根據《中國人民解放軍機場公文處理條例》以下簡稱《軍隊條例》，規定：匯報工作，向上級反映情況和意見建議，并使用<報告。 以下是為大家整理的關于銀行保險機構非法集資風險排查整治活動工作報告的文章3篇 ,歡迎品鑒！
第一篇: 銀行保險機構非法集資風險排查整治活動工作報告
為切實做好防范化解非法集資風險工作，嚴厲打擊和處置非法集資，有效化解各類非法集資風險隱患。根據省分公司相關文件精神及相關要求，結合夢境營銷服務部實際情況，在全司范圍內開展排查非法集資風險工作，現將相關情況匯報如下:
一、孟津縣營銷服務部排查情況
1、提高認識，加強組織領導
防范化解非法集資風險，打擊處置非法集資工作，必須警鐘常鳴，常抓不懈。為切實抓好此項工作，成立了以經理王瑪珂為組長，全體員工為成員的專項工作領導小組。切實做到思想認識到位，組織領導到位，工作落實到位，確保此次工作順利開展。
2、形式多樣，宣傳排查并舉
一是全面清除非法廣告。專項清理辦公場所周邊出現的張貼式、印章式“應急貸款”、“民間借貨服務”、“貨款擔保”、“大小額貸款”等發放貸款內容的非法小廣告。
二是宣傳形式多樣。采取張貼橫幅、張貼海報、發放宣傳資料等多種形式，大力宣傳非法集資的危害性和依法您處非法集資的法律法規。及時向員工和客戶通報非法集資的新
形式和特點。
二、常抓不懈，防范“非集”事件
防范化解、打擊處置非法集資工作是一項長期、復雜而艱巨的工作，必須警鐘常鳴，常抓不懈。
三、下步工作打算
一是進一步強化工作督導。加大宣傳力度，全面提高防范、打擊非法集資。
二是進一步夯實協調機制。切實履行職責，建立防范、打擊和處置非法集資部門聯動工作機制，保證各項措施得到落實。
三是進一步加強信息通報。做好上級金融部門和人行信息報告等工作。
第二篇: 銀行保險機構非法集資風險排查整治活動工作報告
為切實貫徹落實黨中央、國務院關于防范化解金融風險的決策部署，防范和處置非法集資風險，檢查前期防范和處置非法集資宣傳工作開展情況，根據中國銀保監會辦公廳下發的《關于開展銀行保險機構非法集資風險排查整治活動的通知》(銀保監辦發〔**〕72號)要求，*****開展了**年度非法集資風險排查整治工作，現將排查整治工作報告如下：
一、排查整治工作組織實施
(一)成立非法集資風險排查整治工作領導小組和執行小組
分公司成立由總經理為組長各個部門、機構負責人組成的非法集資風險排查整治工作領導小組和以分公司各個部門合規相關工作人員組成的執行小組，全面部署安排本年度排查整治工作。
1.領導小組
組長：***
副組長：***
組員：各個部門及分支機構負責人
2.執行小組
組長：**
組員：分公司人事行政部合規人員、各部門、機構合規工作相關人員
工作聯系人：***
電話：****************
3.工作職責
領導小組負責分公司及轄區內機構風險排查工作的部署和指導。分公司執行小組負責排查方案的細化、組織和落實。分公司負責人對本機構風險排查整治工作負主要責任。
(二)排查整治工作的安排及進度
本次非法集資風險排查整治共分為三個階段：
第一階段：準備階段
分公司成立本次排查整治工作領導小組和執行小組，明確小組職責和牽頭部門。人事行政部于4月8日制定了排查整治工作方案，4月8日在分公司全體內勤微信群“****”公布排查整治方案并于4月15日周例會期間進行宣導，部署安排本次排查整治工作。
第二階段：自查整改階段
分公司根據本排查整治方案的排查整治范圍、排查整治內容要求，組織人事行政部、代渠部、培訓部、本級營服及各營業部開展風險排查整治工作，邊自查邊整改，保證排查整治過程有跡可循、排查整治結論有據可查。
第三階段：分公司報告階段
分公司人事行政部隨時收集整理各部門、機構的排查整治結果，并對相關排查整治工作進行抽查和復查，填寫相關報表，撰寫報告。
二、排查整治范圍、內容和結果
(一)排查整治范圍
1.時間范圍：**年1月至**年6月。
2.人員范圍：公司各級機構全體內外勤人員。
(二)排查整治方法、內容及結果
1.通過訪談的形式對公司內外勤人員進行抽查，排查從業人員參與組織、銷售民間借貸、非法集資活動。
通過全樣本排查公司內勤13人、代理人354人簡歷，并針對性通過《關于非法集資排查相關事項調查問卷》現場訪談27人，詢問：是否接受到公司有關防范非法集資宣傳、是否參與公司的宣傳活動(包括但不限于現場講解、宣傳資料、微信微博等)、是否參與(或曾經參與)銷售p2p等非保險金融產品、是否有其他理財公司曾經與您接洽或邀請您參與他們公司產品的銷售、是否發現其他公司假借我公司的名義邀約客戶或銷售理財產品、是否發現身邊其他人員和理財公司接洽或代理其他公司的理財產品、是否參與或者曾經參與“社”、“會”等民間組織、是否參與(或對方邀請您參與)投資民間組織的原始股、投資項目等。得到的反饋27人均接受公司有關防范非法集資宣傳，并參與微信轉發等形式的宣傳活動。
通過全樣本訪談排查，未發現公司內外勤人員參與組織、銷售民間借貸、非法集資活動的情況。
2.通過內外勤訪談、內部投訴、外部投訴、現場檢查等，排查從業人員私自代客投資理財，推介、銷售非本機構銷售的理財產品。
通過全樣本排查**年1月至今的投訴材料并通過《關于非法集資排查相關事項調查問卷》現場訪談27人，未發現公司內外勤人員從業人員私自代客投資理財，推介、銷售非本機構銷售的理財產品的情況。
3.通過內外勤訪談、內部投訴、外部投訴、現場檢查等，排查公司內外勤人員自辦或入股投資類公司、網貸公司、小額貸款公司、擔保公司等機構，從事民間借貸、非法集資活動。
通過全樣本排查**年1月至今的投訴材料并通過《關于非法集資排查相關事項調查問卷》現場訪談27人，未發現公司內外勤人員以自辦或入股投資類公司、網貸公司、小額貸款公司、擔保公司等機構，從事民間借貸、非法集資活動的情況。
4.通過內外勤訪談、內部投訴、外部投訴、現場檢查等，排查公司內外勤人員虛構保險理財產品，或將保險產品偽造成理財產品進行銷售。
通過全樣本排查**年1月至今的投訴材料并通過《關于非法集資排查相關事項調查問卷》現場訪談27人，未發現公司內外勤人員虛構保險理財產品，或將保險產品偽造成理財產品進行銷售的情況。
5.通過內外勤訪談、內部投訴、外部投訴、現場檢查等，排查公司內外勤人員單獨或內外勾結，通過盜用或偽造公章、合同、公司單證等方式實施非法集資活動。
通過全樣本排查**年1月至今的投訴材料并通過《關于非法集資排查相關事項調查問卷》現場訪談27人，未發現公司內外勤人員單獨或內外勾結，通過盜用或偽造公章、合同、公司單證等方式實施非法集資活動的情況。
6.通過對分公司各級機構的職場進行現場檢查，排查機構在其經營場所向客戶宣傳推廣、銷售非正規理財產品。
5月18日-26日期間分公司人事行政部及代渠部相關人員對分公司職場及下屬營業部職場進行現場檢查，未發現職場存在機構在其經營場所向客戶宣傳推廣、銷售非正規理財產品的情況。
7.通過信息檢索、內部投訴、客戶投訴反饋等途徑獲得相關涉嫌非法集資信息，排查不法機構和不法人員假借我公司信用誤導欺騙投資者，實施非法集資活動。
通過全樣本排查**年1月至今，未發現不法機構和不法人員假借我公司信用誤導欺騙投資者，實施非法集資活動的線索。
8.通過公司業務系統、財務系統等排查明知或應知客戶疑似從事非法集資活動，未采取任何預警措施，仍為其提供開戶、支付結算、信貸、保險等服務便利。
通過全樣本排查**年1月至今客戶保費繳納情況，未發現明知或應知客戶疑似從事非法集資活動，未采取任何預警措施，仍為其提供開戶、支付結算、信貸、保險等服務便利的情形。
9.通過排查公司業務宣傳人員的電腦、硬盤等文件存儲設備，與公司相關審核流程(線上oa或線下郵件)比對，查看機構是否組織培訓交流活動，向員工和客戶推介非正規理財產品。
分公司人事行政部通過現場檢查所屬的****營業部的電腦上保存的各類培訓課件31份、早會課件62份進行排查，未發現涉及非法集資的內容。
10.通過內外勤訪談、內部投訴、外部投訴、現場檢查等，排查其他應補充的內容。
通過全樣本排查**年1月至今的投訴材料并通過《關于非法集資排查相關事項調查問卷》現場訪談27人，未發現公司內外勤人員其他進行非法集資的情況。
經排查，未發現我公司內外勤人員參與組織、銷售民間借貸、非法集資活動的情況，各營業機構未發現有為非法集資提供服務或便利的情況。
本次非法集資風險排查整治工作分公司各級領導高度重視、統籌安排，各個部門密切配合，通過宣導學習、排查等環節，公司內外勤對于行業及公司的相關文件規定有了進一步的了解，對于非法集資的危害有了更深的體會，為公司下一步防范打擊非法集資相關工作的開展、防范案件風險提供有利條件，促進了**分公司依法合規經營。
第三篇: 銀行保險機構非法集資風險排查整治活動工作報告
為切實做好防范化解非法集資風險工作，有效化解各類非法集資風險隱患。根據《關于開展2019年銅官區非法集資風險排查整治活動的通知》(區處非辦〔2019〕2號)文件要求，結合我社區實際,在全社區范圍內開展排查非法集資等非法金融活動風險工作，現將相關情況匯報如下:
一、提高認識，加強組織領導
防范化解非法集資風險，打擊處置非法集資工作，事關改革發展大局、經濟金融穩定、群眾財產安全、社會穩定和諧以及黨和政府的形象,必須警鐘常鳴,常抓不懈。為切實抓好此項工作，我社區成立了黨工委書記為組長，相關部門為成員的專項工作領導小組。建立由主要領導親自抓、分管領導具體抓、各有關職能部門共同參與的工作機制。利用周例會、部門例會的時間，對非法集資風險排查工作進行動員部署，切實做到思想認識到位，組織領導到位，工作落實到位，確保此次工作順利開展。
二、形式多樣，宣傳排查并舉
社區各部門既各司其責,主動作為,宣查并舉;又強化協作,打組合拳,綜合施策,有力有序推進排查工作。
一是全面清除非法廣告。專項清理公共場所和居民樓內出現的張貼式、印章式“應急貸款”、“民間借貸服務”、“貸款擔保”、“大小額貸款”等發放貸款內容的非法小廣告。
二是部門宣傳形式多樣。采取發放宣傳資料、微信推送等多種形式,大力宣傳非法集資的危害性和依法懲處非法集資的法律法規。及時向社區內廣大長者和員工通報非法集資的新形式和特點。
三是媒體宣傳全面覆蓋。在前臺公布舉報電話,對舉報人進行保密承諾,做到非法集資無可乘之機。同時,通過短信、微信平臺等向長者和員工公告非法集資的風險和危害性,提高社會公眾的風險意識和識別能力,引導群眾遠離非法集資。
三、履職盡責,開展風險排查
我社區主動作為,多渠道、廣角度對非融資性擔保、投融資中介、私募股權投資、網絡借貸、農民專業合作社、典當行等重點領域開展風險排查。經查,我單位目前未發現融資機構、網絡借貸等存在非法集資的問題。
四、常抓不懈,防范“非集”事件
防范化解、打擊處置非法集資工作是一項長期、復雜而艱巨的工作,必須警鐘常鳴,常抓不懈。
一是進一步強化工作督導。加大督導工作力度,全面提高防范、打擊和處置非法集資工作效率。
二是進一步夯實協調機制。切實履行組織協調和督促指導職責,建立防范、打擊和處置非法集資部門聯動工作機制,保證各項措施得到落實。
三是進一步加強信息通報。組織分析防范、打擊和處置非法集資工作情況,做好向上級主管部門信息報告、通報等工作。
