內控是內部控制的簡稱。指一般公司企業內部的控制運作。內部會計控制是指單位為了提高會計信息質量，保護資產的安全、完整，確保有關法律法規和規章制度的貫徹執行等而制定和實施的一系列控制方法、措施和程序。自2012年起，中國對上市公司實施全面內控審計， 以下是為大家整理的關于內控管理工作總結4篇 , 供大家參考選擇。
內控管理工作總結4篇
第1篇: 內控管理工作總結
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“以內控加強管理，以管理帶動發展”
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“以內控加強管理，以管理帶動發展”
------深入推進**公司內控建設的措施
企業管理水平高低與企業的效率、效益直接相關，加強企業管理、提升企業管理水平是企業發展永恒的主題。而企業內部控制是企業實現規范化管理、防范經營風險，在市場競爭中立于不敗之地、在經營過程中實現自我約束、自我調節和提高經營管理水平的重要手段，是企業管理不可或缺的重要內容。
內控工作既是日常經營管理活動的一項不可缺少的內容，也是一項長期的系統工程，內部和外部的環境是在不斷變化的，各項業務也在不斷地創新和發展，因此，內部控制體系也需要不斷優化、逐漸適應的過程。
下面我從內控工作的內容及重要性出發，結合**公司內控建設的現狀，談一下2010年如何深入加強**公司的內控建設：
一、 企業內部控制的內容及重要性
企業實行內部控制的根本目的在于: 一是保證將企業所有經營活動都納入計劃軌道，完成計劃規定的任務，實現預定的經營目標; 二是改善經營管理，完善經營管理體制，消除和防止各種經營管理弊病的發生，保障企業的生存與發展，保護企業資產的安全與完整，避免不必要的財產損失；三是提高企業經營活動的效率、效果和效益，增加企業的競爭力。
有效的內部控制是提高企業管理水平水平和防止錯誤舞弊的重要基石。企業內部控制的好與壞，關系到企業能否健康可持續發展，更關系到企業競爭力高低。內控的目的不是消除風險，也不是降低風險，而是將其控制在可承擔的風險范圍內，因此對于企業來說最主要的是預防，而不是等著風險來了，再采取措施。有效的內部控制能為企業經營目標的實現提供合理保證。
從理論角度講：企業的內部控制具有兩層含義: 第一層含義是對偏離計劃行為的檢查，第二層含義是對偏離行為進行糾正。兩者結合，就能達到內部控制的目的，充分發揮內部控制的作用。
二、 **公司內控建設的現狀
2009年是**公司的“內控管理年”，在**審計事務所提出的“管理建議書”的具體內容基礎上，對內控推進的具體工作事項進行了細致的分析、整理和提煉并編制了內控工作計劃，同時對工作計劃內容的責任部門、工作時限等方面提出了具體的要求。
2009年**公司成立了內控工作組，召開了兩次專題會議，對內控工作的重要性及具體工作事項進行了講解，重點將**公司下達的內控工作計劃的各項工作落實到責任部門、責任人。
在充分考慮到內控八個要素的基礎上，對**公司原有制度進行了全面梳理，從系統角度、整體利益角度對企業管理制度、質量管理體系、環境與職業健康安全管理體系、核心業務流程及行政發文進行全面斟別，優化、簡化了公司制度體系，修訂了《貨幣資金內部控制制度》、《采購業務內部控制制度》、《銷售業務內部控制制度》、《存貨業務內部控制制度》等核心業務流程，修訂了《財務分析報告制度》、《內部審計制度》、《合同管理制度》、《工程項目建設管理度》等管理制度，建立了工藝生產標準(操作規程)、電氣儀表標準、分析檢驗標準、設備維護檢修標準等管理技術標準體系。
在整理編制**公司內控制度的同時，內控工作組定期對各部門內控制度建設、內控整改情況進行跟蹤監督檢查。通過近一年的努力使**公司內控制度及管理水平有實質性的進展和突破。
但是**公司作為一個新興的產業集團，管理人員的素質及專業水平所限，內控管理工作仍然有許多需要改進的地方。首先是部分管理人員對內控制度建設的重要性認識不夠，使得部分內控工作流于形式；其次內控工作沒有與制度建設工作緊密的結合起來，只停留在解決當前存在的具體問題，沒能從中找到完善制度、優化流程、加強監管、堵塞漏洞、防范風險的根本途徑；最后在制度的執行過程中缺乏有效地執行力，再好的制度沒有執行起來就缺乏生命力。
三、 深入推進內控建設的措施
2010年是**公司的“內控提升年”，**公司將以年會精神為指導，進一步將風險防范意識和內控管理理念植入和貫穿到各層級、各環節的工作當中，充分發揮各職能部門功效，通過持續地自我評估、診斷和改進以及內控檢查、監督與考評，健全內控制度體系和管理機制，逐步達到制度體系科學化、規范化、合理化，落實強化執行力，提升**公司內控水平，有效規避和降低生產經營風險，為園區企業健康、安全、高效的進行生產運營做出貢獻。
結合集團內控建設指導思想和**公司內控建設的現狀，2010年加強內控建設應當重點從以下幾個方面做起：
1、正確理解內控與管理的關系要切實加強企業對內控的認識，并高度重視內控在管理活動中的重要地位。
內控工作是企業全員參與的一項管理活動，不是一個部門或一個人就能夠完成的，需要每一個部門及每一個員工的參與。如果訂立的企業內部控制制度“印在紙上、掛在墻上”，以應付有關部門的檢查，而不管內部控制制度執行情況如何，遇到具體問題時強調靈活性，這樣就使內部控制制度流于形式，失去了應有的剛性和嚴肅性。要想使內控制度發揮其應有的效力，企業的管理者甚至每一個員工都要高度重視內控工作，都要自覺維護內控制度的的嚴肅性。
只有公司決策層和部門負責人帶頭，動員各級員工營造良好的內部控制環境，在內控理論與實踐相結合的基礎上，按照內控的工作內容及要求，以規范的內控操作方法，實行對經營管理中各種風險的逐級控制，將內部控制工作落到實處，才能避免因企業內部控制失效，而導致經營風險、會計風險的產生，從而提高企業經營管理水平。
2、各環節自查自糾為主，內部監督、檢查和考評為輔，建立內控建設的長效機制
2010年**公司內控工作重點：
以2009年內控整改內容為出發點，各公司及部門全面系統地對產、供、銷、人、財、物等流程進行自查評估，定期上報整改內容、整改目標、具體實施方案及責任人；
內控工作組定期對各部門內控整改情況進行監督檢查，組織相關人員對關鍵環節和風險點進行測試、評估。
健全內控制度體系和管理機制，逐步達到制度體系科學化、規范化、合理化，落實強化執行力，提升企業內控水平，有效的規避和降低生產經營風險，為**公司健康、安全、高效的進行生產運營提供強有力的保證。
在企業一線“供產銷”全過程中融入相互牽引、相互制約的制度，建立以防為主的監控防線。有關人員在從事業務時，必須明確業務處理權限和應承擔的責任，對一般業務或直接接觸客戶的業務，均要經過復核，重要業務均要實行聯查制度，禁止單個人單獨處理業務的全過程。在具體業務處理過程中，要根據重要性原則抓大放小。
3、強化內控組織的職能，實行內控建設比較管理制度
內控建設是一項長期的需要持續改進的系統工程，要從加強組織領導入手，完善工作機制，加強督促指導，推動工作深入開展。由于內控組織不健全或沒有發揮其職能等原因、會導致缺乏有效的控制措施，從而產生了大量“內耗”，無形中會提高公司的經營成本。
（1）、建立“二級內控工作小組”
為了強化內控組織職能，在現有內控工作組的基礎上，以公司、部門為單位建立“二級內控工作小組”，由本單位負責人擔任二級內控工作小組組長，下設兼職內控管理員，使每個部門及人員高度重視內控工作。我們盡力避免將內部控制視為一種獨立的、輔助的部分，而努力將內部控制融入企業的整個管理體系之中，充分發揮內控制度的作用，從而降低控制成本，并產生良好的控制效益。
（2）、實行內控建設比較管理制度
為了加強對各部門內控工作的考核、監督，提升化工集團內控工作水平，從3月起對各部門內控整改工作實施情況進行比較管理。比較內容：整改內容、整改方案、整改實施過程等上報時間是否及時、是否切合實際、可行性及創新型。
4、完善內部控制制度，提高執行力。
在集團層面上，隨著**公司生產經營的不段擴大、發展，新的任務、新的要求需要我們在原有內控體系基礎上，按照“急用先行”的原則，針對審計建議和內部檢查出的風險點，進行制度整合和修訂，尤其是供、產、銷環節的相關制度及在建項目的設備及材料購置管理、資金計劃及支付管理以及期間費用的預算管理等方面的制度建設。同時要積極開展內部制度監督和評估工作，選擇重點制度，跟蹤檢查執行情況，著力解決制度“失靈”和執行力弱化問題，在此基礎上，建立制度建設綜合評估機制，從制度設計的科學性、合理性、全面性、有效性及持續性等方面剖析，不斷完善制度體系。
在公司層面上，所有職能部門和生產單位應當結合制度建設工作，對本部門業務涉及的所有流程、制度進行全面梳理，從中發現漏洞，完善業務操作流程、管理辦法及考核監督制度。
當然，有了好的制度還遠遠不夠，制度只有執行起來才有生命力。執行力要從領導做起，通過言傳身教，去帶動、影響群體的執行力。集團倡導領導班子成員走動式管理，就是領導提高執行力的有效途徑。各級領導到深入基層部門、生產一線，一方面能宣傳企業的戰略意圖、發展思想，提出工作標準、工作要求，一方面又能通過調查研究，檢查工作，解決問題，做員工的知情人、知心人、貼心人，幫助、啟發員工認識到自身工作的重要性。可見，領導的執行力是從思想、觀念、情感、行為和方法以及政策、制度等多方面導入，直接影響到一般管理人員和廣大員工。當員工理解、認同了企業價值、發展戰略和工作目標后，真心相信和擁護企業的大政方針、各項規章制度，并為之有序、緊張、高效、快樂地工作，自覺地、主動地把個人目標、職業生涯與企業目標、企業發展統一起來，把個人追求同企業遠景一致起來，這樣才能提高各項規章制度的執行力。
5、建立良好的財務管理環境
財務控制是企業內部控制的重要組成部分，是一種價值控制，它可以將不同崗位、不同部門、不同層次的業務活動相結合，進行綜合控制，是內部控制的中心環節。而財務控制的綜合性最終表現為其控制內容都歸結為資產、利潤、成本這些綜合價值指標上。在很多情況下，人們容易高估人的性格因素，而低估了環境的重要作用，我認為加強財務控制首先要營造一個整潔有序的財務管理環境。為了創造一個良好的財務管理環境，應該注意做好以下工作：
A、在資產管理上，建立各項資產管理制度（包括資產采購、日常管理、報廢清理、盤點制度、報告制度），定期或不定期對各種資產進行盤點整理，督促資產管理部門和使用部門做好管理工作。通過該工作，一方面我們可以做到對所擁有的資產心中有數，另一方面，該行為向員工發出了一個強烈的信號：公司始終在關注著這些資產，你們要愛護它，要盡量消除心中的不良想法。 B、在費用支出上，要嚴格執行費用支出預算，財務管理處對預算外費用支出不予支付；對于預算外的新增支出，必須事先編制費用支出預算，報公司總經理審批后按程序支付。
C、在應收賬款管理上，要注意對顧客信用情況的調查和各種相關信息的收集，在此基礎上制定合理的信用政策，重視收賬的日常管理，并將收款工作作為銷售人員績效考核的內容。
D、把成本核算工作做細。
為了把電石成本核算做細，公司要求各班組、爐臺、車間、生產公司進行日、周、月成本費用分析，目的是讓各生產單位對每日（周）電石的原料、動力消耗指標及成本指標了如指掌，甚至對材輔料的消耗變動進行細致分析，以便及時發現生產中的異常情況，改進和規范生產操作及各項原料配比，制止浪費、丟失等不法行為的發生。
財務核算將各項成本核算細化，并將每一項成本指標的變動及時反饋生產單位。各生產單位對成本項目逐一分析，并通過成本演排協助、監督生產單位從每一個成本項目出發，從不同角度對成本的變動進行詳細分析，例如價格因素對成本的影響、消耗因素對成本影響、制造費用變動成本影響等，不僅要分析變動成本費用，還要分析固定成本費用，從而找出成本偏高的原因，以便及時改進生產。
6、健全企業內部監督、審計。
要確保內部會計控制制度切實得到執行并取得良好效果，就必須對其施以恰當的監督，企業中最主要的監督評價方式就是內部審計。**公司當務之急是確立內部審計在監督、檢查內部控制工作中的獨立地位，并切實實現內部審計由事后監督職能向事前、事中監督職能的轉變，使其監督具有日常性與全過程控制性，并將監督、評價結果及時反饋，協助企業進行內部控制制度的制定。
通過對銷售與收款環節、采購與付款環節、生產循環中存貨及成本費用環節、工程項目和固定資產管理等重點環節的檢查，實現對生產、經營及管理活動的監督，檢查其真實性、正確性、合法性、合規性和有效性，發現錯誤和弊端，提出改進意見。其主要目的是促進各職能部門及生產單位自覺總結經驗，發現問題，查錯糾弊，及時采取措施堵塞漏洞，改善經營管理，從而提高財務管理水平。
雞蛋的外殼在常人眼里非常嚴密，但蒼蠅還是能找到其縫隙，內控制度也是如此。所謂“道高一尺，魔高一丈”，再完美的制度，也不能完全阻止人們做壞事。重要的是，在不良事件發生之后，我們不能聽之任之，應該采取積極的補救措施，找出內控制度產生漏洞的緣由，并及時修補制度上的這一漏洞，這樣才能有效地避免漏洞不斷擴大，最后難以彌補。企業內控制度建設與內控水平的提高是一個長期的、漸進的過程，這一過程預計相當漫長，短期難有顯效，任重而道遠。
隨著**公司的不斷發展壯大，在集團和**公司領導班子的帶領下，在全體員工的共同努力之下，我們要以年會精神為指導，以審計事務所提出的內控整改事項為切入點，以采購（含項目建設）和銷售為關鍵點，以業務流程和崗位職責梳理及制度執行力為突破口，以自查、自糾和監督和考評為手段并作為長效機制，由被動的、事后監督向主動的、事前防控轉變，從源頭上預防和減少風險的發生，更好的保障 “增收節支、降本節耗”和 “有效防范風險、堵塞漏洞”工作目標的實現。
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“以內控加強管理，以管理帶動發展”
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第2篇: 內控管理工作總結
內控管理工作計劃內控管理工作計劃 我從事銀行工作多年，服務過成百上千的客戶，工作中不斷地提醒自己要工作認真，態度謙和，客戶就是上帝的原則。因此，我的工作成果顯著，得到了客戶的認可和擁護。根據我行08年一年來會計結算工作的實際情況，年的工作主要從三個方面著手：抓服務、抓質量、抓素質，現就針對這三個方面制定出銀行個人工作計劃： 一、 年工作計劃中的重點仍以客戶為中心，做好結算服務工作。客戶是我們的生存之源，作為營業部又是對外的窗口，服務的好壞直接影響到我行的信譽 1、我行一直提倡的“首問責任制”、“滿時點服務”、“站立服務”、“三聲服務”我們將繼續執行，并做到每個員工能耐心對待每個顧客，讓客戶滿意。 2、隨著金融業之間的競爭加劇，客戶對銀行的服務要求越來越高，不單單在臨柜服務中更體現在我行的服務品種上，除了繼續做好公用事業費、稅款、財政性收費、交通罰沒款、BSP航空代理等代理結算外，更要做好明年開通的高速公路聯網收費業務、開放式基金收購業務、證券業務等多種服務品種，提高我行的競爭能力。 3、主動加強與個人業務的聯系，參與個人業務、熟悉個人業務以更好為客戶服務，工作計劃《銀行內控工作計劃》。雖然已經上了綜合業務系統，但因為各種各樣的原因還沒有能做到真正的綜合，是我營業部工作的一個欠缺。 4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結算辦法講座，增加人們的金融知識，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業務中。 5、繼續做好電話銀行、自助銀行和網上銀行的工作，并向優質客戶推廣使用網上銀行業務。 二、 強內控制度管理，防范風險，保證工作質量。隨著近年來金融犯罪案件的增多，促使我們對操作的規范、制度的執行有了更高的要求 1、督促科技部門對我營業部的電腦接口盡快更換，然后嚴格按照綜合業務系統的要求實行事權劃分，一崗一卡，一人一卡，增強制度執行的鋼性，提高約束力。 2、進一步強化重要環節和重要崗位的內控外防，著重加強帳戶管理（確保我行開戶單位的質量）和上門服務。 3、制定出財務人員工作計劃，進一步加強會計出納制度，嚴格會計出納制度的執行與檢查，規范會計印章和空白重要憑證的使用和保管。 4、重點推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結算資金的安全，進一步提高我行防范外來結算風險的手段。 5、規范業務操作流程，強化總會計日常檢查制度以及時發現隱患，減少差錯杜絕結算事故。 6、切實履行對分理處的業務指導與檢查。 7、做好會計核算質量的定期考核工作。 三、以人為本提高員工的全面素質。員工的素質如何是銀行能否發展的根本，在目前人員流動頻繁的情況下我營業部急需要有一支高素質的隊伍 1、把好進人用人關。銀行業聽著很美，其實充滿競爭和風險，所以到我營業部需要有一定的心理素質和文化修養。在用人上以員工的能力且要能發揮員工最大潛能來確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。 2、加強業務培訓，這也是明年最緊迫的，現已將培訓計劃上報人事部門，準備對出納制度、支付結算辦法、綜合業務系統會計制度、新會計科目等基礎知識以及各種新興業務進行培訓。 3、在人員緊張的情況下仍要加強崗位練兵，除了參加明年的技術比武更為了提高員工的業務水平。 4、勤做員工的思想工作，關心鼓勵員工，強化員工的心理素質。 5、有計劃、有目的地進行崗位輪換，培養每一個員工從單一的操作向混合多能轉變。
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第3篇: 內控管理工作總結
銀行支行內控管理工作總結匯報（2篇）_0
銀行支行內控管理工作總結匯報（2篇）
銀行支行內控管理工作總結匯報（2篇）:2013-9-8 10:23:35銀行支行內控管理工作總結匯報（2篇）**支行內控工作情況匯報2012年以來我行堅持“從嚴治行”，高度重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控工作，為了實現經營目標，我行堅持業務發展與內控管理并舉的經營策略，在規范操作程序、防范風險中起到了積極的作用。現將我行內控管理基本情況匯報如下：一、加強制度的梳理及學習今年以來，我行先后對各條線的規章制度進行了梳理，針對新的文件變化，認真組織，做好相關政策的學習和指導，在實際業務操作及經營中始終貫徹落實最新的制度要求與規定，確保我行相關業務操作依法合規。在今年四月份我行根據支行教育月活動內容，全面深入開展了《柜員及營業機構負責人十個嚴禁》、《銀行業金融機構從業人員職業操守》、《**銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規行為處理辦法》、《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》、《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》、《黨內監督條例》、《中國共產黨紀律處分條例》等一系列規章制度的學習。我行全體員工遵章守紀、依法合規意識進一步提升。二、繼續落實重要崗位人員管控措施我行嚴格按照相關制度要求，在柜員號使用、開戶、驗印、業務印章保管、對賬、票據交換、大額資金收付的授權與證實等業務環節中，責任到人，明確不相容崗位和業務。堅決杜絕串崗、混崗或違規頂崗、兼崗等問題發生。同時，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度，至今已完成輪崗3人，強制休假3人。三、堅持對重要操作環節及高風險業務的實施管控我行每月至少檢查一次“雙十禁”規定執行情況；每月至少一次對現金、重要空白憑證、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查；每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結、大額存取和轉賬、客戶預留印鑒、業務印章和柜員私章保管等進行檢查；每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。四 源方面。合理有效設置本部及轄屬營業機構員工工作崗位，員工崗位職責明確、人員配備到位；勞動合同管理及工資福利執行符合相關規定；嚴格執行關鍵崗位員工的強制休假制度和定期崗位輪換制度以及對掌握國家秘密或重要商業秘密的員工離崗的限制性規定。員工的薪酬管理、績效考核等相關內部激勵機制都通過職代會討論通過，出臺了《岱山縣支行2011年業務經營與管理目標考核辦法》、《岱山縣支行2011年業務指標考核辦法》等一系列績效考評制度，科學設置考核指標體系，對內部各責任單位和全體員工的業績進行定期考核和客觀評價，將考評結果作為確定員工薪酬以及職務晉升、評優、降級、調崗、辭退等的依據；按相關文件要求做好員工培訓和繼續教育工作，制定了全行員工的培訓計劃，努力提高員工業務素質。（三）內部控制體系方面。岱山支行班子具有較強的內部控制意識，按規定對轄屬分支機構進行轉授權，在授權范圍內開展各項工作，嚴格執行報批、報備管理制度。建立了違規整改制度，針對外部監管部門、外部和內部審計及其它渠道發現的違規行為，制訂整改計劃，明確整改責任，落實整改措施，確保整改效果。 （四）信貸管理方面。按規定進行信貸資產減值測試，建立了貸款風險評估例會制度，針對重點行業、重點地區、重點客戶進行風險監控，持續收集與風險變化相關的信息，進行風險識別和風險分析，及時調整風險應對策略。我行對風險監測結果及時進行研究，對識別的風險進行分析和排序，確定關注重點和優先控制的風險，并結合本行實際，及時調整風險控制策略。信貸管理部門通過信貸管理系統監測客戶風險，檢查客戶經理的貸后管理行為，并與客戶經理共同控制客戶信貸風險，做好風險分析和預警，進一步建立和健全了風險預警機制。（五）信息管理方面。我行制定了內部信息與外部信息的管理政策，按照一級抓一級、一級查一級、一級對一級負責的原則，確保信息能夠準確傳遞，促進內部控制有效運行。1、按照相關制度建立了信息與溝通機制，明確信息交流與溝通程序。實行信息交流和反饋機制，各職能部門及時將內部控制相關信息在行內各管理級次、責任單位、業務環節之間，以及與外部客戶和監管部門等有關方面之間進行溝通和反饋。確保管理層及時了解本行的經營和風險狀況，確保每一項信息均能夠傳遞給相關的員工，各個部門和員工的有關信息均能夠順暢反饋。2、各職能部門能及時收集與業務經營管理有關的外部信息，對有關數據和信息進行分析，提出合理化建議后報送行領導作為決策參考。3、建立舉報投訴制度和舉報人保護制度，設置舉報專線，明確舉報投訴處理程序、辦理時限和辦結要求，確保舉報、投訴成為企業有效掌握信息的重要途徑，并將該制度及時傳達至全體員工。4、對反饋的信息及時進行跟蹤處理，按規定程序開展督察督辦工作，各類文件收發、登記、借閱、保管均符合制度規定，印章頒發、使用、保管及停止使用的印章收繳、封存或銷毀符合規定。5、機密信息和數據傳輸安全、保密。在我行系統內部所有已經連接局域網的計算機設備，嚴格按照網絡管理的要求進行，并采取了相應措施進行了物理隔離。24小時監控制度的實施也有效強化了對計算機使用的情況的管理。我行設立有計算機安全工作領導小組，以配合行內計算機安全管理工作的開展。重要應用軟件、升級軟件及重要數據文件，都有專人保管；使用硬盤、活動硬盤等要求備份并異地保存，以保安全。保密載體已經按照要求進行處理，并已登記造冊。6、檔案管理。檔案室設施配置均符合制度規定，納入管理的檔案載體多樣、門類齊全、管理規范，檔案移交及時，檔案的整理與保管符合規定，建立了完備的檔案借閱制度，嚴格借閱檔案的審批權限和借閱手續，設立和規范登記《借閱檔案資料登記薄》。二、內控管理工作成效及措施1、通過組織專題知識講座、合規文化建設大討論、“學制度、強素質”等多種形式的教育活動，嚴格依法合規操作，認真履行崗位職責，倡導誠實守信、愛崗敬業、開拓創新和團隊協作精神，培育全行員工積極向上的價值觀和社會責任感。2、分層簽訂崗位責任制。支行于年初分別與各部門簽訂經營目標責任制和自律責任制，各部門又相應制訂并簽立員工崗位責任制。通過不相容職務分離控制，形成各司其職、各負其責、相互制約的工作機制。3、實行授權審批控制。明確各級管理人員應當在授權范圍內行使職權和承擔責任，對于重大的業務和事項，實行集體決策審批，著重規范財務審批、信貸資金發放、干部選拔任用、網點裝修、集中采購和委托資產處置等權力相對集中的重要崗位和環節。4、反洗錢管理。按規定設置了反洗錢崗位，認真執行大額、可疑交易及時報告制，對于系統不能直接提取的大額交易及時進行補入，及時處理可疑預警，按規定保存反洗錢檔案資料。5、實行運營分析控制。各業務部門負責人綜合運用經營管理方面的信息，通過各種方法，定期開展信貸、財務等運營情況分析，發現業務經營中存在的問題，及時查明原因并加以改進。6、建立重大風險預警機制和突發事件應急處理機制，明確風險預警標準，對可能發生的重大風險或突發事件，制定應急預案，如：支行大樓消防應急預案、運鈔過程中防暴防搶預案、金庫業務管理系統應急預案和岱山支行計算機系統及設備應急方案等，進一步明確責任人員、規范處置程序，確保突發事件得到及時妥善處理。7、繼續實行會計主管委派制，增強臨柜監督的權威性；實施風險經理委派制，專司其職，進一步防范化解信貸風險；配備個貸業務專職放款審核崗，減少放款環節的操作風險。8、加強員工行為分析排查制，抓好“四項”制度的落實工作，按要求加大高管人員和重要崗位人員的交流力度，防范道德風險。9、對干部隊伍實行精細化管理，堅持一手抓業務發展，一手抓安全防范。對干部的提拔使用不僅要考察業務能力、政策水平、思想素質，更要考察制度執行意識是否濃厚，心中是否有安全經營這道防線。10、建立內部控制的風險責任制。嚴格執行領導干部問責制，做到有權必有責、用權受監督、違規受追究。管理層對內部控制失效追究責任和予以處分；業務部門和分支機構應及時糾正內控存在問題，并對出現的風險和損失承擔相應責任。切實履行一崗雙責，引入連帶責任制。三、內控管理存在的主要問題1、信貸業務內部控制環節：信貸檔案資料有漏填、錯填、缺失等現象，且移交不及時；貸前調查過分依賴企業提供的財務報表，對部份抵押物存在高估現象；貸后檢查對貸款人貸款使用情況跟蹤表面化。貸后管理有欠缺，管理系統信息錄入不及時、不準確；對貸戶的貨款歸行率、資產負債、現金流量的異常變動等關注不夠。2、柜臺業務內部控制環節：現金箱交接欠規范，未認真查驗現金箱鎖具完好性；個人貸款按季手工對帳單收回不及時；運營主管對預警信息核銷欠及時。3、中間業務內部控制環節：個人理財顧問檔案欠完整，沒有定期跟蹤服務與回訪記錄表。4、其他業務內部控制環節：自助設備管理員加鈔、
第4篇: 內控管理工作總結
內控管理建設工作總結
下面是由XX為大家整理的關于內控管理建設工作總結，歡迎閱讀參考。希望可以幫助到你。 篇一：內控管理工作總結 XXXx年以來，結合個人金融業務特點，我部著重在相關業務品種的業務流程整合，相關制度建設，業務和政策學習等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署。現將我部近期內控工作報告如下： 一)XXX業務。我部對信用卡業務開展了檢查，客戶檔案，密碼信封，庫存XXX及成品XXX的帳實相符。 二)加強了內控合規建設。對內控合規員開展了調整和落實，根據個人金融部現實情況，規定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。 三)強調業務學習和規章制度學習的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業務知識，政策法規和規章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養員工正確的人生觀，價值觀和道德觀。 四)對外圍系統的柜員開展全面清理。因近期全轄業務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內控管理水平，保持各項業務的健康持續發展，采取三項措施，強化全行的內控管理工作。 1，加強內控精細規范化管理。在認真總結經驗，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規范管理的實施方案》，并在全行進行實施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的內控管理，操作規范標準，細化控制管理環節，規范監督檢查程序，完善內控管理中發現問題的整改，處罰措施，力求做好內控管理的每一項工作，實現科學管理目標。依此方案各專業部室結合自身實際也制定了內控精細規范管理的工作計劃。 2，加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內控管理職責，從今年起，把上級行及外部監管部門的各類檢查發現的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經營績效考評得分。 考核時，根據發現問題的性質嚴重程度將問題分為一般問題，較嚴重問題，嚴重問題，重大違規問題四個層次及檢查發現問題整改率進行考核，按項目分別統計，累計扣分。 3，加大對信貸業務，銀行卡業務，電子銀行等重點業務的檢查力度，進一步規范操作程序，特別是力求信貸業務管理工作有一個新的突破，全面扭轉管理粗放的被動局面，提高風險防控能力，并實現全年無案件，無事故的總體目標，確保信貸業務和其他各項業務全面，健康，穩定，持續發展。 篇二：內控管理工作總結 按照公司內部控制與風險管理工作的指導思想，貫徹落實公司內控與風險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》為基礎結合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規章制度，實現分公司健康發展。現就具體工作開展情況匯報如下： 一，上半年主要開展的內控工作 以《內部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。 半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內容的業務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關業務培訓8次，網上系統培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。 按照公司要求全面開展內部控制體系跟單核查工作2次。 各個部門以及配送中心結合自己的生產經營情況全面開展跟單核查，并將核查結果簽字及時反饋，匯總后統一上報給公司內控處。 在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠結合實際，仔細查找相關業務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。 二，下一步內控工作 1)繼續認真開展業務流程梳理 針對公司內部控制工作相關要求，繼續認真開展分公司業務流程梳理工作。 由于分公司經營范圍廣部分業務層面依然存在著風險，將繼續加強與有關部門溝通采取有效措施進行規避。 2)進一步開展內控理論及業務流程操作的培訓學習工作。 內控涉及分公司生產經營方方面面，關鍵在于執行，要確保內部控制在分公司更有效執行，還應繼續加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風險管理工作的重要性;還要讓“搞好內控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執行內控，以保證內控工作在全分公司有效執行。 3)結合《手冊》完成部分規章制度的修訂工作。 分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規章制度進行重新梳理，根據分公司業務管理實際，對在執行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內容進行修訂，達到與內控要求相一致。 在今后的工作中，分公司將繼續按照公司的要求，結合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內控處的統一部署，完善內部控制，提高分公司經營管理水平和抗風險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業”做出積極貢獻。
