單位廉政風險點與防控措施6篇
單位廉政風險點與防控措施(1)
海南日報報業集團財務人員韓璐涉及崗位廉政風險點及防控措施
韓璐崗位職責：
韓璐負責的企業：
一、 崗位及負責的企業存在的廉政風險點：
1、業務流程風險內容及形式
如果對原始憑證審核不嚴格，出現原始憑證不真實、不合法風
險；記賬憑證未審核， 記賬信息錯誤， 造成報表數據不準確風險；預算編制不全面、不合理，對收入、支出估計不合理風險；如果
未按照部門預算編制政府采購計劃， 未按規定進行政府采購， 未按規定入賬等，造成資產流失風險。
2、制度機制風險內容及形式
容易出現會計制度執法不嚴格和出現廉政意識不強的風險。
3、外部環境風險內容及形式
工作中，有受上級或領導壓力造成不能嚴格執行財務制度的風險。
1 、可能發生利用職務之便人情征收、編制人情預算、撥人情款等風險。
2 、在公務活動中，接受饋贈或宴請，可能產生違反法紀規定
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的不廉潔行為； 對親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴格， 可能出
現不廉潔行為，造成不良后果。
3 、對財務收支等重大資金使用等沒有及時提出建議和意見，存在監督不到位的風險。
4 、結對資金的調控不合理，資金的撥付審批不嚴，不按程序審批撥付資金，可能導致財政資金的誤用、挪用。
5 、對分管的企業在制度建設上要求不高，管理不到位的風險。
二、防控措施：
1、不斷更新和掌握新的財政法規知識，增強自己的業務能
力，提高自己的處理問題的應變能力。
2 、加強財政資金管理制度建設，完善內部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉潔奉公，清正廉潔。
3 、強化責任意識，時刻警醒自己，防范作風上的風險；落
實黨風廉政建設責任制， 按規章制度和規定程序辦事； 自覺遵守《廉政從政準則》等有關廉政制度，清正廉潔。
4 、用制度管人，用制度管事，加強財政項目、資金管理機制的建設，嚴格程序和依法依規， 落實好和執行好各項管理制度。
5 、認真執行好《廉政從政準則》等有關廉政制度，做到廉潔從政。
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單位廉政風險點與防控措施(2)
單位廉政風險點與防控措施主要領導簽字: 填表日期:
項目部領導崗位廉政風險點與防控措施責任人簽字： 領導簽字： 填表日期：
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單位廉政風險點與防控措施(3)
道真自治縣公路管理所
崗位廉政風險點排查及防控措施落實情況
為深入構建懲治和預防腐敗體系建設，加強公路管養隊伍廉政教育和風險防范，不斷增強全體干部職工廉政風險防范意識，提高反腐倡廉能力與水平，確保公共權力沿著制度化、法制化和規范化軌道運行，7月中旬，我所根據縣交通運輸局的總體要求和部署，組織全體干部職工結合自身崗位工作特點，認真開展崗位廉政風險點查找和防控措施落實。
一、 深入學習，提高認識
組織召開了動員部署大會，及時向全所管理人員宣傳廉政風險點排查工作，要求全體人員全面理解和深刻認識開展廉政風險點排查工作的重要意義，強化廉潔意識，增強開展廉政風險點排查工作的自覺性，樹立風險理念，筑牢思想防線。
二、多措并舉，認真排查
緊緊圍繞領導崗位、掌管“人權、財權、事權”的崗位等可能發生腐敗行為的重要崗位和行政審批、行政執法等關鍵環節，采取自己找、領導審、民主評的方式開展自查自析活動，逐個填寫《廉政風險點自查表》。
通過排查，除單位廉政風險外，另存在五個崗位廉政風險點：
（一）單位廉政風險：
1、制度廉政風險：一是本所制定的黨風廉政建設和反腐敗工作實施意見中，規范領導干部廉潔從政行為的內容還不夠全面；二是本所制定的推進懲防體系制度建設工作方案中，工作任務還需再細化。
2、崗位職責風險：一是可能會出現未嚴格按照《招投標法》的規定組織養護工程的招投標和發包工作；二是可能會存在路政管理過程中，未嚴格執行路政管理工作紀律。
（二）崗位廉政風險：
1、所長崗位廉政風險：
（1）制度廉政風險：由于工作制度的覆蓋面和工作標準不夠明確，可能導致行政行為失誤。
（2）崗位職責風險：一是由于相關法律法規的具體規定未宣傳到位，可能導致工作失誤；二是在干部推薦考核、選拔任用、評先表模上可能出現不講原則、任人唯親，導致干群關系不好或廣大職工帶情緒工作；三是在重大事項的決策、大額資金使用上，可能出現不討論、不研究，個人決定代替集體決定的現象，造成社會不良影響；四是在公務活動中可能出現違反廉潔自律規定，接受禮品、現金及有價證券等，造成社會不良影響；五是在財務管理工作中，可能會出現濫用權力、拔關系款，謀取私利，造成社會不良影響。
2、副所長崗位（分管大中修工程、小修保養）廉政風險：
（1）制度廉政風險：可能會出現未嚴格按照《公路工程質量管理辦法》的規定實施工程管理。
（2）崗位職責風險：一是可能會出現接受施工方好處，放松工程監管的現象，造成不良的社會影響；二是可能出現收取當事人好處，不按規定程序檢查監督的現象，造成嚴重經濟損失和社會影響。三是可能會出現收取當事人好處，不按規章制度檢查，檢查數據失真的現象，造成領導決策失誤或嚴重的社會不良影響。
3、副所長崗位（分管路政工作）廉政風險：
（1）制度廉政風險：一是未建立本單位路政管理工作廉政制度和路政管理工作獎懲制度；二是未制定詳細的路政案件處置程序。
（2）崗位職責風險：一是在處理路政案件中，可能接受當事人好處，亂開口，處置不當，或辦理建議不當，造成社會不良影響；二是案件查處中，可能接受當事人好處，違規辦案或礙人情，或瞞案不報、壓案不查、大案化小，辦案不公，造成社會不良影響；三是案件辦理中，可能出現泄私憤、刁難當事人現象，損害當事人合法權益；四是在使用由裁量權時，可能出現不按規定任意使用自由裁量權，導致處理不公。
4、管理員崗位會計職務廉政風險：
（1）制度廉政風險：財務管理工作制度和內控制度還需進一步完善。
（2）崗位職責風險：一是可能出現不按照規定使用、管理現金、支票，造成現金挪用、公款私存；二是可能出現票據管理不規范，導致票據丟失和票款流失；三是可能出現不及時與銀行核對賬目，造成資金流失。
5、管理員崗位出納職務廉政風險：
（1）制度廉政風險：財務管理工作制度和內控制度還需進一步完善。
（2）崗位職責風險：一是可能出現利用工作之便，違反財務審批程序，支出審核不嚴，發生不廉潔行為，造成社會不良影響；二是可能出現不嚴格執行收支兩條線規定，收支管理不規范，出現坐收坐支、截留、挪用資金、公款私存等違紀違規行為，造成社會不良影響。
三、對癥下藥，嚴抓防控
對排查出來的廉政風險點，進行綜合分析，深入查找原因，制定點面結合、行之有效的防范措施，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控機制，使工作職責更加清晰、業務流程更加規范、權力運行更加透明。
（一）單位廉政風險防控措施
（1）制度廉政風險防控措施：一是進一步建立健全黨風廉政建設和反腐敗工作制度；二是進一步完善懲防體系制度建設工作方案和機關效能建設工作制度。
（2）崗位職責風險防控措施：一是認真貫徹執行《公路法》、《行政許可法》、《招投標法》、《國家賠償費用管理辦法》、《罰款決定與罰款收繳分離實施辦法》、《交通行政執法監督規定》、《交通行政許可監督檢查及責任追究規定》等法律法規；二是嚴格執行《貴州省公路局路政管理人員“五條禁令”》和路政工作紀律。
（二）崗位廉政風險防控措施
1、所長崗位廉政風險防控措施
（1）制度廉政風險防控措施：一是進一步建立健全各類工作制度，明確工作職責及工作時限、質量、標準；二是制定和執行本單位的議事規則。
（2）崗位職責風險防控措施：一是認真學習《中國共產黨員領導干部廉潔從政若干準則》和《關于實行黨風廉政建設責任制的規定》；二是嚴格執行上級部門選拔任用股級領導干部考核工作方法；三是嚴格執行事業單位競爭上崗暫行辦法；四是建立完善所務公開、黨務公開制度。
2、副所長崗位（分管大中修工程、小修保養）廉政風險防控措施：
（1）制度廉政風險防控措施：一是嚴格執行《公路工程質量管理辦法》；二是建立工程質量檢查制度。
（2）崗位職責風險防控措施：一是建立“政府監督、社會監理、企業自檢”三級質量保證體系；二是制定養護工程項目監督檢查考核辦法；三是嚴格實行責任追究制和質量終身負責制。
3、副所長崗位（分管路政工作）廉政風險防控措施：
（1）制度廉政風險防控措施：一是建立健全本單位路政工作廉潔制度和路政管理工作獎懲制度；二是制定詳細的路政案件處置程序。
（2）崗位職責風險防控措施：一是嚴格執行《行政許可法》，嚴格案件的審批程序，依法辦案、依法行政；二是嚴肅辦案紀律，認真執行《貴州省路政人員“五條禁令”》；三是制定詳細的案件處置程序，規范執法人員自裁量權。
4、管理員崗位會計職務廉政風險防控措施：
（1）制度廉政風險防控措施：進一步完善財務管理工作制度和內控制度。
（2）崗位職責風險防控措施：一是加強學習，增強廉潔自律意識和服務意識；二是遵守會計人員職業道德，不斷提高業務水平；三是熟悉財經法律、法規和國家統一的會計制度和財務管理制度，認真進行會計核算；四是嚴格執行收支兩條線，定期對票據進行監督檢查；五是堅持支票、印鑒、密碼、現金等分塊管理，相互監督，避免違反財經紀律。
5、管理員崗位出納職務廉政風險防控措施：
（1）制度廉政風險防控措施：進一步完善財務管理工作制度和內控制度。
（2）崗位職責風險防控措施：一是加強學習，增強廉潔自律意識和服務意識；二是嚴格按照會計法律、法規和規章制度規定的程序和要求辦理現金收付業務；三是建立健全現金目記帳，逐日逐筆登記現金收付，賬目應日清月結；四是定期盤點庫存現金，確保現金帳面余額與實際庫存相符，發現不符，應及時查明原因；五是嚴格執行庫存限額的規定，對超過庫存限額部分，應于當日送存開戶銀行。
二0一一年八月十二日
單位廉政風險點與防控措施(4)
【公文寫作】
一、思想道德及制度機制
(一)思想道德(二級風險)
1、相關科室：全體科室
2、潛在風險：
(1)政治理論學習不夠，理想信念不堅定、政治素質下降等風險。
(2)工作思想保守、不求上進，責任心不強，缺乏開拓創新精神，工作一般化，難以開拓工作新局面的風險。
(3)缺乏“一盤棋”思想和大局意識，導致不團結、不和諧問題，影響全站各項業務的正常開展的風險。
(4)工作原則性不強、法律意識淡漠，為違規當事人說情辦事，引發不廉潔、違法、違規問題、影響單位形象的風險。
(5)不注重服務態度和言行舉止，引起當事人的不滿、上訪、投訴，損害單位甚至建委形象的風險。
(6)不認真履行“一崗雙責”，領導監督職責履行不到位，造成本單位出現嚴重違法違紀問題的風險。
3、防范措施：
(1)重視并加強廉政教育、思想道德、職業道德教育，增強干部的責任心、意志力，樹立正確的人生觀，價值觀、權力觀、政績觀，樹立正確的社會主義榮辱觀，筑牢思想防線，不斷提高自身綜合素質，提高抵御腐敗侵襲的能力，從根本上降低內部政治思想道德風險。
(2)認真落實“三會一課”、“領導干部學法筆記制度”，加強政治、法制學習，統一思想，提高認識，增強領導骨干的責任心和綜合素質。
(3)教育全體干部職工在單位做一名講道德、講文明、講愛心的優秀干部職工，在家庭中當一名講勤勞、講孝敬、講傳承的家長和成員。
(4)完善民主生活會制度，定期開展批評與自我批評。領導帶頭認真執行廉潔自律規定，嚴于律己，以身作則，堅持民主集中制，嚴格監督管理。站領導嚴格執行個人收入申報制度，個人重大事項報告制度，
(5)制定獎懲措施，嚴格工作紀律，強化督促檢查。激發全站人員工作熱情、積極性和創造性。
(二)制度機制(三級風險)
1、相關科室：全體科室
2、潛在風險：
(1)對不科學、不適用的制度，未能及時修改完善，造成工作中出現偏差的風險。
(2)對制度實施情況監督檢查不夠，導致制度不能得到有效落實，不能充分發揮出應有的作用的風險。
3、防范措施：
(1)定期梳理、補充、完善各項規章制度(根據當年工作的需要)，使各項制度符合工作需要，逐步實現各項工作有制度依據，形成按制度辦事的行為規范。
(2)加強對規章制度執行情況的檢查、監督，將執行制度的情況納入到科室績效考核之中。
(3)對不能嚴格按規章制度辦事的責任人及責任領導進行告誡，必要時依紀依法追究責任人的相關責任。
二、崗位職責方面
(一)行政處罰類(一級風險)
1、相關科室：造價科、標準科、定額科和信息中心
2、潛在風險：
(1)不按規定立案、查處違法案件，造成人情案的發生，可能導致不廉潔現象出現。
(2)在案件調查取證環節中，未按照程序規定依法取證，遺漏證據，可能導致案件定性、裁量不準確，導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。
(3)執法不廉潔，以權謀利。在執法過程中，執法人員可能會經不起誘惑，利用職權謀取私利或獲取享樂，通過與執法對象的權錢交易，為執法對象減輕處罰。
3、防范措施：
(1)辦案人員要認真掌握辦案技能，精通法律、法規、法理，在查辦案件環節中，嚴格執行兩人辦案等各項執法程序。
(2)辦案人員以及其他涉案人員要嚴格遵守保密制度、回避制度，做到不向當事人或其他人員泄露案情。堅守辦案紀律，不準利用職權收受當事人的好處，防止行政處罰出現畸輕畸重現象，預防行政復議被撤消或行政訴訟敗訴的情況發生。
(3)在案件調查取證環節中，按照程序規定依法取證，以保證案件定性、裁量準確。
(4)在違法案件查辦過程中嚴格依據“事實清楚、證據確鑿、程序合法、定性準確、處理恰當”的原則辦理、審理案件。
(二)行政服務類(二級)
1、相關科室：造價科、標準科、定額科和信息中心
2、潛在風險：
(1)在竣工結算書備案、合同價登記、招標控制價備查、定額解釋、工程造價糾紛處理、工程造價咨詢企業資質申報、建設工業產品登記備案、確定建設工程住房公積金年度計取標準等工作中，違反工作流程，簡化手續，可能產生違規辦理、違規出具文件，引起投訴等后果。
(2)在備案、登記過程中，對重大質疑點，疏忽或故意隱瞞，違規亂作為，可能造成嚴重后果。
(3)業務辦理不熟，不能做到一次性告知，引起申請人不滿，可能導致其向上級進行投訴。
(4)在審查過程中，對符合許可條件的，不予辦理，設置障礙，行政不作為，可能導致申請人進行投訴。
(5)業務辦理不及時，沒有在政務服務承諾規定時限內辦結，可能導致申請人申訴或投訴。
(6)在日常監管中對已發現的違法行為或違法案件不上報、不查處等，未及時留存文書檔案，可能造成工作失職。
(7)在公務活動中，接受饋贈或宴請，可能在日常監督管理過程中，產生違反法律和紀律規定的不廉潔行為。
3、防范措施：
(1)強化崗位培訓。有關工作人員要熟悉業務，認真學習相關法律法規和標準計價規定等，利用業務培訓、自學等，提高業務能力和工作質量。
(2)嚴格按照相關規定辦理標準造價監督服務業務，嚴格采取審核相互把關，相互監督措施。
(3)公開業務辦理程序，廣泛接受社會各界的監督。
(4)加強干部廉政教育，防止不廉潔行為的發生。相關人員要嚴格執行工作服務程序，不故意刁難企業或設置不必要條件。
(5)嚴格落實考核機制，將日常考核與年終考核相結合，提高服務質量與服務效率。
(6)落實一次性告之、首問責任制、黨風廉政建設責任制、行政過錯責任追究辦法、政務服務承諾等制度，并嚴格責任追究。
(7)從事定額解釋、造價糾紛處理的工作人員，在調解糾紛過程中，要遵循公平、公正的原則，掌握調解、查處的技巧，要有群眾觀念，服務態度端正，不準因人情關系，有意偏袒一方，引起另一方不滿。
(三)年檢、專項檢查類(二級)
1、相關科室：造價科、標準科、定額科和信息中心
2、潛在風險：
(1)行政不作為，對年檢中發現的案源線索隱瞞，可能產生收受當事人的好處等不廉潔行為。
(2)對年檢或專項檢查發現的問題，未按法定程序進行登記、錄入，未及時留存文書檔案，以及發現的問題不及時告知相關單位、上報，可能造成工作失職。
(3)在檢查、職能幫扶的工作中，可能存在不給好處不辦事，給了好處亂辦事，借機索取好處等不廉潔行為。
(4)證書年檢期間，可能產生收受好處的風險。
3、防范措施：
(1)強化廉政宣傳教育，突出教育的針對性和實效性。特別是對容易誘發違規違紀行為的關鍵科室和重點人員，長期堅持對他們進行有的放矢的廉政教育，以達到警鐘常鳴，強化自律，規范行為目的。
(2)將崗位責任考核與黨風廉政目標考核同落實、同考核;努力實現對風險崗位的全程監控。
(3)完善工作督查督辦機制。做到工作有要求、違規受追究、執行有保障。通過對廉政風險點實施防范管理，形成自律與他律相結合，組織監督與群眾監督相結合的廉政風險防范管理體系。
(4)完善制度，抓好防范，嚴格規范干部廉潔從政行為。
(四)四類：財、物管理類(一級)
1、相關科室：財務科、辦公室
2、潛在風險：
財務管理風險：
(1)不認真執行年初財經預算，可能導致開支不合理，影響工作正常運轉。
(2)在大額資金的使用上，未經集體討論，可能導致資金使用不當，給工作造成不利。
(3)年終財務決算時，由于帳表不符，可能造成財務數據不準，給財務工作帶來不良影響。
(4)未按票據使用、管理的規定嚴格操作，致使票據保管不善、丟失、損壞等，造成嚴重不良后果。
資產管理風險點：
(5)固定資產管理不到位，可能造成固定資產盤虧，或因處置不合規，可能導致固定資產的流失。
(6)對暫扣物品管理不嚴格，出現差錯，可能導致物品損毀、丟失、侵占、挪用或私分，造成不廉潔行為，產生不良后果。
3、防范措施：
(1)認真執行年初的財經預算，避免不合理開支，影響工作正常運轉的情況發生。
(2)堅決執行財務制度，不私設小金庫和違紀報銷。
(3)財務人員要加強責任心，認真履行工作職責。做到帳表相符，財務數據準確、真實，便于工作順利開展。
(4)從事票據管理的工作人員，要嚴格遵守票據管理相關制度，防止出現丟失和損壞，造成無法彌補的損失。違者將依法追究責任。
(5)在重大財物收支上，在大額資金的使用上，要經集體討論，堅持“集體理財”的原則，重要財物收支由站務會集體討論決定。
(6)固定資產管理要到位，及時登記，加強對固定資產的監督，防止本局國有資產丟失。
(7)及時將涉案物品依法登記，管理到位，防止物品丟失或損壞。
(五)人事管理類(二級)
1、相關崗位、科室：站領導、辦公室
2、存在的風險
(1)在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公開、公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，不深入基層調查，偏聽偏信，泄露相關信息，私下許諾先進稱號、評定職稱等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。
(2)對干部政治、思想、道德等方面管理不嚴格或是沒有起到有效的防范作用，可能產生拉幫結派、各自為陣、相互扯皮拆臺等歪風邪氣。出現自由散漫、精神萎靡、作風拖拉、不在狀態、事業心、責任感不強的現象;產生傳謠、信謠等不利于團結的言行。
2.防范措施
(1)嚴格執行干部選拔任用、考核、評先、定職、定級等方面的各類規定。
(2)嚴格執行上級規定的人事工作流程，在各個環節上體現相互提醒、相互制約、相互監督、相互糾正的運行機制。
(3)堅持公開、公正、公平原則，堅持民主集中制原則，不弄虛作假，不偏聽偏信，不泄露信息，不私下許諾，防止失察失誤或用人不當等不公平的事情發生。
(4)加強政治、法制學習，樹立立黨為公、執政為民的意識。加強集體榮譽感教育，加強民族團結、和諧穩定教育;組織全體工作人員學習并嚴格遵守各項廉政建設規定，樹立正氣，摒棄歪風邪氣。
(六)內務管理類(二級)
1、主要責任科室：辦公室、綜合科、信息中心
相關責任科室：標準科、造價科、財務科、定額科
2、存在的風險
(1)在數據統計過程中，不認真及時統計，可能造成遲報、虛報或瞞報，給工作造成嚴重后果。
(2)不嚴格執行信息網絡管理制度，隨意安裝軟件，可能造成計算機感染病毒，導致重要信息數據丟失，給工作造成嚴重影響。
(3)檔案管理不嚴格，特別是文書檔案、案件檔案、人事檔案、財務檔案、企業檔案等出現丟失和損壞，可能造成無法彌補的損失。
(4)印章管理不嚴，違規使用印章、印章被盜用、丟失，可能對單位造成不良的影響。
(5)接聽電話、傳達會議通知不及時、不準確到位，可能導致本單位工作出現失誤，造成不良后果。
(7)在辦公物品采購及公車管理、使用和維修中違反規定，可能產生不廉潔行為，或是給單位和工作造成嚴重影響。
2.防范措施
(1)遵守廉潔從政規定，嚴格自律，恪守原則，堅決拒收不該接受的禮品饋贈及宴請，一切按照規章制度辦事，不徇私枉法、徇情枉法。
(2)對網絡管理、統計、檔案管理、電話接聽、印章管理、文件收發等人員加強責任心教育，使工作人員有高度的責任感、使命感和崇高的集體榮譽感，防止過錯、失誤，給全站各項工作順利開展提供保障。
(3)規范公車維修、用油管理，嚴禁工作人員擅自出車，嚴禁領導干部擅自駕駛公務用車，對節假日、八小時之外未經站主要領導或分管領導允許擅自出車的，嚴格按照有關規定處理。
(4)公務招待堅持對口接待和派餐制度，盡量減少陪餐人員。
三、站領導個人方面
(一)市標準定站黨支部書記、站長(一級風險)
1、職責：主持市標準定額站的全面工作，主管黨務、人事、財務、審計工作，分管財務科。
2、潛在風險：(1)工程造價咨詢資質初審;(2)標準造價違規行為(行政處罰類案件)查處;(3)日常其他行政行為監督;(4)定額解釋、造價糾紛處理;(5)單位經費開支;(6)單位人事管理;(7)評先樹優;(8)公務接待;(9)車輛安全;(10)黨費管理。
3、防范措施:
(1)工程造價咨詢資質初審堅持班子集體把關。
(2)標準造價行政處罰類案件處理，堅持公開聽證管理，并由委法規科等相關科室共同按程序辦理。嚴格執法監督，檢查和調查取證必須2人以上，且亮證執法;堅持法律法規適用、自由裁量權使用的集體研究制，案件檢查結論堅持集體定案。
(3)建立監督投訴機制，對單位人員日常監督服務行為進行監督。
(4)實行定額解釋、造價糾紛處理回避制。與服務對象雙方有利害關系的工作人員，監督其回避。對解釋、糾紛結果顯失公正的投訴，實行責任追究。
(5)嚴格財務制度，嚴格執行上級規定，按要求對經費合理開支。
(6)嚴格執行市住建委干部、人事管理有關規定，堅持人事工作集體決策、按程序辦事。
(7)嚴格各項榮譽稱號的推薦程序，堅持集體討論決定推薦名單。
(8)嚴格公務接待。公務接待落實接待標準，履行就餐審批制度。
(9)規范公車維修、用油管理。公車維修、用油明確專人負責管理，并造冊登記。定期檢查用油支領、發放登記情況。
(10)嚴格黨費管理，及時足額上交。
(二)主管標準、資質證書等業務副站長(二級風險)
1、職責：負責工程建設標準、造價咨詢企業、造價從業人員、行業協會及社會治安綜合治理、安全、防汛工作，分管標準科、造價科、綜合科。
2、潛在風險：(1)工程造價咨詢資質初審;(2)工程建設標準違規行為(行政處罰類案件)查處;(3)日常督導、檢查、調查取證;(4)車輛安全。
3、防范措施:
(1)工程造價咨詢資質初審堅持班子集體把關。
(2)堅持公平、公開、公正原則處理標準行政處罰類案件，具體提請委法規科等相關科室共同按程序辦理。
(3)嚴格執法監督。日常督導、檢查、調查取證必須2人以上，且亮證執法，相互監督。嚴格要求自己，做好對執法人員教育、警示。檢查情況、結論、處理意見堅持班子集體決定。
(4)規范公車維修、用油管理，嚴禁公車私用。
(三)主管定額、咨詢等業務副站長(二級風險)
1、職責：負責工程定額、造價指標、工程建設價格信息管理工作及站工程造價咨詢業務，分管定額科、辰宇造價所。
2、潛在風險：(1)定額解釋、造價糾紛處理;(2)造價指標測算、市場參考價調查;(3)招標代理、工程造價咨詢;(4)評先樹優;
3、防范措施:
(1)實行定額解釋、造價糾紛處理回避制。與服務對象雙方有利害關系的工作人員，監督其回避。對解釋、糾紛結果顯失公正的投訴，實行責任追究。
(2)加強指標測算、市場價格信息管理，對指標測算失誤、責令改正;對指標測算、市場價格信息故意顯失公平、且造成不良影響的，追究當事人責任。
(3)嚴格制度，加強咨詢、招標代理業務管理，帶頭堅決杜絕違法違紀現象發生。對重大業務失誤，提交班子集體研究決定處理意見。
(四)站工會主席(二級風險)
1、職責：負責標準造價信息網絡、工程發承包計價日常管理、城鄉環境綜合整治和黨建、精神文明、行風建設、紀檢、信訪、計劃生育、老干部、群團工作，分管辦公室、信息中心、女工委。
2、潛在風險：(1)工程發承包違規行為(行政處罰類案件)查處;(2)日常工程造價監管;(3)單位人事管理;(4)評先樹優;(5)公務接待;(6)工會經費管理。
3、防范措施:
(1)堅持公平、公開、公正原則處理標準造價行政處罰類案件，具體提請委法規科等相關科室共同按程序辦理。嚴格執法監督，檢查和調查取證等工作必須2人以上，亮證執法;案件檢查結論堅持集體定案。
(2)加強對分管工程造價管理科室的日常管理，帶頭嚴格按原則辦事。
(3)嚴格執行市住建委干部、人事管理有關規定，堅持人事工作集體決策、按程序辦事。
(4)評先樹優堅持推薦程序，堅持民主集中制度。
(5)嚴格公務接待。認真履行就餐審批制度。
(6)按規定提取使用工會經費。
一、印章管理、保密工作崗
風險表現： 1、保管不當被盜印;不按制度審核用印，造成不良后果;不嚴格執行制度，主觀隨意用印造成失誤; 2、處理涉密文件不及時、延誤時機;故意泄露涉密內容;丟失涉密文件或對涉密文件、涉密載體保管不妥善造成泄密。
防控措施： 1、加強印章管理人員、保密人員的思想教育，增強責任意識、安全防范意識; 2、建立保密文件登記臺帳;不定期檢查印章使用管理情況、保密制度落實情況; 3、建立印章管理、保密人員過錯責任追究制度，對違反印章管理、違規處理涉密文件的人員嚴肅處理，避免工作上的主觀隨意性。
二、來文、來電處理崗
風險表現： 辦理不及時、失誤或不到位，導致工作延誤或工作失誤;發文不及時、辦理失誤或不規范，導致工作延誤、失誤。
防控措施:提高辦公室人員素質，辦公室對制發文件的“草擬、審核、簽發、復核、繕印、用印、登記、分發”等過程和環節，要嚴格把關，確保公文的規范性和權威性。
三、信訪辦理崗
風險表現：1、未按要求進行登記，對緊急信訪事項和信訪信息，隱瞞、謊報、緩報; 2、對收到的信訪事項未及時轉送、交辦; 3、未在法定期間內及時調查處理或在調查處理中偏袒一方，隱瞞真實情況，處理結果顯失公正; 4、應當履行督辦職責而未履行，信訪資料未及時歸檔。
防控措施：1、提升信訪工作人員責任意識，嚴格落實工作制度要求,對隱瞞、謊報、緩報等行為嚴肅處理. 2、建立出具調查處理、復查復核意見書的時間預警制度。3、加大督辦檢查力度，加強對信訪資料的保管歸檔工作。
四、公務接待崗
風險表現： 1、不按接待管理規定厲行節約經費，鋪張浪費。2、在接待工作中損公肥私、造成貪污。
防控措施：1、加強接待工作前置審批管理，規范接待程序，強化監督。2、加強接待工作開支控制和監督，財務負責單據復核。3、加強對報銷手續的管理，接待開支必須有經手人、證明人簽字，辦公室審核確認。
五、辦公用品管理崗
風險表現： 1、巧立名目、虛報開支; 2、指定進貨渠道，暗中收受回扣。
防控措施： 1、嚴格執行和遵守政府集中采購相關規定;
2、嚴格報銷程序和審批手續。
六、機關車輛管理崗
風險表現： 1、公車私用; 2、虛報車輛維修項目、費用。
防控措施： 1、落實車輛管理規定，固定車輛駕駛人員; 2、執行車輛使用審批報告和駕駛員出車情況報告; 3、實行車輛定點維修和事前報告審批制度，嚴格審批程序
單位廉政風險點與防控措施(5)
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科室廉政風險點與防控措施
一、科室職責（一）辦公室
1、負責局機關文電、會務、信息、、檔案、信訪、政務公開等工作。
2、承擔局機關和直屬單位人事管理、機構編制、教育培訓、國有資產管理。
3、離退休人員管理服務及黨群工作。
4、組織開展安全生產交流與合作。
（二）科技規劃科
1、安全生產培訓考核。
2、安全生產中介機構管理。
3、指導協調安全生產科學技術研究推廣工作。
4、安全生產信息化建設有關工作。
5、安全生產評估機構登記管理。
（三）綜合監督管理科
承擔市人民政府安全生產委員會辦公室的具體工作；聯系市政府有關部門和各縣區的安全生產工作，及時掌握重要情況和重大事項；組織協調全市性的安全生產大檢查、專項督查和安全生產專項整治工作；按照規定，指導協調和監督有專門安全生產主管部門的行業和領域的安全監督管理工作；參與相關行業和領域較大事故的調查處理和應急救援工作；指導協調相關部門安全生產專項督查和專項整治工作；負責全市安全生產和職業危害信息統計及信息發布工作，分析和預測全市安全生產形勢，及時發布預警信息。
（四）工礦商貿安全監督管理科、職業安全健康監督管理科
1、工礦商貿安全監督管理科
⑴依法監督檢查非煤礦礦山（含地質勘探）、石油（煉化、成品油管道除外）、冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織、煙草、商貿、煙花爆竹等行業生產經營單位貫徹執行安全生產法律法規情況及其安全生產條件、設備設施安全情況；
⑵組織相關建設項目安全設施的設計審查和竣工驗收；
⑶承擔非煤礦礦山企業和煙花爆竹生產、批發企業安全生產條件審查及安全生產許可證的審核、申報工作；
⑷指導監督相關安全標準化和不具備安全生產條件的非煤礦礦山關閉工作；
⑸參與相關行業較大事故的調查處理和應急救援工作。
2、職業安全健康監督管理科
⑴負責用人單位職業衛生監督檢查工作，依法監督用人單位貫徹執行國家有關職業病防治法律法規和標準情況。
⑵組織查處職業危害事故和違規行為。
⑶負責新建、改建、擴建工程項目和技術改造、技術引進項目的職業衛生“三同時”審查及監督檢查。
⑷負責監督管理用人單位職業危害項目申報工作。
⑸負責依法管理職業衛生安全許可證的頒發工作。
⑹負責職業衛生檢測、評價技術服務機構的資質認定和監督管理工作。
⑺組織指導并監督檢查有關職業衛生培訓工作。
⑻負責監督檢查和督促用人單位依法建立職業危害因素檢測、評價、勞動者職業健康監護、相關職業衛生檢查等管理制度；
⑼監督檢查和督促用人單位提供勞動者健康損害與職業史、職業危害接觸關系等相關證明材料。
⑽負責匯總、分析職業危害因素檢測、評價、勞動者職業健康監護等信息，向相關部門和機構提供職業衛生監督檢查情況。 ;c1ar)G7 ?
（五）危險化學品安全監督管理科
1、依法監督檢查危險化學品生產、經營單位貫徹執行安全生產法律、法規情況及其安全生產條件、設備設施安全情況。
2、綜合監督管理危險化學品安全生產工作；組織相關的危化品建設項目設立安全審查、安全設施設計審查和竣工驗收；依法負責危險化學品生產和儲存企業設立及其改建和擴建的安全審查。
3、危險化學品乙種經營許可證的發放、危險化學品登記及非藥品類易制毒備案工作并監督檢查；受理并上報省局委托的有關安全許可事項；組織查處不具備安全生產基本條件的生產經營單位。
4、指導、監督相關的安全評估工作;參與相關行業重大事故的調查處理,并監督事故查處的落實情況;組織協調相關的重特大事故應急救援工作。
（六）安全生產應急救援指揮中心（政策法規科）、
1、安全生產應急救援指揮中心
⑴負責組織全市安全生產應急救援預案的編制和安全生產應急救援體系建設；
⑵組織協調、指導重大危險源、重大事故隱患的登記、建檔工作國；
⑶監督檢查相關行業生產經營單位重大危險源監控、重大事故隱患治理情況；
⑷組織指導協調相關行業的安全生產應急救援預案的編制和演練工作；
⑸指導協調或參與相關的事故應急救援工作；
⑹負責相關行業生產安全責任事故的調查處理和備案工作；
⑺擬訂全市安全生產政策和規劃。
2、政策法規科
⑴負責全市安全生產新聞和宣傳教育工作；
⑵承擔安全生產執法監督、行政復議和行政應訴工作；
⑶承擔機關有關規性文件的合法性審核和綜合性文稿的起草工作；
⑷指導安全社區的創建工作；
⑸指導企業的安全文化建設；
⑹監督指導安全生產行政執法監察工作。
（七）監察支隊
安全生產監察支隊，是安全生產行政執法監察機構，在局領導下，直接或受局委托，行使執法監察和行政處罰。
1、監督、檢查各級各部門安全生產大檢查、專項督查、專項整治工作。
2、監察各級各部門貫徹執行安全生產法律、法規以及生產經營單位對重大危險源、重大事故隱患監控與整改情況。
3、監督、指導、協調各縣區安全生產監察隊伍行政執法工作。
4、參與調查處理較大以上生產安全事故。
5、組織安全生產執法工作的專題調查。
6、查處安全生產重大案件。
（八）開發區分局
1、負責開發區安全生產綜合監督管理；
2、負責開發區危險化學品、非煤礦山、煙花爆竹企業的安全監管；
3、負責開發區的安全生產的宣傳教育培訓；
4、負責開發區新建、改建、擴建工程項目的安全設施“三同時”工作；
5、依法查處不具備安全生產條件的生產經營單位。
（九）考務中心
1、安全生產培訓考核。
2、安全生產中介機構管理。
3、負責有關安全生產行政許可申請的受理工作。
4、負責有關安全生產行政許可證件的發放工作。
5、負責危險化學品生產、經營、儲存及非煤礦山單位主要負責人和安全生產管理人員、煙花爆竹生產企業的危險工序作業人員安全資格、特種作業操作資格經審查合格后證書的制作和發放工作。
單位廉政風險點與防控措施(6)
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科室廉政風險點與防控措施
一、科室職責（一）辦公室
1、負責局機關文電、會務、信息、保密、檔案、信訪、政務公開等工作。
2、承擔局機關和直屬單位人事管理、機構編制、教育培訓、國有資產管理。
3、離退休人員管理服務及黨群工作。
4、組織開展安全生產交流與合作。
（二）科技規劃科
1、安全生產培訓考核。
2、安全生產中介機構管理。
3、指導協調安全生產科學技術研究推廣工作。
4、安全生產信息化建設有關工作。
5、安全生產評估機構登記管理。
（三）綜合監督管理科
承擔市人民政府安全生產委員會辦公室的具體工作；聯系市政府有關部門和各縣區的安全生產工作，及時掌握重要情況和重大事項；組織協調全市性的安全生產大檢查、專項督查和安全生產專項整治工作；按照規定，指導協調和監督有專門安全生產主管部門的行業和領域的安全監督管理工作；參與相關行業和領域較大事故的調查處理和應急救援工作；指導協調相關部門安全生產專項督查和專項整治工作；負責全市安全生產和職業危害信息統計及信息發布工作，分析和預測全市安全生產形勢，及時發布預警信息。
（四）工礦商貿安全監督管理科、職業安全健康監督管理科
1、工礦商貿安全監督管理科
⑴依法監督檢查非煤礦礦山（含地質勘探）、石油（煉化、成品油管道除外）、冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織、煙草、商貿、煙花爆竹等行業生產經營單位貫徹執行安全生產法律法規情況及其安全生產條件、設備設施安全情況；
⑵組織相關建設項目安全設施的設計審查和竣工驗收；
⑶承擔非煤礦礦山企業和煙花爆竹生產、批發企業安全生產條件審查及安全生產許可證的審核、申報工作；
⑷指導監督相關安全標準化和不具備安全生產條件的非煤礦礦山關閉工作；
⑸參與相關行業較大事故的調查處理和應急救援工作。
2、職業安全健康監督管理科
⑴負責用人單位職業衛生監督檢查工作，依法監督用人單位貫徹執行國家有關職業病防治法律法規和標準情況。
⑵組織查處職業危害事故和違法違規行為。
⑶負責新建、改建、擴建工程項目和技術改造、技術引進項目的職業衛生“三同時”審查及監督檢查。
⑷負責監督管理用人單位職業危害項目申報工作。
⑸負責依法管理職業衛生安全許可證的頒發工作。
⑹負責職業衛生檢測、評價技術服務機構的資質認定和監督管理工作。
⑺組織指導并監督檢查有關職業衛生培訓工作。
⑻負責監督檢查和督促用人單位依法建立職業危害因素檢測、評價、勞動者職業健康監護、相關職業衛生檢查等管理制度；
⑼監督檢查和督促用人單位提供勞動者健康損害與職業史、職業危害接觸關系等相關證明材料。
⑽負責匯總、分析職業危害因素檢測、評價、勞動者職業健康監護等信息，向相關部門和機構提供職業衛生監督檢查情況。 ;c1ar)G7 ?
（五）危險化學品安全監督管理科
1、依法監督檢查危險化學品生產、經營單位貫徹執行安全生產法律、法規情況及其安全生產條件、設備設施安全情況。
2、綜合監督管理危險化學品安全生產工作；組織相關的危化品建設項目設立安全審查、安全設施設計審查和竣工驗收；依法負責危險化學品生產和儲存企業設立及其改建和擴建的安全審查。
3、危險化學品乙種經營許可證的發放、危險化學品登記及非藥品類易制毒備案工作并監督檢查；受理并上報省局委托的有關安全許可事項；組織查處不具備安全生產基本條件的生產經營單位。
4、指導、監督相關的安全評估工作;參與相關行業重大事故的調查處理,并監督事故查處的落實情況;組織協調相關的重特大事故應急救援工作。
（六）安全生產應急救援指揮中心（政策法規科）、
1、安全生產應急救援指揮中心
⑴負責組織全市安全生產應急救援預案的編制和安全生產應急救援體系建設；
⑵組織協調、指導重大危險源、重大事故隱患的登記、建檔工作國；
⑶監督檢查相關行業生產經營單位重大危險源監控、重大事故隱患治理情況；
⑷組織指導協調相關行業的安全生產應急救援預案的編制和演練工作；
⑸指導協調或參與相關的事故應急救援工作；
⑹負責相關行業生產安全責任事故的調查處理和備案工作；
⑺擬訂全市安全生產政策和規劃。
2、政策法規科
⑴負責全市安全生產新聞和宣傳教育工作；
⑵承擔安全生產執法監督、行政復議和行政應訴工作；
⑶承擔機關有關規范性文件的合法性審核和綜合性文稿的起草工作；
⑷指導安全社區的創建工作；
⑸指導企業的安全文化建設；
⑹監督指導安全生產行政執法監察工作。
（七）監察支隊
安全生產監察支隊，是安全生產行政執法監察機構，在局領導下，直接或受局委托，行使執法監察和行政處罰。
1、監督、檢查各級各部門安全生產大檢查、專項督查、專項整治工作。
2、監察各級各部門貫徹執行安全生產法律、法規以及生產經營單位對重大危險源、重大事故隱患監控與整改情況。
3、監督、指導、協調各縣區安全生產監察隊伍行政執法工作。
4、參與調查處理較大以上生產安全事故。
5、組織安全生產執法工作的專題調查。
6、查處安全生產重大違法案件。
（八）開發區分局
1、負責開發區安全生產綜合監督管理；
2、負責開發區內危險化學品、非煤礦山、煙花爆竹企業的安全監管；
3、負責開發區的安全生產的宣傳教育培訓；
4、負責開發區新建、改建、擴建工程項目的安全設施“三同時”工作；
5、依法查處不具備安全生產條件的生產經營單位。
（九）考務中心
1、安全生產培訓考核。
2、安全生產中介機構管理。
3、負責有關安全生產行政許可申請的受理工作。
4、負責有關安全生產行政許可證件的發放工作。
5、負責危險化學品生產、經營、儲存及非煤礦山單位主要負責人和安全生產管理人員、煙花爆竹生產企業的危險工序作業人員安全資格、特種作業操作資格經審查合格后證書的制作和發放工作。
