的分析與選擇、投資組合的構建、投資組合的管理與風險控制。同時盯住一只股票，對其進行宏觀分析，行業分析，個股分析，確定這只股票值不值得買賣。在實習中，我們從不懂，到理論聯系實際，到面對自己模擬賬戶的盈虧帶來的心理的變化，真實體會到了炒股的過程和快樂。
（一）證券投資交易
1、總體情況
實習是從6月25日開始的，我們在校機房上機實習。一開始在同花順交易軟件上開戶，進入模擬炒股區，獲得200000的啟動資金，在截至到7月4日，我的賬戶資金的狀況如下；
資金的明細狀況如下圖；
關于這兩周實習賬戶以及資金的狀況就是上面明細所述，盈利不是很多，但在這個過程中學會了很多，把理論聯系到實踐中去了，過程也是一波三折，有漲有跌，有虧有贏。
2、個股選擇情況
第一天買入的股票是代碼601888的中國國旅，考慮到
高考
結束，暑假來臨，很多家長會和孩子一起去旅游，個人覺得這只股票會漲，當時對技術指標也不是很依賴，只是根據大體判斷就買了這只股票。下圖是這只股票的走勢圖，
我以28.280買入2000股，兩天后以28.700和28.740各賣出1000股，取得盈利，可以說這只股票的影樓里是有些幸運的，并沒有更多的技術分析，只對K線圖的分析也是半懂半不懂。同時還在當天買入連云港和森馬服飾這兩支股票，可是這兩只股票都虧損了好多，算是一個失敗的投資，可以進行的也都是大面上的分析，所以對技術指標的欠缺，讓我知道技術指標的重要性，下面就將對于技術指標進行分析。
二、投資價值分析報告
（一）宏觀分析
從貨幣政策和財政政策兩方面分別對股市的影響進行研究。他們認為從目前來看，貨幣供應量和利率調整已經成為國家調控股票市場的兩種主要貨幣政策手段。基于此，他們選擇貨幣供應變動量（M2）和一年期存款利率變動量（r）作為貨幣政策調整的度量指標。同時，他們認為印花稅和
財政支出調整是國家調控股票市場的兩種主要財政政策，所以，他們選擇印花稅率變動量（sd）和財政支出變動量（E）作為財政政策調整的度量指標。經過實證分析后，得出在不考慮宏觀經濟環境的情況下，各政策對股票市場的影響結果。具體結論如下：
貨幣供應量變化會對中國股票市場波動性產生顯著的正向影響。該實證結果表明，不管當前的宏觀經濟環境怎么樣，也不管未來的宏觀經濟環境如何變化，只要貨幣供應量增加，中國股票市場波動性就會顯著增大。該結論既是中國股票市場資金拉動型特征的直接結果，同時也為中國股票市場具有的資金拉動型特征提供了實證證據。
（二）公司分析
公司名稱：股權投資情況>>江蘇連云港港口股份有限公司
所屬行業：港口水運 — 港口Ⅱ
主營業務：從事港口貨物的裝卸、堆存及相關港務管理業務
(取自招股意向書)產品名稱： 連云港煤炭碼頭 、連云港散雜泊位 、連云港液體化工品碼頭
控股股東： 連云港港口集團有限公司 (持有江蘇連云港港口股份有限公司股份比例：48.81%）
實際控制人： 連云港市人民政府 (持有連云港港口集團有限公司股份比例：100.00%）
最終控制人： 連云港市人民政府 (持有連云港港口集團有限公司股份比例：100.00%）
公司簡介：
江蘇連云港港口股份有限公司是國內第九大港口，連云港與寧波港、上海港并列為長三角港口群中的主要樞紐港。公司主營業務是港口貨物裝卸、堆存及相關港務管理服務；公司目前擁有22個生產性泊位及相關資產，下設三個分公司，主要以通用泊位為主，還有3個煤炭泊位及一個液體化工品泊位。截至目前公司氧化鋁、膠合板和鋁錠的吞吐量位居沿海港口第一位，焦炭吞吐量位居沿海港口第二位。
江蘇連云港港口股份有限公司是國內第九大港口，連云港與寧波港、上海港并列為長三角港口群中的主要樞紐港。公司主營業務是港口貨物裝
篇三：證券公司畢業實習報告3000字
證券公司畢業實習報告3000字
這里是一篇證券公司畢業實習報告，要在證券公司里生存下去，必須要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會被淘汰出局的，讓我們一起來看看具體內容吧!
一、實習目的
面臨畢業，這次的實習對我有很大的意義。 首先，畢業生面臨尋找工作的壓力，為了在即將到來的社會工作中能夠盡快適應，必須掌握更多的實踐知識和社會經驗，而這次的實習就提供了一個絕佳的機會;其次，大學三年以來，這次是自己學找實習工作，也能從側面反映什么樣的工作更適合自己，為自己定下所找工作性質，也能借大學最后一學期好好學習自己所欠缺的知識，為將來的工作打下基礎。其次初步認識社會，進一步了解證券投資與管理的相關知識，把從學校學到的理論知識與實際工作聯系起來。通過本次實習在以后從業打下堅實的基礎，利于以后職業生涯的發展。
二、公司簡介
國元證券股份有限公司是由原安徽省國際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發起人，于XX年10月成立。20nn年10月30日以股權分置改革為契機，公司借殼"北京化二"成功在深圳證券交易所上市，注冊資本近20億元。
公司經營范圍：證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦等業務。自XX年成立以來，連續九年在全國證券市場經紀業務行業排名第一，多次榮獲年度"中國內地最佳經紀業務機構"、"中國內地最佳債券承銷機構"、"最具影響力投行"等殊榮。
國元太原營業部成立于20nn年3月，位于新建南路127號，營業面積1200平米。營業部秉承"誠信為本•規范運作•客戶至上•優質高效"的經營理念竭誠為三晉客戶提供全方位個性化的服務。
三、實習過程
(一)崗前培訓
培訓內容主要包括：證券基礎知識的培訓;理財投資分析;營銷培訓;法律法規以及銀行駐點經驗等等。比如在基礎知識培訓過程中主要溫習所學的知識，對股票，基金，債券更為具體了解，同時穿插了一些分析以及講師的營銷經驗，使之幫助我們在營銷過程中對客戶講解證券具有較強的專業術語，從而取得客戶的信賴等。
(二)咨詢崗
熟悉開戶相關業務。開戶柜臺包括開立股東戶、資金戶，具體操作主要要求仔細，保證客戶信息的真實完整，避免操作失誤。咨詢柜臺主要是接電話，回答來電客戶咨詢的問題，專業知識要求很高。維護柜臺主要是對于那些老客戶，比如開通網上交易，打印交割單，補充資料等等。在咨詢崗我主要是做整理客戶資料，這項工作要求工作人員有耐心，認真。必須要認真核對客戶信息，確保客戶的資料正確，完整主要是來我營業部開戶的客戶，必須客戶本人持身份證親自到營業部，這中間注意事項主要是復印身份證，親自簽名，當場拍照以及在填寫信息過程中保證客戶信息準確完整，同時為客戶講解風險和相關提示以及提示客戶及時把三方連好。
(三)客戶經理崗
作為一個實習期間的客戶經理每天行基本業務的學習，接銀行的客戶群，了解客戶的投資意向以及風險承受能力，通過自己所學的專業知識和對所了解的市場信息為其講解現在市場行情和經濟運行趨勢，進而實現客戶的挖掘和開發。比如，通過問題式詢問客戶，從中得出客戶屬于保守型，穩健型還是激進型客戶，可以據此給予客戶推薦不同的投資品種，針對保守型客戶可以建議買國債，銀行存款等;穩健性客戶可以買保本型基金，貨幣型基金等;對于激進型客戶可以買股票，股票型基金等。
四、實習
總結
及體會
通過在國元證券營業部為期三個多月的實習，我對于自己的專業有了更深刻的了解，同時鞏固所學的知識，提高處理實際問題的能力，為自己能順利與社會環境接軌做好準備。以下是我的實習總結和體會：
(一)證券公司應該加強證券經紀人的分工與合作
(1)明確定位與分工。證券公司應定位在交易支持、專業培訓到信息咨詢等多方面，并
以此來支持與配合證券經紀人;而將展業等逐步由證券經紀人逐步取代。
證券經紀人應準確定位于有專長、有特色的專業技術服務，加強新業務的拓展，尤其在為客戶提供合理財富管理方面。在專業化分工的業務流程中，證券經紀人承擔前端的客戶開發、理財方案制作和平時的日常服務損等。在市場開發中，證券經紀人應借鑒國外先進經驗，采用市場導向型的開發模式，力爭在傳統中求創新，充分尊重并理解客戶需求，提供量身定做的個性化服務。
證券公司與證券經紀人通過準確的市場定位與合理的專業分工，兩者形成一種既聯系緊密又相互獨立、相互制約的關系。證券公司與證券經紀人兩者良性互動，共同推動證券市場的繁榮。
(2)信息技術與資源共享。加強證券經紀人與證券公司的合作是一項系統工程，涉及到證券產業發展水平。證券公司應該適當考慮開放電子信息平臺權限，讓經紀人主動參與到客戶的維護當中去。
(二)客戶經理應該擴寬營銷思路，把握未來的營銷趨勢
客戶不再主動踏入公司的大門，而是需要客戶經理來挖掘潛在的客戶群。這時就是客戶經理實現自我價值的時候——營銷。對于客戶經理來說，一定要不斷的更新自己的頭腦，否則就會落伍，跟不上客戶的需求所在。現在的客戶不僅僅只是滿足于前臺禮貌的服務，更希望有后續跟進的服務，例如，有價值的新聞短信，而不是僅僅只有每天的大盤走勢和成交量;再如，客戶經理對客戶操作思路的引導，進而建立正確的投資理念，而不是為了自己當前的蠅頭小利讓客戶頻繁操作，只有設身處地的為客戶著想才能獲得最忠誠的客戶群。
證券公司要向理財方向發展，這是今后的必然趨勢，客戶需要的不僅僅是單一的股票、債券、基金而需要一種適合自己收入水平和風險承受能力的個性化的理財。無論是富人還是窮人都需要把自己有限的資源進行整合，然后創造價值，使其最大化。在現在的證券公司中，理財只能是客戶經理的私人行為，只有建立在與客戶之間充分的信任和了解的基礎上，客戶經理根據情況為客戶指定理財規劃，進行各種金融資產和固定資產的配置，達到客戶收益最大化。所以，客戶經理首要要做的就是充實自己，不論是在證券公司能接觸到的金融產品，還是駐點銀行的理財產品，更需要了解保險公司的保單品種及適合人群。
與此同時，要在證券公司里生存下去，必須要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會被淘汰出局的。所以必須要有扎實的專業基礎知識和純熟的業務技能。比如說現在傭金戰
激烈的時代，我們必須靠自己比別人更專業來贏取客戶的信賴,這樣我們需要非常專業的知識和業務技能。同時，在證券公司工作我們必須保持著不斷學習的習慣。我們公司每天下午舉行講課，從最基礎股票債券基金到技術分析的k線形態等。因為證券行業的所有東西都可以說是不確定的，很多的東西都是在不斷變化，所以要保持不斷的學習習慣，才能更加的值得客戶的認可，同時使自己更能適合以后時代發展的步伐。
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