措施是一個漢語詞語，讀音為cuòshī，意思是針對某種情況而采取的處理辦法。 以下是為大家整理的關于風險點表現形式及防控措施的文章19篇 , 歡迎大家前來參考查閱！
【篇一】風險點表現形式及防控措施
一、黨組班子
（一）廉政風險點（責任人:黨組書記、各黨組成員）
1、在重大事項決策、重要人事任免和重大項目安排中未嚴格執行民主集中制,一人說了算（一級預警）；
2、對大額資金的使用不公開透明（一級預警）；
3、違反組織任用程序,將不符合條件的干部列入擬任人選范圍（一級預警）；
4、未按規定任用、調整、交流干部（一級預警）；
5、泄露討論干部任免的情況（一級預警）；
6、查處干警違法違紀行為過程中因接受吃請或收受禮物、禮金、有價證券等,不依法依紀處理違法違紀案件（一級預警）；
7、在人事調整、干警考核、評先評優、職級晉升等工作中弄虛作假、徇私舞弊,導致工作失誤（二級預警）；
8、對舉報案件或上級轉辦案件,能夠解決而不及時解決,出現集體上訪事件的（二級預警）；
9、對上級方針政策、黨紀法規等重要性文件規定,不及時傳達,以致出現違規行為發生（三級預警）.
（二）防控措施
1、在重大事項決策、重要人事任免和重大項目安排過程中,要堅持民主集中制原則,嚴格按制度和規定辦事,自覺接受各種監督；
2、定期公布資金使用情況；
3、推薦干部要召開會議,公布任職條件；
4、按照規定培養選拔任用干部,堅持德才兼備、任人唯賢、群眾公認、注重實績的原則；
5、嚴格保密制度,對未經發布的研究事項,不得擅自泄露；
6、拒絕收受各種財物,嚴格要求所分管的部門和干警依照法律規定執法辦案,自覺遵守有關規章制度；
7、堅持“德才兼備、以德為先”的干部任用標準,客觀公正評價干警業績；
8、對舉報案件或上級轉辦案件,要依法依紀及時處理,及時回復；
9、對上級方針政策、黨紀法規等重要性文件規定,要及時傳達,認真落實.
二、立案庭
（一）廉政風險點（責任人:分管領導、立案庭負責人）
1、立案審查環節:
（1）、違反規定對應當受理的案件不予受理,對不應當受理的案件違法受理,致使當事人合法權益得不到保障（一級預警）；
（2）、在立案審查過程中,因對法律把握不準或礙于情面等原因,受理沒有管轄權的案件（一級預警）；
（3）、對符合立案條件的案件拖延立案,致使當事人合法權益未能及時得到解決（二級預警）；
（4）、超出訴訟風險告知范圍,對當事人作不當或錯誤引導,或者對案件的實體結果發表結論性意見,致使審判被動或結果不公（二級預警）；
（5）、責任心不強,工作馬虎,損毀、丟失訴訟材料,損害當事人權益（一級預警）；
（6）、群眾意識不強,造成對弱勢群體案件不按綠色通道規定處理,或在辦理訴訟費減、免、緩過程中,因親友關系或同事說情等原因而徇私舞弊（二級預警）.
2、收退費環節:
（1）、擅自增加收費項目、擴大收費范圍、提高收費標準,損害當事人的利益（一級預警）；
（2）、違反規定增設或減少司法救助條件,違反審批程序辦理司法救助手續,造成司法救助混亂,損害當事人權益（一級預警）；
（3）、違反規定使用訴訟費、罰沒款、案件暫存款、贓款贓物及其孳息,違反程序規定為當事人、律師或相關人員辦理退費手續,收取、退還相關費用不向當事人出具憑證,損害當事人權益,導致違紀、違法甚至犯罪（一級預警）.
3、財產保全環節:
（1）、違反規定采取或者解除財產保全措施,或未能及時采取財產保全措施,損害當事人利益（二級預警）；
（2）、在采取財產保全措施前,向被申請財產保全方當事人通風報信,或將財產保全信息透露給相關第三人,損害當事人權益（一級預警）；
4、信訪接待環節:
（1）、接待信訪時,未按規定登記臺帳,損害當事人權益（三級預警）；
（2）、信訪接待人員截留信訪件,隱瞞信訪、舉報、投訴事件,損害當事人權益（二級預警）；
（3）、接待人員接到群眾舉報、投訴后,違反規定向責任人通風報信,或將信息透露給相關第三人,損害當事人權益（二級預警）.
5、對外委托評估、拍賣、鑒定環節:
（1）、鑒定管理人員對符合鑒定、評估條件的案件拖延立案,損害當事人權益（二級預警）；
（2）、鑒定管理人員違反規定確定鑒定、評估、審計等中介機構,損害當事人權益（一級預警）；
（3）、鑒定管理人員向鑒定、評估、審計等中介機構發表傾向性意見,施加不當影響,損害當事人權益（一級預警）；
（4）、鑒定管理人員違法向當事人代收代付鑒定評估費用（一級預警）；
（5）、鑒定管理人員漏送或丟失鑒定評估材料,損害當事人權益（二級預警）；
（6）、在鑒定評估報告未送達當事人之前,向對方當事人透漏鑒定結論,損害其他當事人權益（三級預警）；
（7）、對鑒定管理人員或鑒定機構存在回避情形,不作回避處理的,損害當事人權益,導致案件處理不公（二級預警）；
（8）、違反規定向案件當事人透露拍賣保留價,損害當事人權益（二級預警）；
（9）、與鑒定評估機構進行不正當交往,造成違法評估、鑒定,致使案件處理不公（一級預警）.
6、送達環節:
違反規定公告送達、留置送達、郵寄送達,或應送達的訴訟材料未能完全、及時送達給當事人,致使案件審判程序不公,損害當事人權益（二級預警）；
7、分案及司法統計環節:
（1）在分案時存在說情現象（三級預警）；
（2）在進行司法統計時,不嚴格審查,統計數據與實際情況不一致（三級預警）.
（二）防控措施
1、立案審查環節:
（1）、把好立案審查關,嚴格執行《民事訴訟法》有關規定；
（2）、對敏感、疑難、新類型案件多請示、多匯報,與業務庭多溝通、相互監督；
（3）、嚴格按照《民事訴訟法》立案時間的規定及時立案,方便當事人；
（4）、嚴格執行相關規定,認真遵守審判紀律和保密制度；
（5）、加強思想教育,提高工作責任心,嚴格執行相關規定；
（6）、組織學習相關規章制度,提高為民服務意識.
2、收退費環節:
（1）、加強組織原則性,嚴格執行《訴訟費用交納辦法》的規定；
（2）、加強組織紀律性,嚴格執行司法求助規定,定期檢查；
（3）、加強思想教育,嚴格按照《訴訟費用交納管理辦法》規定執行,嚴格執行財務管理制度,及時核對帳目,定期檢查.
3、財產保全環節:
（1）、加強業務學習,提高工作責任心,嚴格執行《民事訴訟法》、《民訴意見》關于保全的規定；
（2）、嚴格執行相關規定,認真遵守審判紀律和保密制度.
4、信訪接待環節:
（1）、提高工作責任心,按規定建立臺賬登記制度,定期檢查；
（2）、加強學習,提高自律意識,嚴格按信訪條例規定辦理相關手續；
（3）、加強思想教育,提高工作責任心,嚴格遵守保密制度.
5、對外委托評估、拍賣、鑒定環節:
（1）、提高工作責任心,嚴格執行鑒定、評估的相關規定；
（2）、加強監督力度,嚴格遵守鑒定、評估的相關規定,定期檢查；
（3）、強化自律意識、保密意識,增強工作原則性,按規定辦事,按原則辦事；
（4）、提高自身素質,嚴格按照《訴訟費用交納管理辦法》規定執行；
（5）、加強思想教育,提高工作責任心,牢記全心全意為人民服務的宗旨；
（6）、加強自身修養、強化自律意識,嚴格遵守審判紀律和保密制度；
（7）、增強工作原則性,按規定辦事,按原則辦事,嚴格執行關于回避的規定；
（8）、嚴格執行相關規定,認真遵守審判紀律和保密制度；
（9）、嚴格執行相關規定,提高廉潔自律意識.
6、送達環節:
加強業務學習,提高工作責任心,嚴格遵守《民事訴訟法》關于送達的規定.
7、分案及司法統計環節:
（1）、在向各業務庭移送案件時,要準確把握各庭工作量、案件難易程度等方面的平衡；
（2）、在上報司法統計數據時,要與案件實際情況進行核對,發現問題,要求辦案部門說明情況,及時改正.
三、刑事審判庭、民事審判庭、行政審判庭 、審判監督庭
（一）廉政風險點（責任人:分管領導、各部門負責人）
1、訴訟保全環節:
（1）、違反法律規定采取或者解除財產保全、證據保全措施,采取財產保全、證據保全措施時有過失行為,或未能及時采取財產保全、證據保全措施,損害當事人權益（一級預警）；
（2）、原則性不強,保密意識薄弱,在法院采取財產保全、證據保全措施前,向被申請方當事人通風報信,或將有關信息透露給相關第三人,損害當事人權益（二級預警）.
2、證據環節:
（1）、依職權調取證據不客觀、全面、公正,僅調取對一方有利或不利的證據,存在偏袒心理,對依職權調取的證據,未在庭審中全面出示或有意不出示關鍵證據且無正當理由,對符合規定的證據調取申請,作出不予準許決定或不作決定,造成案件處理事實不清,案件處理不公,損害當事人權益（一級預警）；
（2）、對符合規定的鑒定、勘驗、審計等申請,作出不予準許決定或不作決定,損害當事人權益（二級預警）；
（3）、責任心不強,致使損毀、丟失證據材料,或以非法方式收集證據,損害當事人權益,導致違法犯罪（一級預警）.
3、審理裁判環節:
（1）、與當事人、代理人及相關人員的會面不符合有關規定,且事前或事后未向組織說明情況,致使案件審判不公（二級預警）；
（2）、濫用自由裁量權,量刑不當（一級預警）；
（3）、贓款贓物處理過程中存在的不廉潔行為（一級預警）；
（4）、存在法定回避情形的,不提出自行回避申請,使案件處理不公,引發社會矛盾,或對當事人提出的回避申請不按法定程序辦理,致使案件處理程序出現瑕疵,影響公正司法（二級預警）；
（5）、外出辦案違反法院“五個嚴禁”規定,造成違紀違法,影響司法公正（一級預警）；
（6）、不按規定采取民事制裁措施,損害司法公信力（二級預警）；
（7）、違反中立原則,運用不當手段進行調解,影響案件的公正審理,不考慮利益平衡,調解結果明顯有失公平,損害當事人利益,引發社會矛盾,或指示、授意、暗示當事人惡意調解,逃避或減輕債務,損害其他當事人利益（一級預警）；
（8）、原則性不強,明知或應當知道存在虛假訴訟可能,放任訴訟進行,引發虛假訴訟,損害其他當事人利益,影響司法公信力（一級預警）；
（9）、違反中立原則,在庭前或庭中引導、暗示一方當事人作不實陳述,或隱瞞相關事實,致使案件事實無法查清,損害當事人利益（一級預警）；
（10）、在庭審中,對雙方當事人的陳述自由、陳述時間等作不公平對待,導致案件審判被動,降低司法公信力（二級預警）；
(11)、庭審言行不當,具有明顯傾向性（二級預警）；
(12)、庭審遺漏關鍵事實,或故意曲解陳述人的意思,造成案件審判不公正,降低司法公信力,引發社會矛盾（一級預警）；
(13)、丟失、損毀庭審筆錄,造成檔案缺失,損害當事人利益（一級預警）；
(14)、合議庭成員合而不議,或有意不發表不同意見,致使案件審判質量不高,出現錯案（一級預警）；
（15）、審判長違反合議規則,制止或限制其他合議庭成員發表不同意見,使案件審判事實不清,產生錯案,引發社會矛盾（一級預警）；
（16）、工作不仔細,責任心不強,向合議庭、審判委員會匯報案件遺漏主要證據、重要情節或關鍵事實,致使案件審判事實不清,產生錯案,影響司法公信力（一級預警）；
（17）、工作馬虎,印發的裁判文書與合議庭決議或審判委員會決定不一致,影響司法裁判公信力（一級預警）；
（18）、保密意識不強,泄露合議庭評議或審判委員會討論案件的具體情況,致使案件審判被動,影響司法公信力（一級預警）；
（19）、業務不熟,工作責任心不強,因錯誤認定事實、采納證據、理解法律作出錯誤裁判（一級預警）；
（20）、工作責任心不強,審理案件時間過長且無正當理由,損害當事人權益（二級預警）.
4、案后環節:
（1）、群眾意識不強,怠于開展判后答疑工作,引發社會矛盾（二級預警）；
（2）、責任心不強,工作拖拉,收到當事人上訴狀后,拖延上訴移交時間,損害當事人權益,影響審判效率（二級預警）；
（3）、群眾意識不強,判決履行期屆滿后,既不督促義務人自動履行,又以各種理由拖延出具法律生效文書證明,或拒絕向當事人出具生效文書證明,損害當事人權益（二級預警）；
（4）、群眾意識淡薄,在當事人按規定申請復印庭審筆錄等相關訴訟材料,審判人員無正當理由予以拒絕,或拖延辦理,影響法院形象,降低司法公信力（三級預警）；
（5）、責任心不強,造成在案件質量和法律文書評查中,降低質量標準,隱瞞錯誤事實,致使審判案件質量降低,未能及時糾正錯案,或有意掩飾案件質量和法律文書中存在的問題,導致案件質量下降,影響法院形象（二級預警）.
（二）防控措施
1、訴訟保全環節:
（1）、提高工作責任心,嚴格執行《民事訴訟法》關于保全的規定；
（2）、遵守“五個嚴禁”規定,強化保密意識,嚴格按照《民事訴訟法》關于保全的規定執行.
2、證據環節:
（1）、加強證據規則有關規定的學習,規范庭審程序；
（2）、提高工作責任心,堅持依法辦事,嚴格辦案程序；
（3）、提高自身素質,嚴格執行《人民法院工作人員紀律處分條例》,規范證據材料的保管采集制度.
3、審理裁判環節:
（1）、加強自律意識和職業道德修養,嚴格執行“五個嚴禁”規定,避免與案件當事人或代理人（律師）不正當交往；
（2）、依照法律規定憑證據辦案,不得貪贓枉法；
（3）、嚴格按規定處理贓款贓物；
（4）、嚴格遵守《民事訴訟法》關于回避制度的規定；
（5）、嚴格遵守最高院“五個嚴禁”的規定,增強自律意識和相互監督作用；
（6）、嚴格遵守《民事訴訟法》相關規定,規范辦案程序；
（7）、提高法官素養,依法調解,依法辦案,加強對案件監督管理；
（8）、認真學習相關規定,增強工作原則性,依法秉公辦案；
（9）、嚴格辦案程序,公正辦案,依法辦案,加強案件監督管理力度；
(10)、認真執行庭審相關規定,規范庭審程序,公正辦案,依法辦案；
(11)、規范庭審言行和庭審程序,提高法院公信力；
(12)、提高工作責任心,規范庭審程序,嚴格執行相關法律法規；
(13)、提高工作責任心,嚴格遵守案件材料管理制度；
(14)、加強組織原則,嚴格法律程序,強化對合議庭評議的監督力度；
（15）、嚴格執行合議庭相關制度,加大對合議庭的監督力度；
（16）、加強業務學習,提高工作責任心；
（17）、增強工作責任心,加強業務監督管理,嚴格裁判文書的核對和制作；
（18）、認真執行“五個嚴禁”的規定,嚴格遵守審判紀律和保密制度；
（19）、加強業務培訓,提高業務水平和政治素質；
（20）、嚴格執行《民事訴訟法》及其他關于審限的規定.
4、案后環節:
（1）、嚴格執行判后答疑工作的有關規定；
（2）、提高工作效率,增強工作原則性,嚴格執行《民訴法》及相關上訴移交時限的規定；
（3）、嚴格履行辦案程序,提高為民服務意識,定期開展督促檢查；
（4）、加強思想教育,提高為民服務意識；
（5）、提高責任心,加強制度建設,堅持原則,嚴格按照《案件質量評查辦法》執行.
四、執行局
（一）廉政風險點（責任人:分管領導、執行局負責人）
1、執行措施環節:
（1）、違反規定采取或解除查封、扣押、凍結、拍賣等執行強制措施,損害當事人利益（一級預警）；
（2）、應采取強制執行措施無正當理由未采取,導致執行不力,損害當事人權益（二級預警）；
（3）、應當對被執行人財產進行調查而未作調查,損害當事人權益（三級預警）；
（4）、案件執行完畢后,未及時對被執行人的財產進行解除扣押、查封,損害當事人權益（三級預警）；
（5）、應當對被執行人采取拘留、罰款等民事制裁措施的未采取,或違法采取民事制裁措施,降低了司法公信力,損害了司法嚴肅性（二級預警）.
2、執行財產管理分配環節:
（1）、違反執行款物管理規定,收取執行款物未出具憑證,或收取執行款不入帳,產生貪污、挪用等違法犯罪行為（一級預警）；
（2）、執行財物管理混亂,帳目不清,引發違紀違法行為（一級預警）；
（3）、違反規定使用執行財物,產生貪污等違法犯罪行為（一級預警）；
（4）、對執行財物管理不善,造成執行財物非自然原因損壞、貶值或滅失等,損害當事人利益（一級預警）；
（5）、濫用職權,在參與執行分配程序中,應公開的事項未公開,暗箱操作,損害當事人利益（二級預警）；
（6）、參與執行分配方案不公,或對參與執行分配方案弄虛作假,損害當事人利益（一級預警）.
3、執行異議環節:
（1）、工作責任心不強,對當事人提出的執行異議不予處理,損害當事人利益（二級預警）；
（2）、應舉行執行聽證程序未舉行,損害當事人合法權益（三級預警）；
（3）、對執行異議未組成合議庭進行審查,導致執行不公,損害當事人權益（一級預警）；
（4）、業務不熟悉,因錯誤認定事實、采納證據或理解法律作出錯誤執行異議裁定,損害當事人權益（一級預警）.
4、其他執行工作環節:
（1）、在被執行人有履行能力的情況下,未及時告知申請執行人,而要求申請人執行和解,放棄部分債權,損害當事人權益（一級預警）；
（2）、未按規定給予或不予司法救助,損害當事人利益,引發社會矛盾（二級預警）；
(3)、案件中止、終結執行不符合規定條件,或不按規定程序審批,損害當事人權益（二級預警）.
（二）防控措施
1、執行措施環節:
（1）、嚴格執行對外委托評估拍賣事項與執行機構相分離制度,依法按照有關規定程序辦案；
（2）、嚴格執行相關規定,實施執行公開；
（3）、嚴格執行相關規定,實施案件追蹤監督；
（4）、加強工作責任心,嚴格履行辦案程序；
（5）、嚴格執行相關法律規定,依法辦案,公正辦案.
2、執行財產管理分配環節:
（1）、嚴格執行財務管理制度,加強廉政防范意識；
（2）、嚴格執行財務管理制度,設立執行款交接臺帳；
（3）、加強監督管理,嚴格財務審批制度；
（4）、加強思想教育,提高工作責任心和職業道德修養；
（5）、加強《人民法院工作人員紀律處分條例》學習,嚴格辦案程序；
（6）、加強《人民法院工作人員紀律處分條例》學習,強化廉潔自律意識.
3、執行異議環節:
（1）、強化責任意識,提高業務素質及為民服務意識；
（2）、強化監督力度,嚴格執行公開制度；
（3）、加大對重要事項合議監督力度,避免執行不公現象；
（4）、提高業務素質,嚴格法律程序,依法公正辦案.
4、其他執行工作環節:
（1）、進一步提高執行人員職業道德修養,加強廉政教育,強化監督力度,做到司法為民,公正執法；
（2）、加強自身修養,強化責任意識,牢記全心全意為人民服務的宗旨,公正辦案；
（3）、嚴格執行相關規定,依法辦案.
五、司法警察大隊
（一）廉政風險點（責任人:分管領導、法警大隊負責人）
1、責任心不強,在值勤、安檢、保衛、押解、看管等工作上,違反規定造成不穩定因素或安全隱患（一級預警）；
2、違反規定安排被告人與其親屬接觸,或為其提供方便,影響案件審判,致使審判被動,甚至無法查清事實（一級預警）；
3、在看管、押解期間違反規定,允許被看管、押解人員會見家屬,造成串供、脫逃等嚴重后果（一級預警）.
（二）防控措施
1、嚴格遵守司法警察值勤、安檢、保衛、押解、看管等規定,提高職責意識和防范水平；
2、嚴格執行有關規章制度,提高工作責任心；
3、強化制度管理,嚴格處罰措施,增強工作責任心,按規定看管、押解,造成嚴重后果的,追究刑事責任.
六、監察室
（一）廉政風險點（責任人:分管領導、監察室負責人）
1、監督、監察工作不深入、全面,查處違紀違法案件時有為難情緒,不堅決、不徹底（二級預警）；
2、原則性不強,責任心不夠,在處理相關問題上不全面調查,主觀武斷,致使處理不客觀、不公正（二級預警）；
3、紀檢監察人員怠于行使職權,不愿管、不敢管,或者對相關問題的處理不公正、不客觀（二級預警）；
4、接受被監督、監察對象的請客送禮（一級預警）.
（二）防控措施
1、堅持原則,增強自律意識,帶頭遵守黨的紀律和國家法律法規；
2、堅持全面、客觀、公正地調查問題,提高責任意識；
3、建立和完善監督機制,堅持原則,做遵守黨的紀律和國家法律法規的表率.
4、提高自身素質,嚴格制度落實.
七、政工科
（一）廉政風險點（責任人:分管領導、政工科負責人）
1、原則性不強,在干部任用考察工作中隱瞞、回避有關事實（一級預警）；
2、違反組織人事紀律,保密意識不強,泄露院黨組醞釀、討論干部任免情況,致使決策被動（一級預警）；
3、違反組織人事紀律,招聘過程中,違反規定增設或放寬招聘條件（二級預警）；
4、不按程序和要求進行審核,在人事調整、職級晉升、工資晉級等事項上,違反規定給予相關人員方便或設置障礙（二級預警）；
5、違反人事及評先考核相關制度,虛報有關立功評先的數據、條件,致使立功評先不準確,影響立功評先工作的公正、公平（二級預警）；
（二）防控措施
1、堅持原則,嚴格依照干部選拔任用相關規定實行考察,并將考察結果予以公示,接受群眾監督；
2、加強組織原則,嚴格執行保密制度,對未經發布的研究事項,不得擅自泄露；
3、加強組織原則,嚴格按照組織人事制度執行,并按規定進行公開招聘,紀檢監督人員全程參與監督；
4、加強人事干部職業道德培訓,提高責任意識,根據有關文件規定嚴格準確上報；
5、加強組織原則性,堅持民主推薦、民主測評,將立功評先條件進行公示,接受群眾監督.
八、辦公室
（一）廉政風險點（責任人:分管領導、辦公室負責人）
1、工作責任心不強,在文秘、機要工作中存在疏失,文件不能及時上交,會議通知滯后,造成工作效率低下,政令不通（三級預警）；
2、在單位公章管理中不負責任,私自亂蓋公章及亂開介紹信,影響法院形象,造成不良影響（一級預警）；
3、原則性不強,不按規定和程序采購物品,暗箱操作,采購費用高于市場實際價格,或虛報采購、修理等票據報銷費用,導致貪污等違法犯罪行為（一級預警）；
4、在與相關單位的業務往來或公務接待中,索取或收受回扣,謀取個人好處,發生違法犯罪（一級預警）；
5、違犯原則將私人消費在公費中報銷,造成違紀行為（二級預警）；
6、管理不嚴,未經同意使用單位設備、物資裝備辦理私事,影響社會風氣,以至違法違紀（一級預警）；
7、違反財務管理規定,動用、存放單位資金,發生挪用公款等違紀違法犯罪行為（一級預警）；
8、財務管理不規范,致使財務帳目混亂,扣帳憑證不健全,不符合規定,帳目收支不平衡（二級預警）；
9、違反車輛管理規定使用警車,產生違紀違法事件（一級預警）；
10、不當使用警燈、警報器,開霸王車、特權車,影響社會風氣（二級預警）；
11、私自復印案卷材料,或違反規定為他人復印案卷材料提供方便,造成審判秘密泄露,或原則性不強,違反規定出借案卷,造成案卷丟失（一級預警）；
12、責任心不強,工作不認真,在網絡管理方面由于計算機病毒侵襲,造成審判管理網絡混亂,影響審判信息的按時錄入和點擊確認（一級預警）.
（二）防控措施
1、文秘、機要工作由專人負責,提高工作責任心；
2、公章專人負責管理,嚴格執行公章管理制度；
3、嚴格遵守資產購置和驗收等相關規定,認真履行政府采購程序,加強票據審核；
4、加強廉政警示教育,規范公務活動制度,嚴格執行財務管理制度；
5、嚴格報銷審核,認真執行財務管理制度；
6、認真執行廉政法規,重制度,強監管,嚴格遵照有關規章制度執行；
7、嚴格資金使用審批制度,認真執行財務管理制度；
8、嚴格遵守財經管理制度,加強業務學習與管理,定期監督檢查；
9、加強警車管理,嚴格遵守警車使用的相關規定；
10、加強思想教育,嚴格按照警車、警燈、警報器等使用規定執行；
11、提高自律意識,按原則辦事,嚴格遵守案卷出借手續及程序；
12、制定網絡管理規范制度,定期進行網絡檢查.
九、研究室
（一）廉政風險點（責任人:分管領導、研究室負責人）
政治覺悟不高,在宣傳報道中把關不嚴、缺乏政治敏感性,造成宣傳報道失真等嚴重問題,影響法院形象,引發社會矛盾（一級預警）.
（二）防控措施
把好新聞報道審批關,加大對新聞工作人員的教育培訓,建立信息宣傳審核簽發制度.
【篇二】風險點表現形式及防控措施
第一條為進一步推進懲防體系建設，有效防范廉政風險，避免發生失職、瀆職、不廉潔等問題。根據已確定的廉政風險點，特制定本綜合防控措施。
第二條制定崗位廉政風險綜合防控措施做到六個結合，即與推進黨風廉政建設相結合、與全面履職相結合、與落實黨風廉政建設責任制相結合、與年度工作重點相結合、與崗位職責相結合，與機制制度建設相結合。
1.進一步明確各部門工作職責，明確各部門工作人員崗位職責。
2.嚴格執行各項工作程序、工作制度、工作紀律以及各項工作規范，認真貫徹執行政務公開，認真落實“一崗雙責”。
3.發揮黨支部的戰斗堡壘作用、群團組織的橋梁紐帶作用、黨員干部的先鋒模范作用，凝聚人心促發展。
4.加強廉政文化建設，按照工作主題化、主題載體化、載體多樣化的工作理念，開展結貧思廉、典型導廉、制度強廉、教育倡廉、活動宣廉、談話促廉等活動，增加廉政文化建設的互動力、感染力、吸引力、滲透力和預警力，提高干部職工的政治素質、道德修養、業務素質。
5.加強考核，把執行黨風廉政建設情況納入干部職工年終考1
核。
6.廣泛征求意見，每年不定期組織征求群眾意見，采取發放意見征求表、設立意見征求箱、召開座談會等形式，傾聽干部職工意見建議，搞好民主測評，修訂完善防控措施。
7.加強監督，實行內部監督與社會監督相結合。
8．發揮制度鋼性作用，認真貫徹執行各項規章制度。
第三條崗位廉政風險防控措施
根據部門主要職能、崗位性質及工作流程，對我院可能存在的崗位廉政風險點實施分級管理，并對領導崗位、中層崗位、重要崗位、普通崗位排查出的風險點制定防控措施：
一、思想道德風險點防控措施
1、加強教育。采取多種形式進行廉政教育，思想道德、職業道德教育，樹立正確的人生觀、價值觀、權力觀、政績觀，樹立正確的社會主義榮辱觀，提高抵御腐敗侵襲的能力。注重政治理論和業務知識的學習，不斷提高自身綜合素質。
2、黨員干部要牢固樹立全心全意為人民服務的宗旨，保持黨員先進性；要牢固樹立大局意識、責任意識和憂患意識，發揚民族精神、時代精神。
二、重點崗位風險點防控措施
1、在工程項目建設方面，項目須經黨支部研究，決定立項后按照招標程序建設，避免不經批準擅自開工建設的問題發生；施工過程要堅持按建設程序辦事，加強項目監管，確保工程質量。
2、在政府采購方面，對物品的采購應按照政府招標采購的規定目錄、程序實施采購，禁止超預算實施采購；對未納入政府采購目錄的零星物品采購，由辦公室組織采購，一般應2人以上，嚴禁虛開發票，并執行必要的驗收程序；對大額度資金支出，須經黨支部討論決定。
3、社會各界的愛心捐贈由辦公室監督，財務室及時入賬，統一支出管理。
4、加強對印章印鑒的管理，要嚴格遵守《印章印鑒使用管理制度》，認真登記，不得出具空白介紹信和不經批準的證明文件。正確使用印章、印紙，確保印章管理安全，防止印章盜用、丟失及損壞。
三、中層崗位廉政風險點防控措施
1、定期梳理、補充、完善各項規章制度，使各項制度符合工作需要，具有較強的可操作性；加強對規章制度執行情況的監督檢查，將執行制度的情況納入到年底考核之中；對不能嚴格按規章制度辦事的責任人及相關領導進行提示提醒或告誡，必要時依紀依法追究責任人的相關責任。
2、干部職工的管理應堅持公開、公平、公正原則，不弄虛作假，不偏聽偏信，不泄露相關信息，不私下許諾，防止失察失誤或用人不當等不公平的事情發生。
3、堅持實行黨務、政務、財務“三公開”，認真執行“三重一大”事項報告制度。
4、單位藥品、醫療設備采購時應按照藥品采購管理有關制度
執行。經辦人嚴禁收受經銷商給予的禮金、禮品。
四、重要崗位廉政風險點防控措施
1、嚴格執行干部選拔任用、考核、評先、定職、定級等方面的各類規定，并按照規定要求，制定人事工作流程，在各個環節上體現相互提醒、相互制約、相互監督、相互糾正的運行機制；遵守廉潔從政規定，嚴格自律，恪守原則，在干部考察、任免過程中堅決拒收不該接受的禮品饋贈及宴請，一切按照規章制度辦事，不徇私枉法；嚴格管理人事檔案，確保人事檔案的完整無損，不泄露檔案信息，做好保密工作，維護檔案的嚴肅性。
2、會計、出納嚴格執行《會計人員崗位職責》，結合單位實際，精心制定年度財政預算，確保工作正常運轉，認真執行年初的財政預算，不挪用、誤用財政資金。杜絕“小金庫”、“帳外帳”；按照單位財務管理工作制度辦理財務收支業務，按照程序審核賬目，做到賬目清、財務明；嚴格落實報銷管理制度，嚴格執行借款、銷審批權限和工作流程。
3、藥品、醫療設備的管理使用做到不浪費和破壞，不將公用藥品挪作私用。
4、學生生活用品采購、保管、分發遵照“申請、審批、歸口購買、專人管理、發放或領用”的原則，并參照財務管理有關制度執行；庫存物品要定期盤點，確保帳實相符。
5、食堂采購員在采購食品的過程應根據實事求是的原則和最大效益原則，不重復購置，達到少花錢，多辦事，辦好事的目的。
食品分配時，按實際需要進行分配，不受人情因素干擾，違反規定分配。
五、普通崗位廉政風險點防控措施
1、辦公室對各類檔案的管理要嚴守檔案秘密，遵守檔案管理制度，防止丟失和損壞；涉密文件收發要嚴格執行《保密制度》，做到傳閱、保管、流轉工作過程中的文件安全，不得隨意泄露信息；對孤殘兒童低保、醫保的辦理及在校生學平理賠方面嚴禁漏報、瞞報和挪用公款；愛護、節約公用物品，做到不浪費和破壞公物，不將公用物品挪作私用。
2、健全部教師、棄嬰室護理員對孤殘兒童生活用品及生活費的領取、管理要嚴格遵守單位相關規章制度，做到不虛報、私拿孩子們的生活用品，不私自挪用學生的生活費。
3、嚴格落實單位《車輛管理制度》，嚴禁酒后駕車，嚴禁虛報油費、公車私用。
第四條崗位廉政風險點防控需要一個不斷完善的過程，各部門要結合工作特點和崗位性質，及時提出意見建議，不斷修正廉政風險點防控措施的內容。
第五條崗位廉政風險點防控措施每年初結合工作要點和上年度廉政風險防范情況開展一次，確定年度防控重點，明確任務分解。
【篇三】風險點表現形式及防控措施
一、廉政風險點
1、檢查時講情面，發現問題不要求整改。
2、檢查時接受被檢單位吃請。
3、對檢查對象索要財物。
4、公車私用。
二、防控措施
1、通過日常加強職業道德教育，樹立指導服務思想。領導帶頭示范，動員全員在檢查工作中按照規范和標準，對發現的問題一律下發限期整改通知，避免講情面，做好人，發現問題不要求整改的現象發生。
2、重溫八項規定。堅決杜絕利用工作之便接受服務對象吃請，發現接受服務對象吃請行為，服從組織處理決定。
3、認真學習黨員干部準則條例，加強法制教育，嚴明紀律。對索要檢查對象財物的行為，一經發現，無論是誰，毫不姑息，完全接受組織處理。
4、嚴格執行公車使用登記制度。設專人管理車輛，駕駛員根據安排的出車任務如實填寫<建管中心公務車使用單>(出車事由、地
【篇四】風險點表現形式及防控措施
為深入推進懲防腐敗體系建設，建立健全重點領域廉政風險防控管理長效機制，增強預防腐敗工作實效性，按照市局印發《全市公安機關開展廉政風險防控管理工作實施方案》的工作安排，結合回民區公安分局工作實際，決定在分局開展廉政風險防控管理工作，特制定本方案。
一、指導思想
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實黨的十九大精神，按照中央紀委十九屆二次全會、自治區紀委十屆四次全會、市紀委十二屆四次全會和公安部、自治區公安廳、呼市公安局黨風廉政建設電視電話會議的部署，增強“四個意識”，堅定“四個自信”，以制約和監督權力為核心，以健全制度、強化管理、規范權力運行為重點，以提高制度執行力為抓手，緊密結合分局工作實際，構建內容科學、程序嚴密、配套完備、有效管用的廉政風險防控機制。
二、工作任務
(一)建立健全反腐倡廉教育長效機制。把教育作為廉政風險防控的第一道防線，增強教育的針對性、有效性，建立工作機制確保分局各單位經常受到廉政教育。對領導班子，特別是基層單位領導，要利用民主生活會、中心組學習等開展廉政教育，并作為思想政治建設的一項重要內容。針對不同級別、不同崗位領導干部所面臨的廉政風險，要分層分崗開展行之有效的示范教育、警示教育和崗位廉政風險教育。要把《中國共產黨廉潔自律準則》等知識納入分局干部教育培訓計劃，納入干部競爭上崗聘任的考核中，實現廉政教育的制度化、規范化、常態化。
(二)加強規范權力運行的制度建設。按照市委、市政府及市局關于規范權力運行制度建設的部署，結合分局開展的各項集中專項整治工作，推進重點領域廉政風險防控管理制度建設。要以加強反腐倡廉教育制度、監督制度、預防制度、懲治制度建設為主要內容，逐步建成科學合理、有效管用的黨風廉政建設和反腐敗制度體系。對分局各單位工作中具有執法權、管理權和審批權的廉政風險防控重點崗位及人員，堅持“一項權力建立一項制度”的原則，做到權力運行到哪里，制度管到哪里。要把抓制度的執行貫穿于制度建設的始終，提高制度執行力，發揮制度在廉政風險防控管理中的保障作用。
(三)強化對權力運行的管理和監督。通過強化管理措施，改進管理辦法，豐富管理手段，健全權力運行的監控機制，堵塞權力運行的漏洞，有效地防控廉政風險。實施廉政風險防控機制建設，要運用現代管理學的理念和方法，著重圍繞制約監督和規范權力運行，緊密結合分局工作實際，突出重點崗位和風險人群，認真查找干部在思想意識、崗位職責、業務環節、制度機制和外部環境等方面可能發生違反廉政行為的風險點，并采取前期預防、中期監控、后期處置等措施，通過制定方案、貫徹執行、檢查考核等環節，對預防腐敗工作進行科學化、系統化循環管理。
三、組織機構
為保證廉政風險防控管理工作有序推進、取得實效，回民區公安分局黨委成立了廉政風險防控管理工作領導小組。
四、工作步驟
第一階段動員部署
分局各單位結合自身實際，按照分局黨委部署廉政風險防控管理的實施方案要求，對全體民警(含輔警)進行思想發動，講清廉政風險防控管理工作的主要精神和基本內容，教育引導全體民警牢固樹立廉政風險意識，自覺參與到廉政風險防控管理工作中來，主動查找廉政風險點，有針對性地制定防控措施。
(一)明確任務。分局各單位在認真學習的基礎上，確定本單位廉政風險防控機制建設的主要任務和推進措施。并在一定范圍內征求意見，使任務措施更加符合實際，更加具有操作性。
(二)貫徹部署。分局各單位要召開廉政風險防控機制建設專題會議并進行動員部署，闡明加強廉政風險防控機制建設的重要意義，就防控廉政風險要解決的突出問題、每個階段完成的任務等提出嚴格要求，防止形式主義、“走過場”，確保廉政風險防控機制建設扎實、有序推進。
第二階段排查廉政風險
分局各單位結合本單位實際，組織全體民警(含輔警)采取自上而下和自下而上相結合的方式以及自己找、領導提、群眾幫等辦法，把各崗位存在的廉政風險查清找準，為制定廉政風險防控措施提供依據、打好基礎。
(一)查找風險。一是查找崗位風險。分局各單位組織全體民警(含輔警)結合崗位職責查找在思想意識、業務環節、制度機制、外部環境等方面存在或潛在的風險因素、風險點及主要表現形式。二是查找全局風險。重點查找領導班子“三重一大”(重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用)議事決策以及行政管理中容易產生腐敗行為的風險因素、風險點和表現形式。
(二)認真審核，確定風險等級。對查找出的廉政風險，要組織專門人員進行審核把關，確保廉政風險查清找準。經過確認的廉政風險，要按風險發生幾率和危害程度制定本單位的廉政風險等級標準，作為評定風險崗位和風險人員的依據。在廉政風險確認和風險等級評定中，各單位要廣泛征求各方面意見，進行認真研究分析。確認的廉政風險和評定的風險等級情況要上報分局紀委進行審核。
第三階段制定防控措施
分局各單位要針對查找的廉政風險，進行深入分析和研究論證，按照“崗位定措施、單位定制度”的基本要求，從加強教育、明晰職責、優化流程、完善制度、強化監督等方面制定廉政風險防控措施。
(一)明晰崗位職責。以解決崗位職責不清、崗位權限界定不準、履行崗位職責缺乏監督制約、對失責行為追究不嚴等問題為重點，從制度建設入手進行清權確權，制定整改措施，深入抓好規范權力運行的制度建設，促進依法履職，規范行政，正確行使職權。
(二)優化工作流程。以解決權力運行缺乏制約、公開透明度不強、行政效率低下等問題為重點，對現有的工作程序、業務流程、管理方式進行認真梳理，重點對正確行使行政執法權、行政處罰權、行政審批權等改進工作流程，制作工作流程圖，促進行政權力規范、高效、公開運行。
(三)推進體制創新。屬于體制機制不健全導致的廉政風險，要解放思想、勇于探索，積極推進體制改革和機制創新，從根本上防控廉政風險。
(四)進行廉政風險教育。通過學習違法違紀案例、收看警示教育片等方式，幫助領導干部和廣大民警充分認識到廉政風險隨時在身邊存在，引導大家牢固樹立風險意識，自覺做好廉政風險防控管理。
第四階段落實提高
分局各單位要把制度落實貫徹于廉政風險防控機制建設的全過程，堅持邊查找邊落實。在執行中發現問題，及時提出完善意見，不斷提高制度建設水平。特別要重點抓好已經建立的規范權力運行制度的執行，通過制度的執行形成防控廉政風險的機制。
(一)明確責任。分局主要領導要對落實防控廉政風險的制度措施總負責，領導班子成員對分管單位負責，主要領導要做到親自部署、親自督促檢查。同時要落實分局各單位主要領導責任，建立獎懲機制，對廉政風險防控機制建設成效顯著的單位、個人予以表彰;對防控措施落實不到位、導致發生違紀違法案件的，要追究相關領導的責任。
(二)建立考核機制。通過定期自查、分局檢查、社會評議等方式，對廉政風險防控機制建設工作進行考核。廉政風險防控機制建設作為分局紀律作風整治的一項重要工作，已納入年終目標考核。
(三)專題報告。分局各單位要把廉政風險防控機制建設作為執行黨風廉政建設和反腐敗工作的重要內容統籌推進，一并落實。要將工作開展情況形成報告，與排查出的廉政風險點及對應的防控措施于12月5日前一并報送分局紀委辦公室。
五、工作方法
(一)個人崗位風險排查方法
主要從崗位職責、工作流程、制度機制等方面排查可能存在的廉政風險。
1、理清職責權限。按照工作分工，逐項列出個人崗位的主要職責權限及工作流程.
2、查找廉政風險。采取“自己找、群眾幫、領導提”的辦法，找出在履行職責過程中可能發生的風險環節及表現形式。
3、自評風險等級。按照風險發生的幾率及可能造成的危害程度，提出風險等級(一般分為高、中、低三個等級)意見。
4、提出防控措施。根據風險排查情況，提出具體防控措施。
5、填報自查表格。根據個人自查情況，填寫《個人崗位廉政風險自查表》，報本單位主管領導審核。
(二)各單位風險排查方法
主要從工作流程、制度機制、外部環境等方面排查可能存在的廉政風險。
1、梳理職責權限。在個人自查的基礎上，梳理本單位重點崗位的主要職責權限及工作流程。
2、分析排查風險。根據梳理情況，分析查找履行職責過程中容易發生違紀違法問題的風險環節及表現形式，提出風險等級(一般分為高、中、低三個等級)意見。
3、研究防控措施。針對查找出來的廉政風險，研究提出防控措施。
4、研制有關圖表。各單位填寫《單位廉政風險排查表》。
在形成上述材料的過程中，要采取多種形式認真研究討論，廣泛征求意見，并報本單位主要領導審定。
(三)分局風險排查方法
重點圍繞“三重一大”(重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用)以及行政審批、執法辦案等關鍵環節，從工作流程、制度機制、隊伍管理、外部環境等方面排查可能存在的廉政風險。
1、匯總職責權限。匯總分析內設機構梳理職權的情況，列出分局重點部門的主要職權及關鍵環節的工作流程。
2、查找界定風險。結合內設機構風險排查情況，分析查找權力運行過程中容易發生違紀違法問題的風險環節及風險表現形式，確定風險等級(一般分為高、中、低三個等級)。
3、制定防控措施。根據風險排查情況，仔細查找在規章制度、辦事程序、隊伍管理和監督制約等方面存在的缺陷和漏洞，研究制定防控措施。
4、整理排查材料。經過充分論證撰寫廉政風險點排查報告。
在形成上述材料的過程中，要采取多種形式認真研究討論，具體排查方式參照《排查廉政風險主要內容》，在充分排查的基礎上要廣泛征求意見，并召開黨委會研究確定。
六、工作要求
(一)加強領導，落實責任。分局將把開展廉政風險防控機制建設工作作為一項重大政治任務，列入領導班子的重要議事日程，加強組織領導，周密部署安排，認真組織實施。分局廉政風險防范管理工作由紀委牽頭，各單位具體落實，紀委負責匯總。分局各單位一把手是第一責任人，要嚴格按照黨風廉政建設責任制的要求，切實履行“一崗雙責”，帶頭查找廉政風險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身廉政風險防控機制建設，確保預防腐敗各項要求落到實處。
(二)突出重點，注重實效。分局各單位要確定重點崗位和重要環節，突出抓好擁有執法權、處罰權、審批權等關鍵崗位，著力解決本單位涉及民生和人民群眾切身利益的重點、難點、熱點等問題，努力把廉政風險防控機制建設融入到各項業務工作的全過程。各單位推進廉政風險防控機制建設要積極穩妥、循序漸進，堅持長遠目標與階段性目標相結合，堅持整體推進與重點突破相結合，做到扎實有效推進。
(三)加強監督，確保質量。分局紀委要認真履行職責，充分發揮組織協調作用，加強監督檢查，以黨風廉政建設責任制考評為抓手，督促各單位抓好廉政風險防控機制建設各個階段、各個環節工作的落實，確保廉政風險防控機制建設工作取得實效。
【篇五】風險點表現形式及防控措施
外部環境：
1、風險點：社會交往不注意把握分寸，容易造成不良影響。防控措施：提高交友標準，注意時間和場合。
2、風險點：不能很好地抵御市場經濟的沖擊，受“人情關”、“金錢關”的困擾，不能正確把握自己，違背原則辦事。防控措施：樹立正確的價值觀、地位觀、權力觀、財富觀，正確處理好工作與個人之間的關系，自覺抵御市場經濟和人為因素沖擊。
3、風險點：人情關系復雜，處理人情與權力關系不恰當，可能違反政策規定，造成工作失誤。防控措施：嚴格執行制度，堅持大事講原則，小事講風格。正確對待工作和人情之間的關系，不循私枉法，不優親厚友。
4、風險點：在日常管理工作中接受親朋好友或關系戶的說情和吃請的風險。防控措施：加強學習，提高理論水平，加大矛盾糾紛調處力度，加強自律，并自覺接受黨員干部、群眾監督。
5、風險點：親屬鼓動違法亂紀，干涉日常工作事務。防控措施：嚴格遵守《廉政準則》，自覺接受各級組織和人民群眾的監督。
6、風險點：八小時以外生活情趣隨波逐流。防控措施：提高自律意識，樹立正確的人生觀、價值觀，自覺接受群眾監督。
7、風險點：在公務接待中可能存在鋪張浪費的風險。防控措施：嚴格按照接待標準，不搞特殊化。思想道德：
1、風險點：不加強學習，不用政治理論武裝頭腦；防控措施：加強政治理論學習，時刻保持清醒的頭腦。
2、、風險點：不認真貫徹落實上級黨委的決策決議。防控措施：講政治、顧大局，思想上與上級保持高度一致，嚴格執行上級政策，不陽奉陰違、不搞陰謀詭計。
3、、風險點：以工作忙為借口，不愛加強學習，尤其是政治理論學習。防控措施：每天安排一個小時的政治理論學習時間，不因工作忙而忽略。
4、、風險點：遇事退縮，不敢承擔責任，存在事不關己高高掛起思想，對身邊的事不關心，不過問。防控措施：增強責任心，始終保持向上的工作激-情，敢于面對各種困難和風險，遇事敢擔當，不退縮。
5、風險點：放松政治理論學習，理想信念動搖，世界觀、人生觀發生偏差。防控措施：加強政治理論學習和黨性修養，提高政策理論水平和政治素質，增強責任感、自信心和意志力。
6、風險點：忽視黨風廉政建設，廉政自律意識不強，出現違規違紀行為風險。防控措施：認真履行“一崗雙責”，牢固樹立廉潔勤政意識，堅守廉政防線。
7、風險點：在工作中可能存在利用職權或職務上的影響為自己、親屬、朋友謀取不正當利益的風險。防控措施：加強學習教育，正確行使權力，嚴格遵守《廉政準則》，定期報告個人有關事項，自覺接受各級組織和人民群眾的監督。
8、風險點：工作作風漂浮，不深入基層，容易造成形式主義。防控措施：堅持“一線工作法”，干部在一線工作，責任在一線落實，效果在一線實現。
9、風險點：弄虛作假，以權謀私，利用手中的權利索要或收受他人好處，為他人謀取私利。防控措施：認真執行廉潔自律規定，嚴于律已，以身作則，堅持民-主集中制，嚴格監督管理，嚴格執行個人重大事項報告制度。
制度機制：
1、風險點：在制度的執行過程中，發現有些制度訂立不夠科學嚴謹，缺乏時效性，沒有約束力，不能及時對其修改、補充和完善，可能造成工作中管理偏差。防控措施：根據工作需要，定期梳理、完善各項規章制度。逐步實現各形成按制度辦事的行為規范。
2、風險點：落實黨風廉政責任制不夠，廉潔自律要求不嚴。防控措施：提高思想認識，從嚴要求自己
3、風險點：對規章管理制度執行不力。防控措施：認真貫徹執行有關規定。
4、風險點：對已訂立的制度監督檢查不夠，可能導致制度不能得有到效落實，不能充分發揮應有的作用。防控措施：加強對規章制度執行情況的檢查、監督。對不能嚴格按規章制度辦事的責任人，依法依紀追究
相關責任。
崗位職責及業務流程：
黨政辦：
風險點：1、對公章管理不按規定操作、提供虛假證明的風險。
2、收文傳閱、發文不及時不合規的風險。辦文上，存在工作馬虎，不注意細節，存在工作材料質量不高的風險。
3、檔案及會議記錄管理不嚴格，造成文件丟失和泄密的風險。
4、辦公用品采購不按程序操作，管理過程中違規領用和發放的風險。
5、公用資產安全管理不力，擠占挪用。
6、公務接待和公務車輛使用上，不堅持按章辦事，存在違規超標接待和公車私用的風險。防控措施：1、建立公章管理、登記臺賬。
【篇六】風險點表現形式及防控措施
為完善企業廉政風險防控體系建設，進一步加強和規范權力運行，在源頭上預防和遏制腐敗的發生，近日，江南公司紀委結合公司實際，制定并下發了第二批廉政風險點及防控措施。
公司高度重視廉政風險防控工作，在公司內部持續開展廉政風險點的梳理和排查工作。自去年10月以來，公司開展了第二次廉政風險點排查，努力實現機關和基層單位廉政風險防控“全覆蓋”。經過深入調研和征求相關單位、部門的意見，公司廉政風險防控工作取得了階段性成果，并在此基礎上最終形成公司第二批廉政風險點防控手冊。
手冊在各單位、各部門的共同參與下，按照干部廉潔從業“五條紅線”、干部作風建設“十項禁令”的要求，在梳理、明晰部門和崗位職責以及業務流程的基礎上，依據公司標準化管理手冊，圍繞重點領域和關鍵環節，抓住人、財、物、項目管理等權力運行的關鍵崗位，推出第二批廉政風險點及防控措施。手冊明確了風險點所涉對象、表現形式、風險等級，確定了風險點的責任主體、責任追究、防控措施及級別，共計排查出10項廉政風險點，29個關鍵環節，制定出82條防控措施。
此次手冊的出臺，對公司進一步完善防控措施，防范廉政風險，落實“兩個責任”，推動全面從嚴治黨向基層延伸、向縱深發展具有重要的意義。公司要求各單位、各部門組織相關人員進行學習并參照執行，公司紀檢監察部將不定期地就措施落實情況，開展相應的檢查工作，做到關口前移，全面掌握風險點情況，對特殊崗位人員、風險崗位人員、容易出問題的重點人員予以特別關注，對存在的問題做到早發現、早解決、早處置。
【篇七】風險點表現形式及防控措施
一、思想道德風險
1．主要表現：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質低；背離社會主義榮辱觀；不思進取、得過且過，作風漂浮、脫離實際，因循守舊、形式主義，以權謀私、獨斷專行等。
2．防控措施：
（1）建立廉政談話機制。按照風險崗位的三個等級進行：三級風險崗位的工作人員談話，局機關由科室負責人進行，學校由校務成員負責；二級風險崗位的工作人員，機關由局分管領導談話，學校（單位）由主要負責人負責，紀檢人員可參加；一級風險崗位的工作人員由局主要負責人談，分管領導和紀檢負責人可參加。下屬單位人員較多的，可以集體談話形式進行。廉政談話每年至少進行兩次，對存在苗頭性、傾向性問題的，要及時進行談話。談話情況要進行書面登記以備查。
（2）建立警示教育機制。可采取單位領導作廉政報告、到廉政教育基地參觀、參加相關職務犯罪案件庭審旁聽、前往法紀教育基地（監獄）接受警示教育、邀請有關領導和專家上廉政課等形式，對干部職工進行經常性的廉政教育，使干部教師思想上時刻繃緊反腐倡廉這跟弦，形式可以多樣，重在實效。
（3）加強人文關懷。充分發揮黨組織、工會、共青團、婦聯（女職委）的作用，從政治、思想、工作、生活上關心、愛護、幫助干部教師，開展有益身心健康的文體活動，倡導積極向上的生活情趣，營造良好的廉政文化氛圍。
（4）加強日常工作生活的監督，通過民-主生活會、述職述廉、民-主評議等方式，提高黨員干部教師的依法行政水平、工作效率和服務質量。
二、制度機制風險
1．主要表現：未能根據改革發展和黨風廉政建設形勢需要，及時完善和執行各項制度，造成部分制度可操作性不強，貫徹落實不到位；部分機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監督力的作用不明顯，不能形成有效的常規化工作措施。
2．防控措施：
（1）定期梳理完善各項制度，增強可操作性，實現各項工作有制度依據，形成按制度辦事的行為規范。
（2）監督各項工作的決策和執行程序，建立綜合監督機制。
三、崗位職責風險
1．主要表現：不履行"一崗雙責"，或履行不到位；違反廉潔自律相關規定，利用職務上的便利謀取私利，收受禮金、禮券、禮品等受賄行為；違反民-主集中制，獨斷專行或軟弱放任；失職瀆職、不作為或濫用職權等。
2．防控措施：
（1）建立制度防范機制。對涉及班子成員的重點廉政風險崗位關鍵是要在建立健全民-主決策、集體決策、陽光決策等方面下功夫，嚴格
執行重要事項議事規則、政務（校務）公開等制度；對涉及中層干部的重點廉政風險崗位，關鍵是要在規范自由裁量權、完善內部管理、相互制約上下功夫。
（2）嚴格落實招生、教育收費、財務審批、物質采購、工程建設管理等政策規定。
（3）全程監督干部選拔任用、教師招聘、調動等工作，確保各項工作的公開、公平、公正性。
（4）加強對重點崗位工作流程管理、日常監督。
（5）公示風險崗位及防控措施。各學校（單位）要對確定的崗位廉政風險點進行匯總，認真填寫《學校（單位）廉政風險防控登記表》，并通過上墻、局域網等方式公開。
（6）建立監督檢查機制。廉政風險防范工作重在制度的落實執行，局黨委一年至少一次對本系統的制度執行情況進行監督檢查，對不執行制度的行為要批評指出，因不執行制度而造成不良后果的，要對有關人員給予相應處理。每年年終，重點風險崗位開展述廉評廉活動，除本學校（單位）干部職工外，邀請管理服務對象代表參加。
【篇八】風險點表現形式及防控措施
一、思想道德風險
1．主要表現：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質低；背離社會主義榮辱觀；不思進取、得過且過，作風漂浮、脫離實際，因循守舊、形式主義，以權謀私、獨斷專行等。
2．防控措施：
（1）建立廉政談話機制。按照風險崗位的三個等級進行：三級風險崗位的工作人員談話，局機關由科室負責人進行，學校由校務成員負責；二級風險崗位的工作人員，機關由局分管領導談話，學校（單位）由主要負責人負責，紀檢人員可參加；一級風險崗位的工作人員由局主要負責人談，分管領導和紀檢負責人可參加。下屬單位人員較多的，可以集體談話形式進行。廉政談話每年至少進行兩次，對存在苗頭性、傾向性問題的，要及時進行談話。談話情況要進行書面登記以備查。
（2）建立警示教育機制。可采取單位領導作廉政報告、到廉政教育基地參觀、參加相關職務犯罪案件庭審旁聽、前往法紀教育基地（監獄）接受警示教育、邀請有關領導和專家上廉政課等形式，對干部職工進行經常性的廉政教育，使干部教師思想上時刻繃緊反腐倡廉這跟弦，形式可以多樣，重在實效。
（3）加強人文關懷。充分發揮黨組織、工會、共青團、婦聯（女職委）的作用，從政治、思想、工作、生活上關心、愛護、幫助干部教
師，開展有益身心健康的文體活動，倡導積極向上的生活情趣，營造良好的`廉政文化氛圍。
（4）加強日常工作生活的監督，通過民主生活會、述職述廉、民主評議等方式，提高黨員干部教師的依法行政水平、工作效率和服務質量。
二、制度機制風險
1．主要表現：未能根據改革發展和黨風廉政建設形勢需要，及時完善和執行各項制度，造成部分制度可操作性不強，貫徹落實不到位；部分機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監督力的作用不明顯，不能形成有效的常規化工作措施。
2．防控措施：
（1）定期梳理完善各項制度，增強可操作性，實現各項工作有制度依據，形成按制度辦事的行為規范。
（2）監督各項工作的決策和執行程序，建立綜合監督機制。
三、崗位職責風險
1．主要表現：不履行"一崗雙責"，或履行不到位；違反廉潔自律相關規定，利用職務上的便利謀取私利，收受禮金、禮券、禮品等受賄行為；違反民主集中制，獨斷專行或軟弱放任；失職瀆職、不作為或濫用職權等。
2．防控措施：
（1）建立制度防范機制。對涉及班子成員的重點廉政風險崗位關鍵是要在建立健全民主決策、集體決策、陽光決策等方面下功夫，嚴格
執行重要事項議事規則、政務（校務）公開等制度；對涉及中層干部的重點廉政風險崗位，關鍵是要在規范自由裁量權、完善內部管理、相互制約上下功夫。
（2）嚴格落實招生、教育收費、財務審批、物質采購、工程建設管理等政策規定。
（3）全程監督干部選拔任用、教師招聘、調動等工作，確保各項工作的公開、公平、公正性。
（4）加強對重點崗位工作流程管理、日常監督。
（5）公示風險崗位及防控措施。各學校（單位）要對確定的崗位廉政風險點進行匯總，認真填寫《學校（單位）廉政風險防控登記表》，并通過上墻、局域網等方式公開。
（6）建立監督檢查機制。廉政風險防范工作重在制度的落實執行，局黨委一年至少一次對本系統的制度執行情況進行監督檢查，對不執行制度的行為要批評指出，因不執行制度而造成不良后果的，要對有關人員給予相應處理。每年年終，重點風險崗位開展述廉評廉活動，除本學校（單位）干部職工外，邀請管理服務對象代表參加。
【篇九】風險點表現形式及防控措施
為完善企業廉政風險防控體系建設，進一步加強和規范權力運行，在源頭上預防和遏制腐敗的發生，近日，江南公司紀委結合公司實際，制定并下發了第二批廉政風險點及防控措施。
公司高度重視廉政風險防控工作，在公司內部持續開展廉政風險點的梳理和排查工作。自去年10月以來，公司開展了第二次廉政風險點排查，努力實現機關和基層單位廉政風險防控“全覆蓋”。經過深入調研和征求相關單位、部門的意見，公司廉政風險防控工作取得了階段性成果，并在此基礎上最終形成公司第二批廉政風險點防控手冊。
手冊在各單位、各部門的共同參與下，按照干部廉潔從業“五條紅線”、干部作風建設“十項禁令”的要求，在梳理、明晰部門和崗位職責以及業務流程的基礎上，依據公司標準化管理手冊，圍繞重點領域和關鍵環節，抓住人、財、物、項目管理等權力運行的關鍵崗位，推出第二批廉政風險點及防控措施。手冊明確了風險點所涉對象、表現形式、風險等級，確定了風險點的責任主體、責任追究、防控措施及級別，共計排查出10項廉政風險點，29個關鍵環節，制定出82條防控措施。
此次手冊的出臺，對公司進一步完善防控措施，防范廉政風險，落實“兩個責任”，推動全面從嚴治黨向基層延伸、向縱深發展具有重要的意義。公司要求各單位、各部門組織相關人員進行學習并參照執行，公司紀檢監察部將不定期地就措施落實情況，開展相應的檢查工作，做到關口前移，全面掌握風險點情況，對特殊崗位人員、風險崗位人員、容易出問題的重點人員予以特別關注，對存在的問題做到早發現、早解決、早處置。
【篇十】風險點表現形式及防控措施
一、思想道德風險
1．主要表現：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質低；背離社會主義榮辱觀；不思進取、得過且過，作風漂浮、脫離實際，因循守舊、形式主義，以權謀私、獨斷專行等。
2．防控措施：
（1）建立廉政談話機制。按照風險崗位的三個等級進行：三級風險崗位的工作人員談話，局機關由科室負責人進行，學校由校務成員負責；二級風險崗位的工作人員，機關由局分管領導談話，學校（單位）由主要負責人負責，紀檢人員可參加；一級風險崗位的工作人員由局主要負責人談，分管領導和紀檢負責人可參加。下屬單位人員較多的，可以集體談話形式進行。廉政談話每年至少進行兩次，對存在苗頭性、傾向性問題的，要及時進行談話。談話情況要進行書面登記以備查。
（2）建立警示教育機制。可采取單位領導作廉政報告、到廉政教育基地參觀、參加相關職務犯罪案件庭審旁聽、前往法紀教育基地（監獄）接受警示教育、邀請有關領導和專家上廉政課等形式，對干部職工進行經常性的廉政教育，使干部教師思想上時刻繃緊反腐倡廉這跟弦，形式可以多樣，重在實效。
（3）加強人文關懷。充分發揮黨組織、工會、共青團、婦聯（女職委）的作用，從政治、思想、工作、生活上關心、愛護、幫助干部教
師，開展有益身心健康的文體活動，倡導積極向上的生活情趣，營造良好的`廉政文化氛圍。
（4）加強日常工作生活的監督，通過民主生活會、述職述廉、民主評議等方式，提高黨員干部教師的依法行政水平、工作效率和服務質量。
二、制度機制風險
1．主要表現：未能根據改革發展和黨風廉政建設形勢需要，及時完善和執行各項制度，造成部分制度可操作性不強，貫徹落實不到位；部分機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監督力的作用不明顯，不能形成有效的常規化工作措施。
2．防控措施：
（1）定期梳理完善各項制度，增強可操作性，實現各項工作有制度依據，形成按制度辦事的行為規范。
（2）監督各項工作的決策和執行程序，建立綜合監督機制。
三、崗位職責風險
1．主要表現：不履行"一崗雙責"，或履行不到位；違反廉潔自律相關規定，利用職務上的便利謀取私利，收受禮金、禮券、禮品等受賄行為；違反民主集中制，獨斷專行或軟弱放任；失職瀆職、不作為或濫用職權等。
2．防控措施：
（1）建立制度防范機制。對涉及班子成員的重點廉政風險崗位關鍵是要在建立健全民主決策、集體決策、陽光決策等方面下功夫，嚴格
執行重要事項議事規則、政務（校務）公開等制度；對涉及中層干部的重點廉政風險崗位，關鍵是要在規范自由裁量權、完善內部管理、相互制約上下功夫。
（2）嚴格落實招生、教育收費、財務審批、物質采購、工程建設管理等政策規定。
（3）全程監督干部選拔任用、教師招聘、調動等工作，確保各項工作的公開、公平、公正性。
（4）加強對重點崗位工作流程管理、日常監督。
（5）公示風險崗位及防控措施。各學校（單位）要對確定的崗位廉政風險點進行匯總，認真填寫《學校（單位）廉政風險防控登記表》，并通過上墻、局域網等方式公開。
（6）建立監督檢查機制。廉政風險防范工作重在制度的落實執行，局黨委一年至少一次對本系統的制度執行情況進行監督檢查，對不執行制度的行為要批評指出，因不執行制度而造成不良后果的，要對有關人員給予相應處理。每年年終，重點風險崗位開展述廉評廉活動，除本學校（單位）干部職工外，邀請管理服務對象代表參加。
【篇十一】風險點表現形式及防控措施
為切實防范經辦風險，確保社保基金安全，我局本著“問題導向”和準確及時規范辦理社保業務的原則，特制訂本實施方案。本實施方案是我局既有業務經辦規程和管理制度的細化補充，同時也是對照省人社廳、市社保局印發的《社會保險經辦風險管理專項行動實施方案》以及相應的評估檢查指標體系，在自查以及市社保局檢查和市縣人社行政部門開展現場基金監督檢查的基礎上，制定的整改方案。本方案針對經辦工作中的一些制度性規定，在原有經辦規程和管理制度中未述及的，即為特別規定，全局職工必須遵守。原有經辦管理規定與本方案特別規定有沖突的，以本文為準。
一、明確經辦風險防控管理機構及其職責
成立縣社會保險局經辦風險防控領導組，局長任組長，分管稽核工作的副局長為副組長，各股室負責人為成員。領導組辦公室設在稽核信息股，稽核信息股副股長同志任辦公室主任，負責領導小組日常事務工作。
經辦風險防控領導組不定期聽取稽核信息股的工作匯報，研究議定有關經辦風險防控事項，議定事項以會議紀要形式印發全局執行。稽核信息股每年至少要對各股室、各業務經辦環節執行內控制度和經辦規程的情況進行一次例行檢查，發現問題及時報告，并提出加強風險管控的建議意見。
二、完善業務經辦崗位制約機制，嚴格系統授權管理
1.結合“綜合柜員制”上線運行，及時調整行政后勤、財務以及業務崗位設置，按照不相容崗位不得兼任的原則，堅決做到初審與復核、業務與財務、業務與檔案、財務與檔案、業務與稽核、稽核與財務、系統管理與業務、出納與會計崗位分離。
2.2021年3月25日以前，對信息系統操作權限配置進行一次清理，一律實行實名制（身份證號登錄）授權，待“綜合柜員制”上線運行后按照新的經辦規程再次進行操作權限配置調整。今后，凡工作人員操作權限調整，須由股室負責人提出，經分管局領導簽注意見后，系統管理員方可辦理。新入職職工必須簽訂授權責任書方可上機操作。系統管理員要管好授權的紙質檔案資料，以備各級檢查和追責。
3.為適應窗口服務工作，本著效率優先的原則，對窗口工作人員以及內部業務審核人員可以按照ab角的模式收于相同操作權限，但統一經辦人不得越權進行復核操作，凡需提請后臺審批以及二級以上復核崗審核的系統操作必須及時提交，越權經辦即違規。
三、業務運行各環節風險防控的整改工作要求
1.在經辦系統未掃描收存電子檔案的情況下，凡涉及變更參保登記信息、參保繳費信息維護等驗證原件的系統操作業務，必須收存紙質資料（原件或驗證后的復印件）。為避免業務佐證材料分散保管乃至發生遺失，紙質資料須隨經辦流程運轉，每筆業務的紙質資料按照辦結崗位的股室歸屬由各股室安排專人保管，定期歸檔。待“電子檔案”上線運行后，所有業務必須的紙質表單和核心證明材料一律實行掃描上網在線運轉，經窗口前臺驗證收錄的紙質檔案材料，由專職檔案人員定期收集核對整理歸檔館藏。
2.財務與征繳業務按月對賬后經辦人必須簽字確認，發現問題應及時處理，財務和業務簽名手續不完善的征繳收入，基金會計不得入賬，并要及時報告主管領導。
3.從2021年起，于每年或次年初以普發公函、公告以及群發短信等形式，直接告知或提醒參保單位和參保群眾主動上網查詢參保繳費情況，開展互動對賬。此項工作由征繳股負責。
4.財務人員編制存款余額調節表須隨附銀行對賬單，盡可能杜絕和減少產生收入戶跨年未達賬。
四、不斷完善落實風險控制管理制度
1.“綜合柜員制”上線運行后，要根據業務經辦流程重塑和崗位設置調整的實際，切實梳理業務經辦風險點，進一步清理修訂各項內控管理制度，適時將一些需要全體職工熟知并遵照執行的風控管理重要規程規定匯編成冊。
2.加強和充實稽核工作力量，增強風控管理工作的前瞻性和計劃性。要有組織、有計劃地開展征繳稽核和內控檢查工作，及時受理并處理各類社保投訴和舉報，做到業務經辦及時、準確、規范，有據可查，有跡可循；稽核內審工作要有臺賬記錄。
【篇十二】風險點表現形式及防控措施
第一條為進一步推進懲防體系建設，有效防范廉政風險，避免發生失職、瀆職、不廉潔等問題。根據已確定的廉政風險點，特制定本綜合防控措施。
第二條制定崗位廉政風險綜合防控措施做到六個結合，即與推進黨風廉政建設相結合、與全面履職相結合、與落實黨風廉政建設責任制相結合、與年度工作重點相結合、與崗位職責相結合，與機制制度建設相結合。
1.進一步明確各部門工作職責，明確各部門工作人員崗位職責。
2.嚴格執行各項工作程序、工作制度、工作紀律以及各項工作規范，認真貫徹執行政務公開，認真落實“一崗雙責”。
3.發揮黨支部的戰斗堡壘作用、群團組織的橋梁紐帶作用、黨員干部的先鋒模范作用，凝聚人心促發展。
4.加強廉政文化建設，按照工作主題化、主題載體化、載體多樣化的工作理念，開展結貧思廉、典型導廉、制度強廉、教育倡廉、活動宣廉、談話促廉等活動，增加廉政文化建設的互動力、感染力、吸引力、滲透力和預警力，提高干部職工的政治素質、道德修養、業務素質。
5.加強考核，把執行黨風廉政建設情況納入干部職工年終考考核。
6.廣泛征求意見，每年不定期組織征求群眾意見，采取發放意見征求表、設立意見征求箱、召開座談會等形式，傾聽干部職工意見建議，搞好民主測評，修訂完善防控措施。
7.加強監督，實行內部監督與社會監督相結合。
8．發揮制度鋼性作用，認真貫徹執行各項規章制度。
第三條崗位廉政風險防控措施
根據部門主要職能、崗位性質及工作流程，對我院可能存在的崗位廉政風險點實施分級管理，并對領導崗位、中層崗位、重要崗位、普通崗位排查出的風險點制定防控措施：
一、思想道德風險點防控措施
1、加強教育。采取多種形式進行廉政教育，思想道德、職業道德教育，樹立正確的人生觀、價值觀、權力觀、政績觀，樹立正確的社會主義榮辱觀，提高抵御腐敗侵襲的能力。注重政治理論和業務知識的學習，不斷提高自身綜合素質。
2、黨員干部要牢固樹立全心全意為人民服務的宗旨，保持黨員先進性；要牢固樹立大局意識、責任意識和憂患意識，發揚民族精神、時代精神。
二、重點崗位風險點防控措施
1、在工程項目建設方面，項目須經黨支部研究，決定立項后按照招標程序建設，避免不經批準擅自開工建設的問題發生；施工過程要堅持按建設程序辦事，加強項目監管，確保工程質量。
2、在政府采購方面，對物品的采購應按照政府招標采購的規定目錄、程序實施采購，禁止超預算實施采購；對未納入政府采購目錄的零星物品采購，由辦公室組織采購，一般應2人以上，嚴禁虛開發票，并執行必要的驗收程序；對大額度資金支出，須經黨支部討論決定。
3、社會各界的愛心捐贈由辦公室監督，財務室及時入賬，統一支出管理。
4、加強對印章印鑒的管理，要嚴格遵守《印章印鑒使用管理制度》，認真登記，不得出具空白介紹信和不經批準的證明文件。正確使用印章、印紙，確保印章管理安全，防止印章盜用、丟失及損壞。
三、中層崗位廉政風險點防控措施
1、定期梳理、補充、完善各項規章制度，使各項制度符合工作需要，具有較強的可操作性；加強對規章制度執行情況的監督檢查，將執行制度的情況納入到年底考核之中；對不能嚴格按規章制度辦事的責任人及相關領導進行提示提醒或告誡，必要時依紀依法追究責任人的相關責任。
2、干部職工的管理應堅持公開、公平、公正原則，不弄虛作假，不偏聽偏信，不泄露相關信息，不私下許諾，防止失察失誤或用人不當等不公平的事情發生。
3、堅持實行黨務、政務、財務“三公開”，認真執行“三重一大”事項報告制度。
4、單位藥品、醫療設備采購時應按照藥品采購管理有關制度執行。經辦人嚴禁收受經銷商給予的禮金、禮品。
四、重要崗位廉政風險點防控措施
1、嚴格執行干部選拔任用、考核、評先、定職、定級等方面的各類規定，并按照規定要求，制定人事工作流程，在各個環節上體現相互提醒、相互制約、相互監督、相互糾正的運行機制；遵守廉潔從政規定，嚴格自律，恪守原則，在干部考察、任免過程中堅決拒收不該接受的禮品饋贈及宴請，一切按照規章制度辦事，不徇私枉法；嚴格管理人事檔案，確保人事檔案的完整無損，不泄露檔案信息，做好保密工作，維護檔案的嚴肅性。
2、會計、出納嚴格執行《會計人員崗位職責》，結合單位實際，精心制定年度財政預算，確保工作正常運轉，認真執行年初的財政預算，不挪用、誤用財政資金。杜絕“小金庫”、“帳外帳”；按照單位財務管理工作制度辦理財務收支業務，按照程序審核賬目，做到賬目清、財務明；嚴格落實報銷管理制度，嚴格執行借款、銷審批權限和工作流程。
3、藥品、醫療設備的管理使用做到不浪費和破壞，不將公用藥品挪作私用。
4、學生生活用品采購、保管、分發遵照“申請、審批、歸口購買、專人管理、發放或領用”的原則，并參照財務管理有關制度執行；庫存物品要定期盤點，確保帳實相符。
5、食堂采購員在采購食品的過程應根據實事求是的原則和最大效益原則，不重復購置，達到少花錢，多辦事，辦好事的目的。
食品分配時，按實際需要進行分配，不受人情因素干擾，違反規定分配。
【篇十三】風險點表現形式及防控措施
在廉政風險點建設工作開展的第二階段，通過個人自查、同事互查、領導幫查，確定了個人思想道德和工作職責風險點共10條，分別為思想道德風險點和崗位職責風險點各5條。針對查找出來的風險點，提出以下防范措施：
一、思想道德風險點
1．放松世界觀改造，理想信念動搖的風險（一級）。
措施：加強學習，增強黨性修養，堅定理想信念不動搖。
2．不認真學習，政治素質低的風險（一級）。
措施：加強學習，努力提高自身綜合素養。
3．不服從工作安排，我行我素的風險（二級）。
措施：進一步轉變工作作風，服從、服務于部門工作安排。
4．責任心不強，有畏難情緒，履職不到位，創新意識不夠的風險（二級）。
措施：進一步轉變工作作風，增強責任心，兢兢業業開展好各項工作。
5．不注意調整心態，不思進取，得過且過的風險（三級）。
措施：進一步轉變工作作風，積極進取，認真扎實開展好每一項工作。
二、崗位職責風險點
1．違反廉潔自律相關規定，違反財經紀律的風險（一級）。
措施：加強學習各類財經法律法規，不斷提高業務能力。
2．對各種財經法律、法規、規章制度掌握不夠全面，財務工作執行不到位的.風險（一級）。
措施：加強學習各類財經法律法規，不斷提高業務能力。
3．責任心不強，監督執行不到位的風險（二級）。
措施：進一步轉變工作作風，增強責任心，兢兢業業開展好各項工作。
4．不堅持原則，不按規定辦事的風險（二級）。
措施：進一步學習各種業務知識，堅持原則，按規定辦事。
5．能力素質與崗位職責不適應的風險（三級）。
措施：加強學習，不斷提高業務能力。
【篇十四】風險點表現形式及防控措施
一、思想道德風險
1.主要表現:放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質低;背離社會主義榮辱觀;不思進取、得過且過，作風漂浮、脫離實際，因循守舊、形式主義，以權謀私、獨斷專行等。
2、防控措施:
(1)建立廉政談話機制。按照風險崗位的三個等級進行:三級風險崗位的工作人員談話，局機關由科室負責人進行，學校由校務成員負責二級風險崗位的工作人員，機關由局分管領導談話，學校(單位)由主要負責人負責，紀檢人員可參加;一級風險崗位的工作人員由局主要負責人談，分管領導和紀檢負責人可參加。下屬單位人員較多的，可以集體談話形式進行。廉政談話每年至少進行兩次，對存在苗頭性、傾向性問題的，要及時進行談話。談話情況要進行書面登記以備查。
(2)建立警示教育機制。可采取單位領導作廉政報告、到廉政教育基地參觀、參加相關職務犯罪案件庭審旁聽、前往法紀教育基地(監獄)接受警示教育、邀請有關領導和專家上廉政課等形式，對干部職工進行經常性的廉政教育，使干部教師思想上時刻繃緊反腐倡廉這跟弦，形式可以多樣，重在實效。
(3)加強人文關懷。充分發揮黨組織、工會、共青團、婦聯（女職委）的作用，從政治、思想、工作、生活上關心、愛護、幫助干部教師，開展有益身心健康的文體活動，倡導積極向上的生活情趣，營造良好的廉政文化氛圍。
(4)加強日常工作生活的監督，通過民-主生活會、述職述廉、民主評議等方式，提高黨員干部教師的依法行政水平、工作效率和服務質量。
二、制度機制風險
1.主要表現:未能根據改革發展和黨風廉政建設形勢需要，及時完善和執行各項制度，造成部分制度可操作性不強貫徹落實不到位，部分機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監督力的作用不明顯，不能形成有效的常規化工作措施。
2.防控措施:
(1)定期梳理完善各項制度，增強可操作性，實現各項工作有制度依據，形成按制度辦事的行為規范。
(2)監督各項工作的決策和執行程序，建立綜合監督機制。
三、崗位職責風險
1.主要表現:不履行"一崗雙責"，或履行不到位;違反廉潔自律相關規定，利用職務上的便利謀取私利，收受禮金、禮券、禮品等受賄行為;違反民-主集中制，獨斷專行或軟弱放任;失職瀆職、不作為或濫用職權等。
2.防控措施:
【篇十五】風險點表現形式及防控措施
XXXX有限公司：
為全面貫徹落實XXX2021年風險排查工作要求，根據公司總部印發《關于開展公司系統2021年度風險排查工作的通知》要求，我公司繼續鞏固和落實前期“壓庫存，防風險”專項檢查治理工作成果，防范和化解經營風險，并積極促進公司業務在經濟新常態下健康穩定發展。現將自查結果匯報如下：
一、工作組織
為加強公司風險管理，及時查找、發現和糾正存在的問題，防范并遏制庫存風險和業務風險，XX公司專門成了以公司總經理為組長的專項檢查小組，并于1月7日至1月16日圍繞公司2015年房地產開發經營情況，對各部門的業務管理、制度執行、風控防范等方面進行了深入自查，檢查小組由公司班子成員、相關部門負責人組成，具體成員如下：
小組組長：XX
副組長：XXX、XXX、XXX
成員：XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX
二、自查基本情況
本次排查對象包括公司本部、XXX房產、XX物業管理有限公司。專項檢查小組成員根據業務職能，按照《通知》要求，重點排查XX理想城商品房庫存風險和公司流動性風險，并結合前期“壓庫存、防風險”專項治理中相關整改問題，重新梳理整改時間節點，對去化措施、時間節點做出了調整。同時認真查找、糾正公司可能存在的資金回流速度隱患和潛在風險。
經自查，公司決策的重大業務和管理事項總體較規范，不存在重大風險，但在自查過程中也發現一些風險隱患，公司已采取針對措施進行整改，將定期開展風險測評，最大限度的防范公司經營風險。具體檢查結果報告如下：
（一）經營管理方面
問題1：自20121年受公司總部委托收購XXXX臵業以及將XX項目房產納入我公司進行異地項目管理以來，XX公司現有XXXX臵業、XXXX、XX項目房產以及兩家下屬物業公司，客觀上在經營管理能力方面提出了更高的要求。由于目前尚沒有形成明確的管理細則，存在一定的經營管理風險。
整改措施：加強公司權限管理，結合公司項目開發具體實際對同城項目公司、異地項目公司的審批事項進行梳理，理順四家房地產開發公司、兩家下屬物業公司的管理權限。
目前整改進度：重新梳理所屬公司、物業公司權限審批流程，并根據公司經營管理發展制定《XXXX理想臵業有限公司項目公司管理細則》。
預計整改完成時間：2021年4月底前完成。
（二）去庫存方面
問題1：2021年以來，由于XX庫存量巨大,加上XX理想城項目所在渾南區域為XX供應量最大的區域,全年銷售量價齊跌，區域內房企普遍采取低于成本價銷售，試圖用以價跑量的方式防止資金流斷裂，導致公司XX理想城三期產品庫存量較高，去化速度較慢。整改措施：公司對XX理想城商品房庫存情況進行梳理，并根據
公司自身項目及意向客戶特點靈活制定銷售策略，加速去化在售產品的存量。
目前整改進度：2021年初，公司積極貫徹總部去庫存有關文件要就，開展“攻堅六十天、再上新征程”營銷大會戰活動，目前二期二組團剩余房源以特價房方式對剩余尾盤進行銷售，確保加快資金回籠速度；三期產品將以小步快跑、低開平走的節奏將未開始樓棟推出1個月—2個月銷售周期，多條產品線并走，形成價格階梯，以擠壓客戶，去化主力產品。
預計整改完成時間：對二期二組團剩余尾盤進行清盤，三期在2021年12月底前銷售額力爭既定目標。
（三）流動性方面
問題1：公司于2021年7月取得浦發銀行貸款5.96億元開發貸款，根據目前的財務狀況及2015年資金計劃，公司經營現金流入不能償還即將到期的貸款本金，存在一定的流動性風險。
整改措施：根據公司經營計劃安排，積極與交通銀行等金融機構進行溝通，申請文萃路項目開發貸款約2億元；同時加強與信托等融資機構進行溝通協商、籌措資金，積極探索構建“金融地產”合作開發模式。
目前整改進度：結合公司經營發展資金需求，財務部在年初制定2015年融資計劃，并積極與交通銀行等金融機構進行業務洽談，力爭在2021年上半年取得相關融資。
預計整改完成時間：2021年7月底前完成新融資。
（四）其他風險因素
問題1:XX理想城三期材料出入庫手續存在個別批次材料因直接
現場出庫導致控制不嚴，出現手續日期延后情況;XX泉天下項目施工現場門窗、電梯等成品保護存在安全風險。
整改措施：針對XX理想城三期出入庫管理不規范的現象，工程部制定統一文件格式管理，規范對出入庫文案的保存和管理；目前XX泉天下項目處于緩建狀態，施工（分包）單位門窗、電梯工程尚未竣工驗收，截止12月底安裝進度分別為70%、90%。項目公司經與施工單位協商，由施工單位派人現場負責看護，確保復工前的門窗、電梯后續使用。
【篇十六】風險點表現形式及防控措施
廉潔從業風險防控點
根據廉潔從業工作的要求，對照具體工作職責，在廉潔從業中主要存在如下風險防控點：
1、在對工程項目進行指導、服務時，特別是涉及到對施工分包單位的合同結算價格確定時，防止個人接受施工分包單位的好處，從中牟取私利，導致公司損失。
2、在進行公司信息化建設過程中的硬件設備采購時，防止個人接受賄賂，從中牟取私利。
3、在進行公司信息化建設過程中的系統和應用軟件及咨詢服務采購時，防止個人接受賄賂，從中牟取私利。
4、在進行公司現有信息系統的軟硬件升級維護時，防止濫用職權，欺上瞞下，從中撈取好處。
5、在組織分公司年度會議時，防止收受會議承辦相關企業的好處。
廉潔從業風險防控措施
針對廉潔從業中存在的風險防控點，主要采取如下風險防控措施：
1、對于施工工程結算等重大事項，嚴格按照公司相關規定進行報告，由預算管理委員會對結算過程和結果實施審核和監督。
2、軟硬件系統的采購過程必須做到公開透明，要求至少2個以上的專業人員以及部門領導參加合同談判，并留下相關記錄。
3、新上的信息系統建設項目在選擇合作開發單位時，應至少選擇三家符合條件的單位，并按公司的招標程序成立招標小組，由招標小組通過評標確定最后的合作單位，并對合同談判的結果進行審核和監督。
4、招標及合同談判過程中拒絕外部單位任何形式的賄賂行為，如：請客送禮等。
【篇十七】風險點表現形式及防控措施
一、行政領導干部
風險點：（風險等級一級）
1、在人力資源安排上不按人事制度辦理；
2、在人員安排或干部任用上，以權謀私；
3、在職工工作崗位安排上，不按相應程序辦事；
4、物資采購時不采取公開招投標形式；在采購中加大單價；
5、在物資采購中，以劣質產品充當正品；
6、在各項目資金的安排上不按財務規章制度辦事；
7、在大額資金使用上，獨斷專行，個人說了算；
8、在資金分配上，不按規定辦事；
9、在簽字報賬上，不按規定辦事；
10、利用職權，隨意支配資金；
11、在工程投標、內部分包中不講原則，不按規定程序辦事；
12、在臨時用工選用上，任人唯親；
13、在質量安全事故處理上不按規定處理。
防控措施：
1、對工程建設由招標辦公室按照公司相關規定進行公開招投標；
2、對項目資金使用，人力資源分配要加強監管；
4、按招投標管理辦法，公開進行內部分包招投標；
5、按人事管理辦法，根據能力定崗，推行能者上，庸者下；
6、在臨時用工上，集體研究，選用勞務派遣方式或服務外包方式進行；
7、在項目安排上，實行集體研究，平等竟爭；
8、在大額資金使用上，必須進行班子研究；并按照廠務公開原則，征求職代會或相關部門意見，職工代表或相關部門列席會議；
9、在物資采購中，進行公開招標，實行貨比三家，看質量、看生產廠家、看單價、看售后服務擇優采購；
10、資金使用、管理必須按公司相關規定嚴格執行；
11、對職工工作的安排，要接受職工和工會監督。
二、黨群領導干部
風險點：（風險等級一級）
1、在人事安排、任用、考核、評選先進等方面徇私舞弊、弄虛作假、任人唯親、獨斷專行等；
2、在入黨上拉幫結派，把不符合入黨條件的拉進共產黨隊伍；
3、推薦先進，任人為親或透露信息；
4、不按有關規定選拔和任用干部；
5、在考核，評優中降低標準，不堅持原則；
6、為了小團體利益，私自開支工會經費；
7、為了個人或少數人利益，亂開支工會經費，從中拉選票；
8、不為職工說話，不為職工辦實事，假公濟私，騙取領導信任；
9、在報銷上放寬政策，不按財務規定簽字報銷；
10、在重大項目、重要人事任免、重大決策、大宗資金安排時上不按規定和制度辦事。1
防控措施：
1、加強制度管理，對“三重一大”問題必須集體研究決定，
2、關鍵部門的人事安排要嚴格按照公司規定進行；
3、對要求加入中國共產黨的職工，要根據黨章的規定辦理；
4、工會經費實行財務單獨建賬管理，并實行一年一度廠務公開，接受職工監督；
5、在推薦先進，任人為賢，實行公開、公式，讓職工說話、參與、決策；
8、按照黨和國家、公司的有關規定任用干部；
9、嚴格按照規定開支、報銷工會經費；
10、認真執行財務管理制度，嚴格按照規定簽字報賬；
11、加強黨風廉政建設，從自己做起，起到先鋒模范作用，拒腐防變；
12、加強法律法規的學習，做到警鐘長鳴。
三、紀檢監察
風險點：（風險等級一級）
1、對督查工作中出現的問題視而不見；
2、不認真落實黨紀黨規的有關規定，不嚴格遵守督查制度；
3、利用職權違反規定，干預和插手不屬自己職權范圍的工作內容，為個人和親友謀取私利；
4、監督不到位，影響單位穩定；
5、對監督中發現的案源線索不登記、不及時匯報或發現違法隱患后不及時查處，產生不良影響，造成失職或瀆職；
6、監管不到位，導致企業違法違規違紀行為長期得不到糾正；
7、在案件調查中應當移交司法機關的案件而沒有移交的，導致失職瀆職行為；
8、“一崗雙責”履行不到位，怠于領導，疏于監督，導致下屬或班組違法違規問題發生；
9、對國家法律、法規、規章和工程局的規章制度執行不到位，未能全面發行職責，導致違法違規違紀現象得不到有效治理。
【篇十八】風險點表現形式及防控措施
一、廉政風險點
1、檢查時講情面，發現問題不要求整改。
2、檢查時接受被檢單位吃請。
3、對檢查對象索要財物。
4、公車私用。
二、防控措施
1、通過日常加強職業道德教育，樹立指導服務思想。領導帶頭示范，動員全員在檢查工作中按照規范和標準，對發現的問題一律下發限期整改通知，避免講情面，做好人，發現問題不要求整改的現象發生。
2、重溫八項規定。堅決杜絕利用工作之便接受服務對象吃請，發現接受服務對象吃請行為，服從組織處理決定。
3、認真學習黨員干部準則條例，加強法制教育，嚴明紀律。對索要檢查對象財物的行為，一經發現，無論是誰，毫不姑息，完全接受組織處理。
4、嚴格執行公車使用登記制度。設專人管理車輛，駕駛員根據安排的出車任務如實填寫<建管中心公務車使用單>(出車事由、地點、里程等)，并經用車人簽字確認，管理人員妥善保管，不得遺失。
【篇十九】風險點表現形式及防控措施
崗位工作職責：
（1）編制和執行預算、財務收支計劃、信貸計劃、擬定資金籌措和使用方案，開辟財源，有效地使用資金；
（2）進行成本費用預測、計劃、控制、核算、分析和考核，督促本公司有關部門降低消耗、節約費用、提高經濟效益；
（3）建立健全經濟核算制度，利用財務會計資料進行經濟活動分析；
（4）承辦公司領導交辦的其他工作。
存在的廉政風險點：
1、可能發生利用職務之便人情征收、編制人情預算、撥人情款等風險。
2、在公務活動中，接受饋贈或宴請，可能產生違反法紀規定的不廉潔行為；對親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴格，可能出現不廉潔行為，造成不良后果。
3、對財務收支等重大資金使用等沒有及時提出建議和意見，存在監督不到位的風險。
4、結對資金的調控不合理，資金的撥付審批不嚴，不按程序審批撥付資金，可能導致財政資金的誤用、挪用。
5、對分管的科室在制度建設上要求不高，管理不到位的風險。防控措施：
1、不斷更新和掌握新的財政法規知識，增強自己的業務能力，提高自己的處理問題的應變能力。
2、加強財政資金管理制度建設，完善內部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉潔奉公，清正廉潔。
3、強化責任意識，時刻警醒自己，防范作風上的風險；落實黨風廉政建設責任制，按規章制度和規定程序辦事；自覺遵守《廉政從政準則》等有關廉政制度，清正廉潔。
4、用制度管人，用制度管事，加強財政項目、資金管理機制的建設，嚴格程序和依法依規，落實好和執行好各項管理制度。
5、認真執行好《廉政從政準則》等有關廉政制度，做到廉潔從政。
