誠信最早出現在戰國時期偉大詩人屈原的《楚辭》中在靈魂召喚中：&ldquo我從小就致力于誠實。從那以后我一直致力于道德和正義。。 以下是為大家整理的關于紀檢組執紀執法權力運行存在的問題和風險的文章15篇 ,歡迎品鑒！
第1篇: 紀檢組執紀執法權力運行存在的問題和風險
因其交易形式多樣，貼近實體企業個性化需求，未來的發展潛力不可低估
A業務發展概況
2013年2月1日，中國期貨業協會頒布《期貨公司設立子公司開展以風險管理服務為主的業務試點工作指引》，期貨公司以風險管理子公司形式服務實體經濟模式正式開閘。2014年8月26日，中國期貨業協會發布了修訂后的《期貨公司設立子公司開展以風險管理服務為主的業務試點工作指引（修訂）》（下稱《指引（修訂）》），進一步規范了期貨風險管理子公司業務試點的備案與報告工作，為業務的順利開展進一步厘清邊界。
期貨風險管理子公司是指根據《公司法》設立，由期貨公司控股50%以上，以開展風險管理服務為主要業務的有限責任公司或股份有限公司。按照《指引（修訂）》，風險管理子公司可以開展基差交易、倉單服務、合作套保、定價服務和做市業務等與風險管理服務相關的業務。2013年，永安期貨、浙商期貨、萬達期貨、廣發期貨、魯證期貨、大地期貨、方正中期期貨、宏源期貨8家期貨公司首批獲準備案設立子公司，開展以風險管理服務為主的業務試點，標志著期貨公司設立期貨風險管理子公司正式成行。
據中國期貨業協會官方數據，截至2016年7月底，全行業共計50家期貨公司完成了風險管理公司業務試點的備案，共設立期貨風險管理子公司51家，43家公司完成了開展試點業務的備案。已設立的期貨風險管理子公司中，80%的公司開展了倉單服務、基差交易和合作套保業務，70%以上的公司開展了定價服務業務。
期貨公司絕對控股的地位，使期貨風險管理子公司在天然稟賦中具備了重視風險管理的傳承，期貨天然的高杠桿和風險性，讓期貨風險管理子公司先天具備風控意識和處置能力。
從期貨風險管理子公司層面來看，期貨風險管理子公司要盡力保證自身在展業過程中不出風險、少出風險，實現風險的可測、可控、可承受，方能實現為實體經濟、實體企業對沖風險的目的。
從服務對象層面來看，由于期貨風險管理子公司相對實體企業，凈資產體量較小，增信手段單一，對自身風險管控能力提出更專業的需求。只有切實把脈實體企業的需求，深耕細作，方能贏得實體企業通過期貨風險管理子公司對沖風險的信心，唯有來自市場的信任，方能使期貨風險管理子公司扎穩腳跟，茁壯成長。
從監管機構層面來看，自2013年期貨公司以期貨風險管理子公司形式服務實體經濟模式開閘，期貨風險管理子公司業務本身就是一項試點和創新業務，可以說是摸著石頭過河。期貨風險管理子公司為自身長遠發展，也需要努力構建和維護規范運營的行業環境，并在為實體企業管理好風險的同時實現自身盈利。為行業樹立繼續大力發展場外業務的良好環境，可謂信心比黃金更可貴。
B服務實體企業不斷創新
在經濟新常態下，現貨產業鏈轉型升級的需求強烈，企業在大宗商品定價體系、融資模式、風險管理工具和運營模式方面，都需要金融工具的創新來應對宏觀環境的轉變。在這個過程中，期貨風險管理子公司為期貨市場服務實體產業提供了有效渠道，一方面，通過期貨風險管理子公司多種個性化定制服務，使期貨市場的標準化產品可以與企業的多樣化需求更好地對接；另一方面，在融資、促進企業資金流動性、價格和運營風險管理方面助企業一臂之力，充當了幫助企業在新常態下完成重重挑戰的“賢內助”。
三年的實踐證明期貨風險管理子公司生根發芽的土壤是肥沃的。隨著我國期貨市場不斷完善，目前市場規模顯著擴大，一個有效的風險管理市場已經基本形成，產業客戶參與期貨市場進行套期保值的數量有了明顯增長。然而，在當前經濟的不確定性下，隨著觀念更新，未來實體企業對利用金融工具管理風險的需求將會越來越迫切，如國內一些大型鋼企，從原料采購到倉儲，再到銷售，都要利用金融工具，但是由于缺乏專業人才等，大部分實體企業尚不能靈活運用期貨市場對遠期合同進行合理定價和風險防范。
針對實體企業面臨的問題，期貨風險管理子公司的相關業務應運而生，企業可以將價格風險“打包”給期貨風險管理子公司，由專業的團隊進行專業的風險管理服務。業內很多期貨風險管理子公司擁有專業的團隊，依托期貨公司專業的研究能力，能夠有效結合期貨、現貨各方面的渠道資源，利用場內交易和場外交易兩個市場，為客戶提供風險管理服務。例如，期貨風險管理子公司通過開展場外期權業務，能夠解決企業采購、儲存、銷售過程中面臨的價格風險問題，通過個性化的期權套期保值和收益增強等產品方案設計，降低企業的經營成本，規避價格風險，提高企業的經營利潤。
很多期貨風險管理子公司還通過與產業客戶合作，一方面，協助客戶利用自身的現貨或行業優勢，為期貨風險管理子公司提供了現貨流動性和安全性，實現了產業客戶現貨產品的購銷，客戶也從期貨風險管理子公司這里更全面、更深入地了解期貨，對現貨風險的識別、對沖以及過程管控有了實質性的突破，實現優勢互補、相互促進的雙贏局面；另一方面，期貨風險管理子公司通過期現貿易，既服務了產業客戶，又提升了自己的投資能力。另外，期貨風險管理子公司在服務產業客戶的過程中，通過在貿易過程中加入期權，滿足雙方需求，并且鎖定了客戶的價格風險，使雙方取得共贏。
C主要業務以及風險類型
基差交易，是指期貨風險管理子公司在服務客戶的過程中，根據某種商品或資產的現貨價格與相關商品或資產的期貨合約、期權合約價格間的強弱關系變化，獲取低風險基差收益的業務行為。在基差貿易中，期貨風險管理子公司面臨的主要風險有以下三點：
第一，商品現貨估值和定價問題。由于不同企業對于現貨的生產差異和成本差異，導致現貨價格的公允性較難判斷。第二，商品期貨價格的流動性管理。當交易不活躍期貨合約或者交易的期貨合約由活躍變成不活躍時，使得期貨端交易的流動性成本顯著增加。第三，現貨交易物流環節風險。其中，包括交易對手的信用、道德風險、倉儲及物流的多條線、多環節的管理風險以及現貨標準不一的風險。
倉單服務，是指期貨風險管理子公司以倉單串換、倉單銷售、倉單采購、倉單質押、約定購回等方式與客戶提供的倉單融通的業務行為。實踐中，倉單形式往往不統一、不固定，有的表現為入庫證明，有的表現為貨權憑證，有的甚至沒有倉單憑證，這使得期貨風險管理子公司在內部管理中需要更加關注財務憑證、物權憑證等，滿足存在需要的證明資料，確保倉單在流轉過程中順利實現。
合作套保，是指期貨風險管理子公司與客戶以聯合經營的方式，為客戶在經營中規避市場風險所共同進行套期保值操作的業務行為。今年3月底，中國期貨市場監控中心發布的《特殊單位客戶統一開戶業務操作指引》明確，期貨風險管理子公司在開展合作套保業務時，可作為特殊單位客戶開戶，為其與不同客戶開展的合作套保業務分別開立賬戶。然而，受稅務政策等相關政策的影響，期貨風險管理子公司在開展合作套保業務時，暫無法解決交割問題，目前該問題已經成為期貨風險管理子公司展業中的重要瓶頸。
場外衍生品，與場內交易合約形成對應，是指在法定交易所之外進行交易的資產衍生合約，其價值取決于一種或多種標的資產的金融協議。其中，標的資產包括但不限于商品、股票、基金、利率、匯率、信用及其相關衍生品；金融協議的類型包括遠期、互換（掉期）、期權以及具備其中一種或多種特征的組合。場外衍生品由于其個性化的特點，在國外衍生品交易份額中占有重大比例，但是絕大多數場外衍生品是基于實物或者場內資產合約創設而得，這就需要更好的場內標的資產進行配套完善。目前，多數期貨風險管理子公司是通過場內的現貨指數或者商品期貨價格創設場外期權，其場外交易的風險敞口通過場內市場對沖釋放。由此，場內市場品種的豐富和市場化程度將直接決定場外衍生品的創設、對沖和推廣難度。
D風險管理體系以及方法
行之有效的風險管理組織體系，可以客觀上降低風險發生的幾率。實踐中，大部分的公司建立了以業務部門為第一級、風險管理職能部門為第二級、經理層和董事會為第三級的三級風險控制體系，履行全面風險管理職責。
在此，我們著重描述風險管理職能部門的以下職責：
一是風險管理職責。應當包括建立和完善風險管理體系，搭建風險管理環境；開展風險識別和風險評估；動態優化管理流程；推動風險管理信息化建設和建立內部的監督機制。
二是合規管理職責。應當包括建立和完善合規管理體系，實施合規管理制度、流程和措施；提供合規咨詢建議；開展定期和不定期的合規檢查；開展合規培訓，營造合規文化。
三是信用管理職責。應當包括建立和完善信用管理體系；開展資信、授信審核和評估，搭建評估模型開展信用評級和加強應收賬款管理等。
四是倉儲管理職責。應當包括完善倉庫資信信息；實地盡職調查；定期與倉庫核對庫存；規范出入庫信息審核管理和協助實物出入庫管理等職責。
五是法務管理職責。應當包括完善訴訟和非訴管理體系；開展合同審核與談判；監督合同履行；提供法務咨詢、培訓等。
六是合約管理職責，應當包括賬戶管理；交割管理；期貨資金頭寸風險控制等。
七是創新業務管理。應當包括場外市場風險管理；做市業務風險管理以及與創新業務相關的其他業務的風險管控。
風險管理的方法，事前，應當將重點放在實地考察、風險識別、資信調查和信用風險評估等層面；事中，應當關注授信管理、談判細節、合同審核和履約的跟進等；事后，應當關注客戶管理、賬款催收、檔案管理和糾紛的處置。
結合定性與定量方法，按照風險水平和風險等級，期貨風險管理子公司的風險評估矩陣有以下表現：
一是發生可能性較低，后果較為可控。例如，人力資源風險、員工職業道德風險，其風險預警控制措施表現為適當增加控制措施、控制節點，盡量降低風險發生的幾率。
二是發生可能性較大，后果較為嚴重。例如，操作風險、法律風險、稅務風險、交易頭寸敞口風險、信息技術風險，其風險預警控制措施表現為盡可能地嚴格控制，并制定出切實可行的控制措施，切確保執行到位。比如，在實際操作中，注意期限套利中期貨端持倉，在期貨市場出現連續單邊市，因觸發交易規而被強制平倉，從而導致現貨端出現單邊敞口頭寸的風險。
三是發生可能性極大，后果極為嚴重。例如，市場風險、貨權風險、對手信用風險，其風險預警控制措施表現為應當確保規避和采取有效手段轉移風險，并且優先安排各項防范措施。
E風險管理發展中的問題
期貨風險管理子公司在發展的過程中，不可避免地面臨以下幾個問題：
首先是自身的市場定位問題，究竟定位為金融機構還是貿易公司，在交易所依舊為普通會員還是應該申請成為特別會員，從而取得在持倉限額、保證金比例等方面的優惠；其次是稅收問題；然后是場外市場問題，場外市場目前缺乏統一的清算機構，交易過程的結算公允性以及交易完成時的清算公允性容易引起爭議；最后是機構報價的行業自律問題。
另外，期貨風險管理子公司成立時間短、貿易流量小、增信手段單一、融資渠道缺乏等問題，以及既熟悉期貨又熟悉現貨的跨界人才短缺、場內對沖風險工具相對缺乏、機構間市場活躍程度低等問題，依舊嚴重制約著期貨風險管理子公司的發展。不可否認的是，期貨風險管理子公司因為其交易形式多樣，貼近實體企業個性化需求，未來的發展潛力不可低估。
期貨風險管理子公司致力于期現結合與風險管理業務，以服務實體產業客戶為宗旨，以品種基本面研究為基礎，依靠期貨、現貨各方面的渠道資源，結合場內交易和場外交易兩個市場，綜合利用期貨、期權、互換等金融衍生工具，幫助實體企業降低成本，促進產業升級，不僅前景廣闊，在服務供給側改革方面同樣也發揮獨特不可替代的作用。因此，把握新常態，服務供給側結構性改革既是期貨行業、期貨人、期貨風險管理子公司面臨的難得的發展機遇，也是期貨行業、期貨人、期貨風險管理子公司不可推卸的行業責任擔當。
第2篇: 紀檢組執紀執法權力運行存在的問題和風險
投資項目科主要負責政府投資項目審批、企業投資項目核準和備案、施工許可、環境影響評價等審批事項，接觸的各級政府職能部門和社會企業較多，各類項目的社會關注度較高。結合工作情況，我認為個人廉政風險點如下：
1、因為放松對自己的要求，容易出現理想信念不堅定，導致思想退步，信念滑坡的風險。
2、在審批工作中容易存在不遵守黨紀黨風和工作紀律，接受申請人吃請、財務，索取、收受賄賂，造成違法違紀的現象。
3、在審批過程中存在托人情找關系的情況，容易出現對審批事項在不規范、不符合條件的情況下私自準予辦理，造成違規的現象。
針對上述風險點，決定采取如下防控措施：
1、加強黨的理論知識學習，提高自身素質，加強廉政教育，開展警示教育活動，增強自律意識，做到廉潔自律，杜絕“吃、拿、卡、要”。
2、加強業務學習，提升業務水平，提高溝通交流能力，增強服務企業意識。認真履行崗位職責，增強工作責任心。
3、嚴格、認真執行各項規章制度，做好審批工作，努力提高行政效能和政務服務水平。
第3篇: 紀檢組執紀執法權力運行存在的問題和風險
摘 要;期貨公司是連接期貨市場與投資者的重要橋梁，期貨風險管理子公司在發展中會面臨諸多風險，如稅收風險、現貨市場風險、合規風險、期貨市場風險等。期貨公司可根據行業發展變化，針對子公司管理發展出現的問題，采取針對性解決措施，如建構長效風控機制、業務結構合理調整、治理結構優化、員工團隊管理等。本文對期貨風險管理子公司發展存在的問題與解決對策進行分析。
關鍵詞：期貨風險管理子公司;發展;業務模式;風險因素;解決對策
一、引言
期貨風險管理子公司在運營管理過程中，由于外部市場環境與內部風險控制因素的多種影響，發展會受到一定的影響。為推動我國期貨市場穩定有序發展，筆者對期貨子公司開展業務與工作問題進行剖析，并提出相關的解決措施，給予相關期貨風險管理子公司發展建議。
二、業務模式
（一）場外衍生品業務
場外衍生品業務，即在非集中性交易場所開展的非標準金融產品合約交易。該類業務模式屬于金融產品的衍生品，由于該項業務開展的特殊性，衍生品的價格與實際標的的價格密切相關，交易對方可通過衍生品業務買賣，進而合理轉移價格風險。目前，風險子公司開展的該類業務以場外交易為主[1]。
（二）定價服務
該項業務是指提供專業化的操作指導，即為現貨企業提供專業的管理服務，開展均價交易、遠期交易、點價交易等服務，期貨企業主要面向銷售商、采購商等企業，期貨企業承接企業轉移的價格風險，通過期貨市場進行運作對沖，進而賺取一定的收益。
（三）基差貿易
基差貿易，即由風險子公司主動發起，通過對市場、商品、時間、價格等要素進行不同組合，進而對價格差作出一定的調整，進而有效規避風險，創造更大的市場收益。該項業務具備對市場不合理基差結構的糾正功能，如跨市套利、期現套利等。
（四）合作套保
該項業務主要是根據企業的實際經營發展需求，進而為企業提供個性化的期貨服務管理。如買入套保服務后，客戶將委托風險子公司，對原材料的采購成本進行鎖定，并支付一定的定金。一旦合約生效，期貨風險管理子公司需要承擔期貨的保證金與配套資金安全。期貨風險管理子公司可通過期貨市場交易保證客戶的基本權益。在賣出套保過程中，客戶將違規風險管理子公司進行套期保值，而風險管理子公司則需承擔相關的保證金與配套資金，為客戶完成相關倉單交割手續，提高客戶滿意度，實現合作共贏。
（五）倉單服務
倉單服務主要為實體企業進行期貨風險管理服務，如倉單串換、倉單回購、倉單采購、倉單質押等多項專業服務。該業務的開展可有效解決客戶對不同資金與產品的多樣化需求，在倉單轉變服務開展過程中，保證客戶的基本收益，并獲得一定的服務收益與價差收入。
（六）做市業務
做市業務主要是利用特定的資金，對特定的期貨與期權進行連續報價與詢價，進而使交易市場出現一定的流動性服務。期貨風險管理子公司提供該項服務，主要的盈利來自雙邊報價的買賣差價。
三、問題解析
（一）稅收問題
期貨風險管理子公司的管理業務處于摸索完善階段，關于財務核算和稅收工作仍處于探索過程中，一旦在期貨服務過程中出現相關稅收問題，則需及時與當地稅務單位溝通交流，進而主動消除稅收風險，對期貨風險管理子公司稅收工作進行完善優化[2]。
（二）現貨市場問題
現貨市場運營過程中，期貨風險管理主要出現的問題集中在以下領域：交易對手的信用風險、倉儲物流風險、合同履約風險等。相關風險的出現給期貨風險管理子公司運行造成很大的影響。
（三）合規問題
合規風險是期貨公司發展的基本原則，期貨行業運行過程中嚴格受到行業監管，且相關法律條規跟隨市場的發展變化及時進行調整優化，因此期貨企業運營過程中必須有效控制合規風險。
（四）核心競爭力問題
風險管理業務發展到一定階段，也會出現同質競爭的問題，各家子公司的服務模式差不多，服務報價趨同，無法實現差異化競爭，主要原因在于：一是各業務單位單兵作戰，沒有發揮整體協同效用;二是未深入產業鏈上下游，品種影響力不夠，沒有定價權。
（五）行業監管問題
隨著期貨市場的快速發展擴大，為保證期貨市場可持續運行發展，行業監管力度不斷加大，如2016年證監會對《管理辦法》進行了修訂，使期貨市場向規范化、標準化發展。通過加大市場監管力度，可對期貨市場起到宏觀調控作用，進而有效控制期貨管理子公司的經營風險，保證期貨市場的穩健運行[3]。
證監會監督管理過程中，將預警標準納入相關標準中，不斷優化完善監管指標，并明確資產管理業務風險的計提范圍，進而對期貨公司發展進行針對性監管，推動我國期貨市場不斷趨于標準規范發展，有效發揮出期貨企業的市場橋梁作用。
（六）風控機制滯后
我國期貨風險管理子公司在運營過程中，由于核心業務為經紀業務，而風險控制管理時，主要依賴保證金制度。鑒于風險管控措施單一，沒有充分發揮出內控風險工作要求，使期貨公司發展穩定性下降。如部分期貨企業的內控風險制度并沒有發揮出實際價值，給期貨公司長期發展造成不利影響。
在市場發展轉型的背景下，期貨公司的經營風險進一步被放大，而企業的內控風險機制滯后，無法實現預期風險管控工作目標。期貨風險管理子公司戰略發展過程中，必須有效解決其相關問題，才能保證子公司可持續高質量發展。
四、解決對策
（一）期貨風險管理子公司治理結構優化
期貨子公司在發展過程中，應當主動完善優化公司治理結構，以發揮出治理結構的工作效能。如個別期貨子公司治理結構中，監事會、董事會、股東會等治理結構并沒有發揮出內部監督工作的價值，使內控工作流于形式，間接影響到期貨公司的戰略發展。
鑒于期貨子公司發展的特殊性，優化其治理結構時，應當落實各個部分的管理監督職責，建立以董事會為核心的內部監督治理結構。如對公司股權結構進行合理優化，避免期貨公司決策權過度集中，進而引發公司運營風險。同時，強化董事會的職權、把控董事的職業道德，并不斷完善優化財務信息披露機制。
（二）深入產業鏈，打造核心競爭力
從戰略層面入手，一方面需確定子公司具有優勢的核心品種，整合期貨公司經紀業務與風險管理業務的各自優勢，從產業客戶數量、庫存布局、市場占有率、銷售規模、產業鏈深入情況等多個維度入手打造公司核心品種;另一方面，與上中下游產業鏈企業或倉儲深入戰略合作，服務好實體經濟，不斷提升市場影響力與話語權。為此，需期貨風險管理子公司深入產業鏈，挖掘自身業務潛能，打通產業鏈阻礙，不斷提升業務市場競爭力與市場份額。
（三）期貨子公司外部監管體系建構
我國期貨市場采取三級監管體制，以證監會、交易所、中期協為主要監管機構。其中，證監會主要負責對國內期貨市場的宏觀調控，中期協促進行業形成統一規范與標準流程，期貨交易所負責對期貨交易的直接監控。
通過對三級監管體制進行分析可知，由于相關法律條規的銜接存在漏洞，因此在調查取證、查處違法違規行為時，沒有對個別單位起到震懾作用。由此可見，期貨風險管理子公司在發展階段應當建構并完善外部監管體系，通過清晰明確的法律條規監督管理企業的各項業務開展，對違法違規行為進行嚴肅處理，以增加違法成本。為建構科學完善的監督管理體系，應當不斷完善優化監管體系，實現對期貨公司的全過程透明化監督，杜絕違法違規行為的出現。
（四）構建精準化的風控機制
由于部分期貨風險管理子公司在發展中缺乏有效的風險控制機制，給企業長期發展造成很大的影響。為推動期貨公司的戰略發展，期貨管理子公司應當構建精準化的風控管理機制，配合期貨公司推動“全面風險管理體系建設”，將相關措施落實到各個業務單元，在各業務單元設立風控崗，充分發揮業務單元的首道防線作用，做到實時監控、定期匯報，有效提升子公司期貨風險防控的精準性。期貨公司則從整體上管控風險，對于不同的業務，設定合適的風控限額，在一定限額內由子公司自主決策，保證相對獨立的自主權。
未來期貨子公司在發展過程中應當不斷增強企業經營管理風險意識，深入分析子公司發展過程中存在的風險因子，并對風險系數進行主動識別，依據風險評價結果開展有效控制對策。為保證風險管控的長效性，應當完善風控制度。期貨風險管理子公司應當對自身業務進行梳理，并提高各個業務之前的銜接效率，使各項業務高度連通，實現預期業務風險內控管理目標。
由于不確定性因素較多，期貨公司在發展過程中應當建構相關風險控制處罰機制，并設定相關處罰機制，依據合規考核方案，開展對應的獎懲工作。在開展實際工作時，應當明確界定合規指標，以保證各項工作開展的質量。基于合規指標的評價，可有效控制期貨公司的運營風險，提高期貨公司風險管控工作開展的可行性[4]。
（五）期貨風險管理子公司員工團隊管理
操作風險是期貨公司運行的主要風險之一，期貨公司員工的職業規范與道德操守直接影響期貨公司的運營效益。歷史上很多大型期貨公司都由于員工操作失誤造成巨大風險，給企業運營帶來不利影響。由此可見，期貨風險管理子公司在發展過程中必須重視企業員工團隊建設。一是加強對場外業務、做市業務、金融工程、系統研發等高層次人才的引入;二是增強員工的職業意識，并將其職業意識培訓納入員工培訓體系當中，定期對員工職業道德進行考核。期貨公司在建設員工團隊時，應當完善企業績效考核機制，進而激發員工的工作積極性，逐漸增強員工的工作責任心，使業務交易量績效考核弱化，提升客戶滿意度，有效增強員工的綜合實力，規避期貨操作風險，為期貨風險管理子公司的長遠發展奠定基礎。
五、結語
筆者對期貨風險管理子公司的發展業務與經營風險進行了分析，并對當下期貨企業的發展現狀進行了剖析，提出了期貨企業的主要發展風險以及應對風險的具體控制措施，以期有效增強期貨企業的風險管控能力，為客戶提供高質量的服務，不斷提升客戶是難以度，營造良好的市場口碑，為期貨子公司的戰略發展夯實基礎。
（作者單位為大地期貨有限公司）
[作者簡介：邱家律（1985—），男，浙江桐鄉人，本科，中級經濟師，戰略法務部負責人，研究方向：金融學。]
參考文獻
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第4篇: 紀檢組執紀執法權力運行存在的問題和風險
針對當前油田正在開展的廉潔風險防范工作在基層的落實情況，分析了實施中遇到的認識、工作方式、資源配備方面的問題，提出了開展廉潔風險防范工作的一些新的思路，希望能為油田提高廉潔風險防范工作水平有所借鑒。
一、開展廉潔風險防范管理工作容易遇到的主要問題
一是重視程度不夠，只是紀檢系統在單打獨斗，基本上是紀檢系統內部雷聲大，而在整個單位層面基本不見雨點。二是其他部門對風險防范工作支持、配合力度不夠，有時在實施跟蹤監督時各參與方配合不夠積極，就把一切責任推給紀檢部門，自己敷衍塞職。三是基層干部認識不到位，有抵觸情緒，心大范圍查找和公開風險點會給本部門的形象帶來負面影響、擔心查找風險點會招來職工群眾的熱議，帶來一些不必要的“麻煩”。四是風險點查找不易準確，哪里有風險，風險大小如何，這只有被查崗位的當事人最清楚，越是專業性強的崗位就越是如此，所以自查最重要，而現實情況是由于被查崗位人員有顧慮，自查工作往往不到位。五是存在工作步調“兩張皮”現象，基層單位往往認為本單位不牽扯“三重一大”方面的問題，與廉潔風險防范工作不能有機結合，有的部門的實施方案就事論事，缺乏針對部門實際就“三重一大”事項和風險防范結合起來。六是不注重查找方式，為了趕進度敷衍塞責，為了完成階段性任務，往往是由一人大包大攬為多人查找，趕進度、應付了事，很大程度上導致查找出的風險點不準、不全、不細、不實。七是實施過程缺乏有效手段，盡管提出了各式各樣的方法，但是那些方法卻是籠統的、普遍性的、原則性的方法，針對性不強。八是難以準確把握風險防范的介入深度，很多單位都在開展風險防范，但都尚處于實踐和探索階段，各個單位、各個部門的情況也不相同，風險防范的介入的關鍵環節的深度沒有一個明確的規定。九是防范內容廣、要求高，人員力量不足。
二、解決的對策及建議
一要做好宣傳發動，打消大多數人的顧慮。要對被評估領導干部講明，該項工作是對崗不對人，誰在這里工作，都存在廉潔風險，都需要加強防范。它是一項制度性的工作，積極配合風險評估，是干部的義務所在。要向干部講明廉潔風險是發生腐敗行為的可能性，并非已經存在的，所謂風險點也是帶有極大的非現實性。從而打消干部本人的疑慮，盡量減少對其正常工作的干擾；對于上級領導，要出臺嚴肅的考核辦法，督促其支持風險防范工作，層層納入業績考核，真正讓其放在心上、落實在行動上。
二要不斷完善廉潔風險查找的科學程序。如果自查質量不高，可以在按照“上級為下級找、下級為上級找、班子成員和科室之間相互找”等程序的基礎上，發動職工群眾幫助查找。還可以應用案例查找法，就是從與被查崗位相類似的已發案件中，通過分析違法人員的作案手段來查找風險點，這個適用于專業程度比較高的崗位。還可以將一個崗位的業務流程分解，從中找出風險點。可以充分發揮退居二線相關人員的作用，為專業性強的崗位查找風險點，解決自查不落實的難題。
三要健全和完善“執行（do）”過程中的方式方法。作為一種全新的紀檢工作模式，風險防范需要制定一整套系統的方式方法來規范運行。一方面各實施單位可以通過不斷摸索總結出一套成熟的實施程序和方法，建議上級機關制定風險防范實施指南，明確執行方法等，解決在涉及紀檢機關與其他部門職能交叉等方面的問題，健全風險防范制度體系建設。另一方面紀檢部門內部制定與風險防范相配套的管理措施，加強對工作人員、質量控制、取證模式等方面的管理。實現風險防范管理規范化。
四要準確定位，合理把握工作深度。風險防范是以防范廉潔風險、完善管理機制為目的，其作為第三者參與基層管理的過程，而不是基層單位負責人。紀檢部門不是從事生產建設的具體工作，而是履行對參與生產建設的黨員干部的監督職能，實現促進這些工作廉潔規范運行的目標。風險防范中發現問題，應及時與單位取得聯系并以書面形式反映，而不應直接干涉相關單位的工作。在風險防范工作中，應把握好監督者的角色定位，努力做到到位而不越位，不偏離定位成為管理者，同時，強調獨立開展風險防范。
五要加強溝通、協調，營造和諧的風險防范環境。此紀檢部門應注意通過各種方法營造有利于開展風險防范工作的環境。一方面，基層單位要統一思想，自覺接受風險防范的監督檢查。另一方面，紀檢部門要不斷創新工作方式，加強與各方的溝通、協調，共同研究解決風險防范工作中遇到的困難和問題，聽取他們好的建議，形成各部門各負其責、齊抓共管的局面，給風險防范工作創造一個和諧的工作環境，便于有效開展工作。
六要量力安排，把握重點風險環節。風險防范應量力而行，結合部門職能，根據實際情況，把握關鍵環節，確保工作質量。只有抓住真正的重大風險點，投入力量去防范控制，工作才能事半功倍。
七要應用信息技術，簡化人工勞動強度。建立廉潔風險信息平臺和廉潔風險檔案庫。廉潔風險平臺主要內容是：整合現有信息化管理系統數據庫資源，補充職工群眾舉報、上級或其他部門轉來信訪件、班子考察以及財務、審計、人事等方面信息，增加廉潔風險分析、廉潔風險測量等功能，掌握各科室、部門、單位及其黨員干部存在的廉潔風險問題。廉潔風險檔案主要內容是：按照干部管理權限，主要記錄黨員干部的崗位職責、職務任免、廉潔風險查找情況；組織處理、紀律處分情況；個人應申報的相關事項及變更情況；本人及配偶收入、配偶及子女從業情況等。按照管轄范圍，記錄違規違法部門和企業的相關信息等。由熟悉業務環節的人員根據風險所處環節的特點，定期截取主要數據進行分析測量，判定廉潔風險有無實際發生，從而及早控制和化解各類風險。
八要采取多種途徑，充實風險防范力量。風險點復雜化、專業化，而風險防范工作人才短缺。上級紀檢部門應該采取多種途徑，加強紀檢監察人才培養和隊伍建設。一是通過各種培訓，使紀檢監察人員能夠更新觀念、知識和技能，盡快適應開展風險防范工作的需要；二是嘗試聯合辦公制度，集中各三級單位紀檢力量對某一重大風險點進行監督監控，在工作中鍛煉紀檢隊伍，提高工作技能；三是走出去，到地方開展工作好的單位去取經，開拓視野。
第5篇: 紀檢組執紀執法權力運行存在的問題和風險
在新時代，各級領導干部應堅持底線思維，提高防控能力，著力防范化解重大風險，保持經濟持續健康發展、社會大局穩定。其中，尤需注重防范化解政治、意識形態、經濟、科技、社會、外部環境、黨的建設等領域重大風險。要做到這些，就需要深刻領會當前重大風險的發展趨勢并著力化解。
當前重大風險的發展特征
從隱性轉向顯性。全面深化改革的新局勢下，各種既有利益的分化、調整與重組進入關鍵期，逐漸觸及核心區，進入深水區；不同利益主體之間的分化與博弈也日漸顯現，從隱性轉向顯性，從后臺走向前臺。各種社會風險也隨之轉變，呈現出直接、公開、顯性的特征。
從單一走向疊加。當前，單一的、以經濟利益為中心的社會風險內容發生轉變，政治、經濟、文化、社會和生態文明等多種利益追求相互交織疊加，呈現出復雜化、多元化的新特征。傳統上，社會風險主要是以經濟利益為中心內容，但隨著社會經濟的不斷發展和人民生活水平的不斷提升，廣大人民在物質滿足的同時，對精神文明建設、社會文化發展和生態文明保護的要求日漸增強。這就使得由原本單一的經濟訴求轉變為社會、經濟、文化、精神和生態文明等多種訴求的疊加，主要表現為經濟發展問題和精神建設問題相互交織、社會發展問題和環境保護問題相互交織等，呈現出矛盾疊加的新特征。
表達訴求的形式更加多元。當前，隨著經濟社會及技術的不斷發展，廣大人民表達訴求的途徑與形式也發生了較大變化，總體上說呈現出多元化的趨勢。在實踐中，大多數人會堅持理性如采用法治的方式維護自身的利益，但也存在極少數法治意識淡薄的個體，在個別情況下會采用極端的方式表達利益訴求。
網絡新媒體助推風險傳導。短視頻、微信、微博等網絡新媒體的繁榮發展之下，人們對信息的獲取不再依靠傳統報紙、電視、廣播等渠道，而是通過網絡搭建起相應的群體。如此，在現代網絡新媒體搭建的基礎上，具有共同利益的社會群體則可能對當下所關注的焦點問題進行組織和動員，從而引發較大社會關注。
防范化解重大風險的具體思路
強化防控意識繃緊防控之弦。化解影響社會穩定的風險，必須強化風險防控意識。影響社會穩定的風險涉及廣泛、類型多樣，與經濟社會發展過程相伴生的新風險點又不斷涌現，因而我們必須處理好兩對關系。一是處理好抓經濟發展與抓風險防控之間的關系。經濟社會加速轉型的大背景下，我們既要追求經濟快速發展的顯績，也要對社會變化中出現的新問題、新情況進行主動學習與深入了解，增強對可能存在的影響社會穩定的風險點進行識別與判斷的能力。二是處理好抓問題解決與抓風險防御之間的關系。化解影響社會穩定的重大風險，必須摒棄事后解決問題的慣性思維，牢固樹立防微杜漸的思想意識。各級各部門對事關改革發展穩定的重要風險點應逐一排查，劃出風險點和臨界線，做到全面覆蓋、不留死角。同時，加強動態監測、實時預警，加強預判、全面防控、及早應對，防患于未然。做到對可能發生的重大風險有專項預案，對可能的緊急情況和突發風險有充分評估，對個別特殊問題掌握有針對性的處理措施，有力有效地防范和化解風險。
堅持法治思維推進依法治理。當前，在全面依法治國的背景下，運用法治思維和法治方式解決問題，是依法維穩的必然要求，也是提高領導干部維穩能力的必備條件，更是確保社會長治久安的必要前提。堅持法治思維和法治方式解決涉穩問題，就是堅持有法可依、有法必依、執法必嚴、違法必究，堅持維穩工作制度化和規范化，問題處理程序正當化和實體規范精準化。法治思維指導下的維穩工作，意味著必須保障利益表達渠道暢通、保障信息公開、保障公眾權益、保障權利救濟與責任追究。實踐表明，將社會穩定風險評估作為推進依法治國的重要內容，深入推進風險評估全覆蓋、規范化、法治化，從源頭上防范化解社會穩定的隱患是一條成功的經驗。系統總結社會穩定風險評估工作情況，把社會穩定風險評估作為政府決策的必經程序。各地對凡未開展社會穩定風險評估、風險評估結論為不實施的，嚴格堅持黨委常委會、政府常務會議不列入議題、不研究、不決策。對推進社會穩定風險評估工作進行專項督查，建立相關的監督考核機制和評價機制，積極推進風險評估工作的法治化。
加強預警研判實現源頭防控。化解影響社會穩定的風險，必須加強預警研判。目前，全國各地都在要求對重大公共政策、重大管理措施、重大改革舉措、重大民生項目等直接關系群眾切身利益、涉及面較廣、容易引發社會穩定風險的事項，進一步強化社會穩定風險評估工作剛性前置，嚴格做到應評盡評。首先，各級各部門應在風險評估與預警研判的基礎上，對影響社會穩定的可能風險，早發現、早介入、早處理。例如，對危害國家安全的風險，通過技術手段，加強信息跟蹤與趨勢預判，并作出科學合理的風險預警，以方便防控措施及早介入。其次，各級各部門必須認識到風險都有一個從萌芽、積累到最終釋放的過程。應當在問題尚小、風險尚低、危害尚弱時處理風險，進行源頭防控。當前，利益現實紛繁復雜，利益結構變動頻繁，我們應從日常工作中把握潛在的風險和亟待解決的問題，善于透過現象看本質，超前應對、掌握主動。再次，各級各部門應注重工作方法，善用巧勁妙招，注重風險化解與糾紛解決的靈活性，防止發生“案結事未了”的情況，避免激化新矛盾以及出現次生風險。例如，針對金融風險，應健全金融犯罪風險預警監測平臺，建立地方金融風險監測預警平臺，有效防控和處置金融不良資產。總之，防范化解重大風險應筑牢“防火墻”、切斷“傳導線”，堅決防止小風險轉變為大風險，防止經濟金融風險轉變為社會政治風險，防止個別性風險轉變為系統性風險。
增強防控合力抓好機制創新。化解影響社會穩定的風險，必須增強防控合力。第一，積極推動完善社會穩定風險防控的第三方評估辦法，發揮第三方獨立、公正、客觀的特有優勢，提升化解社會穩定風險的科學性與針對性，把決策過程變成尊重民意、化解民憂、維護民利的過程，從源頭上防止矛盾風險產生。第二，進一步強化多元化的糾紛解決機制，充分發揮調解、仲裁、信訪、訴訟等不同路徑在糾紛解決上的各自優勢，并推動糾紛解決路徑的層次化整合，創新體制機制，為當事人提供糾紛解決平臺，及時化解不利風險。第三，堅持群眾路線，強化重大決策的民主參與、信息公開，創新社會信息監控與風險線索發現的機制，將群眾力量作為風險防控的重要補充，有效化解社會穩定風險。第四，積極發揮專業技能人才的知識優勢，在解決政策強、專業性強的矛盾問題中，積極引入行業領域專家，提供科學解釋和專業服務。
堅持底線思維強化責任擔當。化解影響社會穩定的風險，必須堅持底線思維。一方面精確找準底線。各級各部門應主動搞清楚各項工作的底線在哪里、超越底線的危害是什么、堅守底線的具體措施有哪些，未雨綢繆，從容應對，掌握主動。逐一研判、逐一梳理，劃出臨界線和風險點，做到全覆蓋、無死角。同時，堅決守牢底線，逐一制定工作方案和責任清單，拿出切實可行的舉措方法，配強專業工作力量，統籌推進、多維聯動，守牢政治安全、經濟安全、社會安全、生態安全和廉潔自律等領域的底線。另一方面強化責任擔當。緊緊圍繞權力清單、責任清單和負面清單，進一步健全風險防控責任擔當機制，確保責任落實到人、落實到崗；以風險責任歸位促風險防控到位，加強戰略研究、政策設計、對策調整和問題應對，時刻把握各地各部門的熱點問題，實現對社會穩定風險的動態防控；堅決落實風險防控責任，牢固樹立守土有責、守土負責、守土盡責的理念，把該負的責任負起來，對失責瀆職行為嚴肅追責問責。例如，在金融風險防范中，健全省市縣三級地方金融監管機制，強化風險屬地處置責任。
第6篇: 紀檢組執紀執法權力運行存在的問題和風險
青陽縣被省委確定為全省“縣委權力公開透明運行”試點縣。該縣以試點工作為契機，積極探索，大膽實踐，同步推進廉政風險防控管理工作。突出以“四重一大”為重點，緊緊抓住“權力集中的關鍵領域、權力運行關鍵環節、權力行使的關鍵崗位”，強化“事前預防、事中監控、事后追究”的制度建設，著力推進廉政風險防控體系建設，取得了初步成效。然而，兩年多來，隨著反腐倡廉形勢的進一步發展，廉政風險防控工作中的一些問題也逐漸暴露和顯現出來，主要表現在：
一、當前廉政風險防控存在問題
一是少數單位領導思想認識不到位。有的單位領導認為廉政風險防控只是階段性工作，工作缺乏持久性，甚至在思想上有厭煩抵觸情緒；有的單位領導抓經濟工作、業務工作內行，抓對黨風廉政建設工作外行，對廉政風險防控工作的重視，也僅停留在口頭上，在“四重一大”上仍按慣性思維決策，工作習慣穿舊鞋、走老路；有的單位領導對廉政風險防控管理工作缺乏主體意識，思想上存在不愿管、不想管的現象，被動應付，消極防控，流于形式。
二是廉政風險點查找不結合實際、不及時更新。少數單位對廉政風險查找不夠深入，有的對廉政風險查找存在避重就輕，避實就虛等現象；有的重客觀風險的查找，輕主觀風險的查找；還有的單位重一般干部的廉政風險的查找，輕主要領導廉政風險的查找。此外，廉政風險查找防控也是動態的過程，隨著一些行政審批權的取消和規范，單位工作職責的調整，工作內容的變化，少數單位沒有隨著形勢的變化，及時調整新的風險點，制定新的防控措施。
三是廉政風險防控措施不具體、不管用。少數單位雖制定不少防控措施，但有的防控措施缺乏針對性，過多于依賴宣傳教育，風險防控寄希望于權力主體的自覺、自愿和自律；有的防控措施缺乏系統性，沒有抓住問題的主要矛盾，沒有分析廉政風險產生的深層次原因，導致風險防控就事論事，沒能在源頭預防腐敗、堵塞漏洞。有的防控措施缺乏可操作性，廉政風險防控只是片面的自己查找、自己防控，沒有引導、發動廣大群眾和服務對象參與監督，導致防控措施寫在紙上，掛在墻上，沒有真正落實到工作上去，沒能真正取得防控實效。
四是監督考核、責任追究機制難到位。由于廉政風險防控工作難以用量化的手段進行評估，檢查考核也僅停留在“做了沒有”的淺層，難以觸及到“做的怎樣”的深層，導致難以有針對性的開展檢查考核，同時也難以厘清廉政風險防控的責任，對責任人進行責任追究。
二、加強廉政風險防控工作的對策
（一）狠抓黨員干部作風建設，提高廉政風險防控工作的主動性
領導干部特別是主要負責人，其工作作風狀況對黨風政風和整個社會風氣具有導向作用，而風清氣正的社會環境對廉政風險防控工作具有推動和促進作用。因此，抓好干部作風建設是做好廉政風險防控工作的前提和保證。今年，從中央到地方都相繼出臺了改進工作作風、密切聯系群眾的各項規定。各級要以貫徹落實各項規定為契機，抓好黨員干部的作風建設，以優良的作風扎實做好廉政風險防控工作。在抓好作風建設上，必須堅持做到領導帶頭，率先垂范，黨員領導干部要時時處處用規定對照自己、檢查自己、修正自己。要求別人做到的自己先要做到，要求別人不做的自己堅決不做，把心思用在干事業上，把精力放到抓落實中。真正把各項規定當做轉變作風的標桿，以自身的示范表率作用帶動各項規定的有效貫徹，凝聚強大的“正能量”。今年，該縣嚴格執行各級改進工作作風、密切聯系群眾的規定，密集開展作風建設暗訪，推動了全縣各級干部作風的轉變，提高了其抓廉政風險防控的主動性。
（二）創新宣傳教育方式，提高廉政風險防控教育的針對性
思想是行動的指南，開展反腐倡廉教育是保持黨員干部思想不腐敗的第一道防線，也是廉政風險防控一項基礎性工作。要確保宣傳教育取得實效，必須做到以下幾點：一要“因材施教”。抓好宣傳教育不是簡簡單單的說教，要結合不同的人群、不同的年齡、不同的崗位因材施教，突出教育的針對性。例如，對高風險崗位的工作人員主要是抓好法制教育和警示教育，讓他們時時處處緊繃拒腐防變的弦；對黨員領導干部主要是抓好黨性教育和黨紀教育，牢固樹立正確的權力觀、地位觀和利益觀；對年輕的干部職工主要抓好職業道德教育、示范教育和廉政教育，讓他們懂得把握，懂得珍惜，在今后的人生道路上既走的遠，更走的穩。二要豐富形式內容。要針對新時期黨員干部廉政心理、廉政思維和相關價值取向發展變化的特點和規律，不斷探索和實踐豐富多樣的教育形式和途徑。在制定和實施廉政學習教育培訓規劃過程中，要進行分解，設立階段性的目標，確保形式上的嚴謹性。同時，在內容上要注重上下結合、內外結合，不斷創新教育載體，讓教育更加入情入理，入腦入心。在加強教育的同時，還要營造一種良好的社會風氣，通過環境和輿論的壓力，引導廣大黨員干部秉公守法。三是加強廉政文化建設。開展積極向上的廉政文化活動，對于倡導清風正氣，增強反腐倡廉意識，營造良好的社會氛圍，具有重要作用。古代一些諸如包拯、海瑞等清官，能做到“清正、廉潔、奉公”，主要是能將廉政意識和品質，內化為他們的道德信念，從而自覺地以內心的道德力量抵制外在的廉政風險。現如今，要在全社會深入開展廉政文化建設，一方面加強廣大黨員干部的廉政修養，自覺地嚴格要求自己，行使好手中的權力，規避權力制約的道德風險，另一方面可以營造風清氣正的社會氛圍。
（三）建立科學的權力結構和運行機制，提升廉政風險防控的科學性
只要公權力存在，腐敗就將長期存在，同樣，廉政風險也將伴隨其長期存在。黨的十七大報告要求建立健全決策權、執行權、監督權既相互制約又相互協調的權力結構和運行機制。建立科學的權力結構和運行機制，可從從以下兩個方面入手：一是科學配置權力。一種權力結構，如果本身的配置不合理、不科學，想在權力行使過程中依靠道德的力量加以規范，是很困難的。因此，首先要在建立科學的權力結構上下功夫，通過適當分解決策權、執行權、監督權，使決策職能、執行職能、監督職能由不同部門相對獨立行使，努力形成不同性質的權力既相互制約、相互把關，又分工負責、相互協調的權力結構，才能使決策更加科學，執行更加高效，監督更加有力，從而保證權力依法運行，最大限度地防止權力濫用現象的發生。比如，為防止權力濫用和“一把手”腐敗，可實行“一把手”不直接分管“人、財、物”制度，推行不相容崗位相互分離的工作機制，在領導班子分工上，分管審批的領導，不同時分管業務；分管執行的，同時不分管監督業務。此外，為防止執紀執法機關權力濫用，可以將行政處罰自由裁量權進行了細化，對自由裁量權進行分檔和監管，防止腐敗現象的發生。
二是要完善權力運行機制。首先在權力運行的每一個環節，都要設置規范、嚴密的權力運行程序。目前權力運行存在的突出問題之一，就是缺乏清晰、嚴密的程序性規定；有的雖然規定了權力運行程序，卻不遵守程序，或者隨意減免程序、改變程序，甚至權力運行不透明，制造腐敗機會。要消除這種現象，就要使權力運行的決策、執行、監督等環節在時間和功能上相互銜接、環環相扣。還要制定相關的工作細則。細化到進入權力運行過程的每一位公務人員均能按照崗位職責、工作程序和規則，順利地進入工作角色和工作狀態，并有所依從、有所畏懼。2011年，青陽縣在縣委權力公開透明運行試點中，為規范“一把手”權力，防止決策的盲目性和隨意性，我們推行“四重一大”決策制度和“一把手”末位表態制度，規定縣里的重大問題決策、重要人事任免、重大項目安排、重大事件處置和大額資金使用必須堅持按規定程序集體決策，在決策過程中，要求縣委主要領導必須末位表態，防止決策“一言堂”現象的發生。從一個地方上來講，只能以制度的形式對一些權力的運行加以規范、監督和制約。但如果從全國、全省范圍來講，要保證權力的公正、穩定、有效行使，必須以法律、規章的形式對權力運行加以規范，使權力運行程序變成法定程序，權力的賦予、行使與交接等，均由法律法規作出明確規定。凡是用法律法規和規章制度形式加以明文確定的權力運行程序，任何人都要遵行，不得違背。如此，才能使權力運行真正成為規范有序的過程。
（四）進一步加大公開透明力度，擴大干部群眾參與監督的廣泛性
“陽光是最好的反腐劑”。要想廉政風險防控工作取得實效，最重要的一條就是要堅持公開透明，擴大群眾參與，接受群眾監督。因此，在推進廉政風險防控工作必須與黨務公開、權力公開和政務公開有機結合，切實保障群眾的知情權、參與權和監督權，由政府“唱獨角戲”，變為政府和群眾的“大合唱”。 一是尊重群眾需求。要廣泛征求群眾意見，聽取群眾的所急、所需、需想，公開群眾最關心，與切身利益最緊密的內容，同時，建立權力公開互動和質詢機制。防止“重形式輕內容”的應付式公開，“想知道的不公開，不重要的才公開”的選擇性公開，“只公布不回應、只告訴不說明”的單向度公開，創造一個健康的公開環境。二是突出公開重點。在加大公開透明上，要突出重點，要將群眾關心的干部人事任免、大額資金使用、重大項目招投標、重大項目安排、民生工程政策落實等內容，作為重點公開內容，隨時對外公開。將行政處罰自由裁量權、“三公”經費支出、責任追究、干部獎懲等，作為重點監控內容，只要不涉及保密，一律在相關部門監督下，定期對外公開，確保隱形權力公開化、透明化。三是豐富公開形式。權力公開、政務公開的主要形式有政府門戶網站，電子監察，新聞發布會，新聞媒體，公開欄，公示、聽證、旁聽等等。各級各單位要針對不同的群體，選擇不同的公開形式，以最直接、最通俗易懂的形式讓群眾知曉、參與和監督。四是開門接受評議。廉政風險防控工作做的怎樣，群眾最有發言權。各級各單位在重大問題決策上，不僅要做到結果公開，更要做到程序公開，把監督權、話語權、評判權交給群眾和服務對象，讓決策的全過程接受全社會參與和評議，保障決策的科學性和民主性。同時把群眾的評議結果作為干部考核任用的重要依據，保證了評議的有效性。
（五）加大監督檢查和行政問責力度，確保廉政風險防控的長效性
廉政風險防控抓好了，就會促進經濟社會全面發展，從而也就成為硬道理。抓好廉政風險防控，完善機制、強化監督和責任追究是保障。一是完善工作機制。首先要建立責任落實機制。要落實領導責任制，督促其將廉政風險防控工作納入重要議事日程，融入到具體的業務環節和工作崗位。其次建立制度保障機制。逐步建立廉政風險的防范管理體系，以制度的形式強制提高防范管理的針對性，以制度的規范性來確保風險管理的有效性，增強風險管理的實效，使廉政風險管理工作向經常化、制度化、規范化方向發展。最后是建立修正完善機制。要針對平時執法監察、執紀辦案中發現的問題，倒查廉政風險防控中的漏洞，認真剖析問題發生的深層次原因，從而不斷修正完善防控措施。二是強化監督檢查。要通過開展各種監督檢查和對重要崗位人員的監督管理，及時發現和解決問題，實現案件防范關口前移。重視風險隱患的成因、防范措施的制訂、問題的整改及責任追究等情況。對重要崗位人員的監督管理，要經常分析和注意掌握干部職工的思想動態和思想行為，不僅了解其在崗的表現，同時對八小時以外的情況進行關注，發現有違規違紀的，及時查處。三是實行責任追究。一方面對風險防控管理工作中，搞形式、走過場、弄虛作假、欺上瞞下以及造成違紀違法案件發生的，嚴格追究有關領導的責任。另一方面根據履職過錯的性質和程度，采取責令檢查、通報批評、行政告誡、調離崗位、免職等方式對相關責任人進行責任追究。通過實施責任追究，破除“以習慣替代制度，以情感替代原則”的陋習，不斷增強規范履職的自覺性和有效性。
第7篇: 紀檢組執紀執法權力運行存在的問題和風險
推進廉政風險防控機制建設，將預防腐敗工作進一步深化、延伸和具體化，是人民法院反腐倡廉新形勢的客觀要求，是貫徹落實懲治和預防腐敗體系建設規劃及貫徹執行《廉政準則》和中央“八項規定”的具體舉措，也是從根本上愛護和保護法官干警的具體體現。黃陵法院從20xx年開始，按照上級法院和紀委的要求，結合自身工作實際，就廉政風險防控機制建設作了有益的嘗試和實踐，取得了一定的成績，受到了上級法院和紀委的肯定。但在實際工作中也發現了一些問題，有必要作進一步的思考。
一、廉政風險防控工作中存在的問題
（一）主觀方面：
1、隨著經濟社會的發展，法院審理案件的標的額越來越高，涉及案件當事人的權益越來越大。一些不法分子為了獲得非法利益，千方百計的拉攏腐蝕辦案人員。法官面臨的壓力越來越大，往往是“案件一進門，雙方都托人”，公正司法要頂著人情關系網的巨大壓力。
2、一些法官自律意識不強，拒腐防變的能力較低，在巨大的利益誘惑面前經不起考驗，容易出現利用手中權利“吃、拿、卡、要”等不廉行為。
3、從法官自身素質來看，由于個人政治、業務素質的差異，在具體辦理案件過程中，也會出現執法偏差，或出現不作為、亂作為的問題。
4、廉政風險意識不強。法院干警在履行法定職權的同時承擔著各種責任追究的潛在可能性，由于廉政風險的潛在而非實實在在的發生，部分干警認為只要管好自己，履行好職責，廉政風險就與自己不相干。沒有能夠準確的認識權利與責任的辨證關系，不能樹立正確的廉政風險觀念。
（二）工作方面：
1、思想認識上存在誤區。部分領導和干警對廉政風險點的認識上存在一些誤區，擔心查找和公開廉政風險點就是公開工作中的腐敗環節，會給本部門的社會形象帶來負面影響，對廉政風險點防范工作的效果心存疑慮，存在敷衍應付態度。客觀上影響了推動廉政風險點防范工作的自覺性、積極性和主動性。
2、查找不夠全面深入。查找共性、原則性、普遍性的廉政風險點較多，查找個性、針對性、特殊性的風險點較少。結合崗位職責、職權查找的風險點多，聯系個人品行、修養的風險點少。八小時內履職環節的風險點多，八小時外日常生活和社會交往的風險點少。
3、在廉政建設方面力度不夠措施不力，存在“說得多做得少，制度多落實少，教育多查處少”的問題，致使一些法官因權利使用不當，或因瀆職被追究責任，或走上了違法犯罪的道路。
4、考核評估及問責機制不夠完善。由于廉政風險點是權力運行過程中出現腐敗和不廉潔行為的一種可能性，并非已經存在和實際發生，因此考核評估中可能存在只問是否觸發廉政風險點的情況，考核評估存在標準不夠清晰、規范，考核周期不夠科學的問題。出現廉政風險情況的責任追究制度和判定失察、失管、失教的問責機制還不夠完善。
二、對策及建議
1、加強學習教育，提高對廉政風險防范工作的再認識。通過召開專題座談會、匯報會、培訓會，編印信息、資料等方式，加強對廉政風險點防范管理工作的面對面指導，明確廉政風險點的涵義界限。努力提高法院干警對廉政風險防范機制重大意義的認識，不斷提高自身的反腐敗能力。著力抓好法院干警的經常性學習教育活動，落實廉政教育的長效機制，強化廉潔自律意識和規范意識，筑牢思想道德防線，促進全院干警養成自覺學習，自省、自勵的良好習慣。
2、預防為主，統籌兼顧。嚴格執行中央“八項規定”、最高法院關于《法官行為規范》、《中國共產黨黨員領導干部廉政從政若干準則》和“五個嚴禁”的規定，進一步增強法院干警對黨紀法規的敬畏之心，培養法院干警秉公執法，清正廉明的職業操守，始終繃緊廉潔自律這根弦。堅決避免與案件當事人或代理人有不正當的交往，不與案件當事人或代理人單獨會面，拒絕請客送禮及親朋好友的說情。把廉政風險預警防范融入到法院的各項具體工作中，對部分干警存在苗頭性、傾向問題但又不構成違紀違法的，要及時采取警示提醒、誡勉糾錯、責令整改、廉政談話等預防措施，幫助他們及時糾正工作中的失誤和偏差。
3、建立完善考核評估和問責機制。一是繼續探索實踐廉政風險點防范管理考核評估和問責工作，學習先進單位的經驗，加快完善考核評估的標準化工作和問責機制。二是加強日常考核，通過班子成員和部門分管領導、部門負責人分別在單位內部和部門內部開展誡勉提醒、誡勉督導、誡勉糾錯工作，做到“沒有問題早防范，有了問題早發現，一般問題早糾正，嚴重問題早查處”，將日常考核作為全年考核的重要組成部分。三是強化監督檢查，通過信訪監督、干警考察和案件查處，逐步形成“點面結合，實地察看、座談征詢、綜合評價、及時反饋”的評估模式。四是結合《公務員管理條例》等相關制度，制定出廉政風險點防控中出現不廉政行為的責任追究機制和出現失察、失管、失教行為的問責機制，進一步完善廉政風險點防范管理工作。
4、完善監督機制。對廉政風險的預防，一方面要強化外部監督的力度，向社會公布監督電話，充分發揮法律監督和民主監督的作用；一方面要完善內部的督查制度，發揮好內部監督的作用。紀檢監察部門要組織開展執法監察，明查暗訪，專項督察，接待來信來訪等活動，及時發現和糾正工作措施不落實，有令不行，有禁不止，不作為、亂作為等問題，努力將法院干警的生活圈、社交圈、娛樂圈等八小時以外的表現納入監督管理的范圍。
5、落實長效機制。樹立和貫徹落實科學發展觀，加強對廉政風險點防范管理的科學運作，通過再檢查、再評析、重劃等級和優化措施等過程，扎實推進防范管理工作的持續性和長效化，真正使法院審判監督權力運行更加規范，執法行為更加廉潔。
6、加大查辦違紀違法案件的力度。沒有嚴肅的懲處，教育就沒有說服力，制度就沒有執行力，監督就沒有威懾力。紀檢監察干部要樹立“有案不查”是“失職”的理念。樹立“查辦案件”是“治病救人”的理念，樹立紀檢監察干部沒有“個人退路”的理念，要始終堅持在院黨組的領導下，嚴格依法執紀辦案，以此警示身邊的干警，教育后來的干警，挽救失足的干警，防止更多的干警重蹈覆轍，滑向犯罪的深淵，變成人民的對立面。
第8篇: 紀檢組執紀執法權力運行存在的問題和風險
現就xxx區20xx年防范化解重大金融風險工作自查情況匯報如下：
一、20xx年工作開展情況
（一）建立健全防范化解重大金融風險工作機制
成立xxx區防范化解重大風險工作領導小組，研究制定年度防范化解重大金融風險工作方案，將年度工作任務細化到各相關部門、鄉（街道）和社區等單位。建立以問題為導向的工作調度機制，一旦發現問題，由分管區長立即調度，重大問題，由區政府主要領導隨時調度，并將問題解決情況納入政府專項督查范圍和年度目標管理考核體系，實施責任倒查和問責等。
（二）開展金融環境專項整治行動
我區在20xx年涉金融案件專項清理成果的基礎上，在20xx年繼續常抓不懈。截至目前，區法院共執結市交辦的涉金融債權案件146件，執行到位金額合計29491萬元，結案率98.65%，執行到位率86.08%。區公安分局共受理31起案件，完成30起案件，直接挽回經濟損失4012萬元，完成率96.77%，挽損率86.04%。市交辦不良資產處置問題8件，涉及金額4900萬元，已解決7件，完成率達89.57%，解決金額4389萬元，完成率達90%。
（三）開展防范和打擊非法集資宣傳月活動
印發《xxx區開展涉嫌非法集資風險專項排查活動實施方案》，全面發動各鄉、街道，有序推進各項宣傳工作；副區長xxx在區委中心組學習會議上做了《遠離非法集資，擴大直接融資》的專題報告；區投金辦聯合區經信委等部門組織轄區企業參加四送一服企業座談會，借此機會區投金辦向與會企業家介紹了非法集資的有關知識，并現場發放宣傳材料100份；各鄉、街道也結合轄區實際情況，通過懸掛條幅、利用電子屏、上門宣傳等方式開展形式多樣的宣傳活動。如龍獅橋鄉、長風鄉、宜城街道、人民街道、華中街道等單位利用棚改征遷上門入戶的機會，深入百姓家中宣傳，并發放資料。xxx街道辦事處聯合轄區銀行等金融機構開展集中宣傳活動；xxx街道辦事處、xxx街道辦事處則發動社區干部，利用電子屏、發放資料等方式開展宣傳。
（四）開展互聯網金融風險排查行動
成立了以常務副區長為組長，相關部門參與的領導小組，統籌協調各鄉（街道）、區有關部門做好互聯網金融風險專項整治有關工作。建立定期調度工作機制，每月召開一次互聯網金融風險專項整治領導小組會議。以工商注冊信息為抓手，重點監管在注冊名稱和經營范圍中使用“交易所”、“交易中心”、“金融”、“資產管理”、“理財”、“基金”、“基金管理”、“投資管理”、“財富管理”、“股權投資基金”、“網貸”、“網絡借貸”、“P2P”、“股權眾籌”、“互聯網保險”、“支付”等字樣的企業；鄉、街道以社區網格為主要陣地，加強對轄區互聯網金融風險的排查。20xx年未發現轄區互聯網金融機構。
（五）開展小額貸款公司現場檢查
按照xxx省人民政府金融工作辦公室x金函【20xx】249號《xxx省人民政府金融工作辦公室關于開展20xx年度小額貸款公司現場檢查的通知》的要求，委托第三方機構對xxx市xxx區范圍內的四家小額貸款公司進行現場檢查,通過聽取公司負責人及相關人員的基本情況介紹；對公司的財務制度、信貸管理制度以及相關內控制度等進行現場檢查；被檢查單位填報現場檢查統計報表，報送財務會計資料以及相關資料等方式，進行了詳細檢查和了解。xxx區各小額貸款公司開業手續齊全，公司董事長和高管都經過了任職資格核準。公司注冊資本金來源真實、合法，增資擴股等相關變更手續完備。各家公司都建立了符合《公司法》和公司經營、發展的法人治理結構和內控制度，明確股東、董事、監事和經理的權責及其分工，制定了議事規則、決策程序、財務管理和內控制度，根據實際相應設立了相關職能科室和部門，明確職權、落實責任。各公司都能嚴格按照審批的業務范圍從事經營活動，未發現違法吸儲、非法集資、高利放貸等違法違規行為。但部分企業在經營管理、風險控制等方面仍然還存在著需要進一步規范和完善的地方。
（六）防范地方政府隱性債務風險
消化存量債務。成立xxx區債務管理領導小組，制定出臺了《xxx區地方政府性債務風險應急處置預案》等文件，對政府性債務的舉借、使用、償還和監督管理中各部門職責、總體要求、遵循原則和風險控制措施作出了相應規定；分工協作并統一監管，由區財政部門牽頭，組織相關部門召開了多次會議，就地方政府性債務進行排查和整改，徹底摸清家底。對政府性債務逐項進行清理核實，排查整改，確認債務主體，查清債務規模、資金用途、還款來源和還款時序，制定切實可行的償債計劃，納入預算管理，按時償還并逐步消化債務；管好資金并用好資金。嚴格按照中央省市文件精神管好、用好債券資金。通過單位申報、財政部門核實，仔細謹慎上報每一筆債券資金項目。支付每一筆置換債券資金都嚴格審核，確保債券資金置換和使用到位，至6月底已爭取債券資金5576萬元，有效化解了存量債務。
遏制新增債。遵循“舉債適度，講求效益，加強管理，規避風險”的原則，加強對新增舉債的審核管理，積極發揮區投融資領導小組工作職能，對舉債進行事前評審論證，加強債務績效評價和工程投資評審，整體把握和控制全區政府債務總規模。對新增債券編制預算調整方案，并嚴格按照申報的項目撥付，確保資金在規定期限內完成支出。隨著經濟社會的不斷發展，地方政府新增債券不可避免的增長，xxx區將不斷地建立健全地方政府債務的管理體系，實現債務增長適度，管理規范。目前我區債務規模得到有效控制，債務風險有效可控。
二、存在的問題
（一）金融環境整治工作涉及部門較多，涉及公安、法院、工商、稅務等部門，協調難度較大；
（二）互聯網金融詐騙的手段日新月異，我區現有的人力及技術手段很難滿足當前防范金融風險工作的需要；
（三）受區級權限影響，發現部分違規機構需提請市里相關部門處置，協調難度較大。
三、下一步做法：
（一）要提高思想認識，增強抓好金融環境整治工作的責任感；
（二）加強部門聯動，密切溝通，及時對接，信息實時共享；
（三）強化金融理論知識學習，提高處置復雜金融案件的業務水平；
（四）提高金融案件的處置效率，主動作為，及時執行到位；
（五）加強宣傳，擴大效果，及時有效報道專項活動的開展情況，營造濃厚的懲戒失信、激勵守信的輿論氛圍；
（六）借鑒廣州等地做法，學習先進地區經驗，尋求與第三方金融機構合作，尋找防范金融風險工作新思路、新舉措。
第9篇: 紀檢組執紀執法權力運行存在的問題和風險
風險管理子公司業務概況
隨著國內金融創新發展步伐的不斷加快，期貨公司風險管理子公司逐漸承接了期貨行業場外衍生品業務的重任，通過子公司與客戶之間的交易實現風險轉移，并通過子公司的對沖操作化解相關風險。
國內期貨公司風險管理子公司自2013年開始起步，在草創階段，風險管理子公司因為現貨方面的違約吃了一些虧，可以說崴了一下腳。2014年大家都非常小心謹慎，2015年監管環境更加收緊了，直至2016年，基本步入正軌。
期貨風險管理公司在2012年年底開始籌備，2013年3月，首批8家期貨公司獲批設立期貨風險管理公司。據中期協最新公布的數據顯示，截至2016年10月31日，共有51家風險管理公司已通過協會備案，43家公司完成了開展試點業務的備案。
表11-12016年10月末風險管理公司業務備案情況
風險管理子公司業務現狀
【風險管理公司盈利能力大增】
截至2016年10月31日，51家風險管理公司總資產達196.58億，凈資產達65.10億，累計業務收入為342.99億元，累計凈利潤為1.06億元。
表12-12016年10月風險管理公司財務情況統計表（單位：萬元）
記者采訪了解到，2016年期貨風險管理子公司隊伍不斷壯大，盈利能力得到了很大的提升，較2015年實現了“爆發式”增長。
據永安資本總經理劉勝喜透露，永安資本2016年現貨業務3199筆，場外期權名義金額已達到9.67億元，公司銷售額43億元，凈利潤約1.05億元。
其他受訪的風險管理公司也紛紛表示2016年他們的利潤實現了較大的增長。華信物產總經理李輝對和訊期貨（hexun_futures)表示，2016年華信物產貿易量為35.7億，利潤總額3687萬，注冊資本金1億。李輝表示，與2015年相比，公司全年利潤暴增，利潤增幅高達600%，增長點主要是在協助企業客戶進行風險管理和融資方面。
而據金瑞期貨總經理盧贛平介紹，金瑞資本全年營業收入為15億，稅前利潤較2015年增長了66%。
另外，此前一些還沒有實現整體盈利、尚處于初創階段的期貨風險管理公司，在2016年的盈利能力也實現了大突破。
以魯證經貿為例，據了解，他們主要在倉單服務、基差交易、合作套保以及場外業務上發力，目前營業收入為8億多元，而2015年的業務規模只有4億—5億元。魯證經貿副總經理秦小海表示，魯證經貿2016年與2015年相比營業收入增長了近170%，預計2016年全年能實現1000萬元左右的凈利潤。
風險管理子公司隊伍不斷擴大，業務規模不斷拓展，雖然整體上盈利出現大幅提升，但與貿易額相比，利潤收入卻顯得微薄。
大有期貨總裁沈眾輝向和訊期貨（hexun_futures)透露，大有期貨風險管理子公司2016年全年貿易額大約十五六億，盈利額約600-800萬，盈利點主要來自基差業務。沈眾輝指出，目前全國風險管理子公司普遍存在貿易額較大而利潤相對較少的問題，由于基差的利潤空間壓縮，公司利潤需要依靠“量”來實現增長，也就相當于薄利多銷的概念。
在“大浪淘沙”式的市場中，期貨風險管理公司紛紛盈利，但也有一部分公司因為出現了一些風險事件正在壓縮業務規模，甚至有一小部分公司即將退出這個市場。
【風險管理子公司成為銜接期市與實體的重要紐帶】
目前，場外期權已成為子公司日常業務的重要組成部分。尤其在經濟處于下行周期時，企業的利用需求非常多元、豐富，這為風險管理子公司開拓業務提供了很大的發展空間。
立足服務實體經濟，運用資本運作模式和專業化的管理理念，為產業客戶提供一攬子以期現風險管理為核心的個性化服務產品，已成為風險管理子公司的主要發展目標和發展方向。
在今年供給側結構性改革的背景下，風險管理子公司在創新工具、助力企業規避風險等方面大膽探索，特別是場外業務發展迅速，為我國經濟結構轉型升級貢獻了“期貨力量”。
許多風險管理子公司紛紛采用場外期權+場內期貨對沖的模式，來進行個性化服務。
目前已有十多家風險管理公司開展了場外期權業務。南華期貨副總經理朱斌表示，場外業務更能切合市場的需求。風險管理子公司成立后具備了場外交易的權限，場外期權目前是場外業務發展的一個核心業務，期貨公司在這方面發展主要是掛鉤三大期貨交易所交易品種，場外業務服務對象主要是企業。
金瑞前海資本管理（深圳）有限公司總經理莊詠凱對和訊期貨（hexun_futures)表示，實體經濟的風險規避需求核心就是透過套期保值的實施在價格波動的環境下實現穩定的經營。“金瑞資本自成立以來，持續不斷地在業務模式上進行探索，結合金瑞期貨在套期保值方面的核心競爭力，針對產業鏈上中下游不同環節的風險規避需求設計累積了豐富的產品庫，為自身提升服務實體經濟的能力和質量打下了基礎。”
風險管理子公司的優勢根本來說就是體現在期現結合的專業能力上。據莊詠凱介紹，金瑞資本的場外期權名義本金規模累計約16億元人民幣，主要集中在上期所有色金屬的各品種上。在成功的案例方面，金瑞資本為鋅冶煉廠的在產品庫存所設計的場外期權保值方案在鋅價大幅波動的行情下，良好的實現了鎖定利潤、規避風險的套期保值效果。此外，金瑞資本結合大豆、豆油、豆粕產業鏈上下游的特性，為油脂壓榨企業所設計的場外期權方案，金瑞資本也成為首批通過大商所“場外期權服務產業鏈試點項目”立項的風險管理子公司之一。
風險管理子公司的主要發展目標和發展方向是為產業客戶管理風險，服務實體經濟。據劉勝喜介紹，2016年永安資本主要在兩方面做出了比較好的嘗試。
第一、在產業客戶服務方面，幫助企業規避風險。以甲醇為例，永安資本可以為產業客戶提供定向配送服務。“由于甲醇倉庫分布在江蘇、河南、山東、福建、浙江、廣東、內蒙古等多個地區20多個倉庫，對于中小企業來說，如果自己參與期貨市場進行交割，無法預測貨物在哪個倉庫，存在一定的風險。永安資本大規模參與，能按照不同客戶的需要提供某個地區的貨物。”劉勝喜說。
第二、永安資本為中小實體企業提供短期代訂貨、代交貨業務，直接提供部分資金融通。劉勝喜舉例說：客戶給永安資本15%的資金，永安資本提供剩余的85%資金把貨物先接下來，客戶有資金后隨時可以贖回，解決了中小客戶的融資問題。
劉勝喜認為場外期權發展前景很大，對客戶的服務真實有效，但目前在風險承受能力、風險管控、人才儲備等方面，場外期權還遠遠達不到市場的需求。并且仍然欠缺操作經驗，系統、報價、內控等目前還沒有完善，國內的稅收政策及相關法律法規對其也沒有明確的規定。他認為場外期權還需要時間來完善，盡管暫不會成為利潤增長點，但可能會在2017、2018年爆發。
風險管理子公司發展的問題
【風險管理子公司業務相關的稅務、會計政策相對滯后】
隨著期貨風險管理子公司發展步伐的加快，其發展中存在的問題也逐步顯現。
據了解，風險管理子公司從事的業務大多以商品為標的，商品的現貨買賣涉及增值稅，而針對商品的衍生品本質上是一種金融工具，應當繳納營業稅。但是，商品衍生品在結算過程中涉及現金結算與凈額結算，容易和現貨貿易中的軋差結算行為混淆，且稅務機關未對此作出明確的認定，導致一些風險管理公司只能以少量的衍生品業務試水。
南華期貨副總經理朱斌也表示，風險管理子公司業務還處于初創階段，相關的稅務問題目前在全國還沒有形成統一的解決方案，各公司都是和所在地的稅務部門協商解決，這就存在一定的政策風險。
南華期貨王敏楠也指出了稅收和會計方面的問題，稅法和會計政策目前相對滯后，沒能跟上業務發展的要求。他談到在跟客戶進行業務推廣時，客戶需要首先考慮業務的合法性、合規性。某些實體企業會受當地稅務機關在稅務和會計上有賬目進入的要求限制，市場對于衍生品管理風險概念的接受度還不是很高。南華期貨在業務的概念溝通和了解客戶的需求上花了相當多的時間，在對產品的架構、特性還有合作方式上也下了很多的功夫。他表示，市場目前是靜待相關政策的配合支持。
【風險管理子公司利潤薄弱的情況下創新受到限制】
沈眾輝則指出，風險管理子公司發展的一大瓶頸是貿易額大而利潤比較少，因此需要較大的資金來支撐風險管理子公司的運行，而并不是所有企業都能夠提供這種龐大的資金。他表示，在利潤相對比較薄弱的情況下，公司的創新領域也會受到限制。
此外，沈眾輝還提到，在業務拓展方面，企業對風險管理子公司的業務模式認可程度還有待提高，他表示，隨著時間的推移，這個問題可以得到一定的改善，企業的觀點也在發生改變。
【風險管理子公司屬性定位不明晰人才依然是“老大難”】
風險管理子公司還存在自身身份不夠清晰的問題，對于其屬于金融機構還是貿易性機構的定位還比較模糊，盧贛平指出，這方面對子公司業務的影響比較大，包括在銀行融資的層面難度會比較大。“現在還是希望監管部門對于場外衍生品部分能夠有更明確的界定，希望期貨法盡快確立，能夠對其進行比較明確的支持，包括對風險管理子公司的業務監管方面能有更清晰或者更精準的定位。”盧贛平說。
與此同時，人才也是一個“老大難”問題，尤其是衍生品領域。創新創業，人才是關鍵。市場人士介紹，目前多家期貨風險管理子公司都有自身特色的人才梯隊，無論是從招聘、培訓、考核，還是人才的儲備、晉升都有完善的人才管理機制。還有一個方面是現貨的風控。目前國內整個行業對現貨的了解和熟悉都是欠缺的，包括對現貨的風險控制、貨物的管理、資金的管理等。未來還需加強學習和把控。
風險管理子公司業務的未來
【期權時代：白糖、豆粕期權獲批風險管理業務獲新抓手】
12月16日，證監會批準白糖、豆粕期權交易，開啟了商品期權時代，大宗商品市場風險管理工具體系得到進一步完善。業內人士指出，商品期權的推出，將進一步豐富我國期貨市場交易方式，對于市場風險管理具有重要意義。它將豐富涉農企業風險管理工具，更好地滿足農業企業精細化、多樣化的風險管理需求；商品期權的推出有助于期貨市場價格發現功能充分發揮；期權產品又為機構投資者提供了更加精巧的投資工具，建立起現貨、期貨與期權價格之間的網狀關系，三個市場價格之間的內在聯系和相互影響，使價格發現和資產配置效率得以進一步提高。同時，期權交易將推出做市商制度，做市商主要有如下功能:一是價值發現，做市商通過專業估值促使期權價格更趨近于其實際價值；二是增強流動性，能讓市場交投活躍起來；三是穩定市場，做市商通過雙向報價和交易平抑期權價格波動，增強市場穩定性。
農產品期權還是管理農產品價格風險的重要工具。期貨公司利用農產品期權可以進一步發展風險管理業務。“保險+期貨”試點已經在涉農企業中積極推進，期權產品推出后，還可以積極嘗試“保險+期權”的模式。
記者采訪了解到，各家期貨公司也在緊鑼密鼓地為迎接商品期權做準備，包括申請大商所和鄭商所期權做市商，進行人力資源儲備、市場培訓和投教工作等。
劉勝喜向記者透露，永安的做市商部經過三年的準備，2016年進一步完善了期權做市系統的框架工作，同時，為確保順利開展期權業務，該公司已擬訂了完備的業務流程和業務制度，為期權的正式開展做好人員儲備，具備期權做市商業務資格的技術條件。他表示，期權上市后，公司的期權做市業務將針對期權合約市場進行相應的主力合約持續報價和非主力合約的回應詢價，為整個期權市場提供流動性。
記者了解到，商品期貨期權是金瑞十三五戰略發展的重點業務，金瑞資本作為承擔金瑞期貨轉型發展的平臺，已經組建了專業的團隊負責期貨期權業務。據莊詠凱介紹，2016金瑞除了積極參與了鄭商所的白糖做市商的申報工作，也參與了交易所的期權仿真交易測試。他表示，隨著豆粕、白糖上市日期的臨近，金瑞也在加快推進場內期權做市業務，做市商系統上線與測試工作正在穩步推進。此外，前期金瑞在期權知識的普及上也對客戶做了大量的培訓工作，做好了迎接商品期權時代的準備工作。
沈眾輝指出，場內期權推出之后，實體企業如何利用場內期權，怎么利用場內期權來提升實體企業在經營過程中出現的一些問題，這是值得期貨公司去思考的，因此他認為，首先應在市場培訓和投教上做足工作，尤其應對各級政府部門進行一些投教工作，使其在政府的管理和職能的落實上面，有思維地去使用這些工具，比如去了解保險+期貨，它除了保證產量、質量，還有可以保證價格的功能，這些都需要政府去了解并推廣，此外，也需要財政給予一定的支持。
沈眾輝表示，投顧如何利用期權在其大類資產的配置上面，尤其是在CTA的配置上面，大有期貨也在做相關的工作。
”總體來說，在場內期權推出來之后，我們怎么去做市場推廣，讓大家更好的去利用這個工具，另一方面怎樣去通過場內期權完善自己的交易策略，或優化自己的交易的配置，這個是我們思考的重點和工作方向。“沈眾輝說。
【展望2017：服務實體企業深耕現有業務、創新發展模式】
采訪了解到，對于2017年，風險管理公司的業務依舊以服務實體企業為重心，深耕現有的優勢業務，推陳出新鋪開思路，在發展的思路與模式上也出現了多樣化與創新性。
莊詠輝表示，2017年金瑞資本將繼續在過去累積的基礎上，以產業客戶的需求為主要目標，深耕有色金屬產業鏈，發展農產品產業鏈，布局化工產品領域，通過提供客戶資訊、現貨、期貨、衍生品、資金等多種工具的組合來滿足客戶在不確定性市場下的風險管理需求。
李輝則指出，華信物產2017年工作的著力點還是在金融領域的供給側改革上。他表示，實體企業在去產能、去杠桿、去庫存的過程中，整體資金脫虛向實的渠道較少，風險管理子公司則成為一個實體企業脫虛向實的渠道。風險管理公司利用自己的牌照優勢，通過對貿易風險的鎖定、期現對沖，為實體企業提供快速、高效、低成本的融資服務，打通了銀行、保險和場外資金通向實體企業的通道，客觀上來說，華信物產對這些具有比較先進的管理和先進運營的企業的資金支持會有效地擴大這些企業市場占有端規模的擴充，這種規模的擴充實際上就是實體供給側改革的方向，存優去劣。站在金融端供給側來說，就是把有效的金融資源高效、快速、低廉地提供給實體供給側改革的優勢企業，是優勢資金與優勢企業的結合。
2016年大宗商品市場行情劇烈波動，進一步促進了實體企業對場外期權工具的關注，劉勝喜表示，2017年的場外衍生品業務可以成為服務實體產業客戶的有效工具，他指出，2017年永安資本將全力支持場外衍生品的發展，適度擴大場外業務規模，以場外衍生品為著力點服務實體企業。
“接下來我們將繼續把現有的業務做好，同時計劃在服務實體企業里尋求創新的商業模式。我在想，能不能在政策允許的情況下，通過風險管理子公司與其他戰略合作伙伴一起建立一些產業基金，可以通過資產管理和風險管理相結合的方式或其他形式。這方面具體怎樣去開展，我暫時還沒有形成比較成熟的思路。”沈眾輝坦言。
第10篇: 紀檢組執紀執法權力運行存在的問題和風險
在新時代，各級領導干部應堅持底線思維，提高防控能力，著力防范化解重大風險，保持經濟持續健康發展、社會大局穩定。其中，尤需注重防范化解政治、意識形態、經濟、科技、社會、外部環境、黨的建設等領域重大風險。要做到這些，就需要深刻領會當前重大風險的發展趨勢并著力化解。
當前重大風險的發展特征
從隱性轉向顯性。全面深化改革的新局勢下，各種既有利益的分化、調整與重組進入關鍵期，逐漸觸及核心區，進入深水區；不同利益主體之間的分化與博弈也日漸顯現，從隱性轉向顯性，從后臺走向前臺。各種社會風險也隨之轉變，呈現出直接、公開、顯性的特征。
從單一走向疊加。當前，單一的、以經濟利益為中心的社會風險內容發生轉變，政治、經濟、文化、社會和生態文明等多種利益追求相互交織疊加，呈現出復雜化、多元化的新特征。傳統上，社會風險主要是以經濟利益為中心內容，但隨著社會經濟的不斷發展和人民生活水平的不斷提升，廣大人民在物質滿足的同時，對精神文明建設、社會文化發展和生態文明保護的要求日漸增強。這就使得由原本單一的經濟訴求轉變為社會、經濟、文化、精神和生態文明等多種訴求的疊加，主要表現為經濟發展問題和精神建設問題相互交織、社會發展問題和環境保護問題相互交織等，呈現出矛盾疊加的新特征。
表達訴求的形式更加多元。當前，隨著經濟社會及技術的不斷發展，廣大人民表達訴求的途徑與形式也發生了較大變化，總體上說呈現出多元化的趨勢。在實踐中，大多數人會堅持理性如采用法治的方式維護自身的利益，但也存在極少數法治意識淡薄的個體，在個別情況下會采用極端的方式表達利益訴求。
網絡新媒體助推風險傳導。短視頻、微信、微博等網絡新媒體的繁榮發展之下，人們對信息的獲取不再依靠傳統報紙、電視、廣播等渠道，而是通過網絡搭建起相應的群體。如此，在現代網絡新媒體搭建的基礎上，具有共同利益的社會群體則可能對當下所關注的焦點問題進行組織和動員，從而引發較大社會關注。
防范化解重大風險的具體思路
強化防控意識繃緊防控之弦。化解影響社會穩定的風險，必須強化風險防控意識。影響社會穩定的風險涉及廣泛、類型多樣，與經濟社會發展過程相伴生的新風險點又不斷涌現，因而我們必須處理好兩對關系。一是處理好抓經濟發展與抓風險防控之間的關系。經濟社會加速轉型的大背景下，我們既要追求經濟快速發展的顯績，也要對社會變化中出現的新問題、新情況進行主動學習與深入了解，增強對可能存在的影響社會穩定的風險點進行識別與判斷的能力。二是處理好抓問題解決與抓風險防御之間的關系。化解影響社會穩定的重大風險，必須摒棄事后解決問題的慣性思維，牢固樹立防微杜漸的思想意識。各級各部門對事關改革發展穩定的重要風險點應逐一排查，劃出風險點和臨界線，做到全面覆蓋、不留死角。同時，加強動態監測、實時預警，加強預判、全面防控、及早應對，防患于未然。做到對可能發生的重大風險有專項預案，對可能的緊急情況和突發風險有充分評估，對個別特殊問題掌握有針對性的處理措施，有力有效地防范和化解風險。
堅持法治思維推進依法治理。當前，在全面依法治國的背景下，運用法治思維和法治方式解決問題，是依法維穩的必然要求，也是提高領導干部維穩能力的必備條件，更是確保社會長治久安的必要前提。堅持法治思維和法治方式解決涉穩問題，就是堅持有法可依、有法必依、執法必嚴、違法必究，堅持維穩工作制度化和規范化，問題處理程序正當化和實體規范精準化。法治思維指導下的維穩工作，意味著必須保障利益表達渠道暢通、保障信息公開、保障公眾權益、保障權利救濟與責任追究。實踐表明，將社會穩定風險評估作為推進依法治國的重要內容，深入推進風險評估全覆蓋、規范化、法治化，從源頭上防范化解社會穩定的隱患是一條成功的經驗。系統總結社會穩定風險評估工作情況，把社會穩定風險評估作為政府決策的必經程序。各地對凡未開展社會穩定風險評估、風險評估結論為不實施的，嚴格堅持黨委常委會、政府常務會議不列入議題、不研究、不決策。對推進社會穩定風險評估工作進行專項督查，建立相關的監督考核機制和評價機制，積極推進風險評估工作的法治化。
加強預警研判實現源頭防控。化解影響社會穩定的風險，必須加強預警研判。目前，全國各地都在要求對重大公共政策、重大管理措施、重大改革舉措、重大民生項目等直接關系群眾切身利益、涉及面較廣、容易引發社會穩定風險的事項，進一步強化社會穩定風險評估工作剛性前置，嚴格做到應評盡評。首先，各級各部門應在風險評估與預警研判的基礎上，對影響社會穩定的可能風險，早發現、早介入、早處理。例如，對危害國家安全的風險，通過技術手段，加強信息跟蹤與趨勢預判，并作出科學合理的風險預警，以方便防控措施及早介入。其次，各級各部門必須認識到風險都有一個從萌芽、積累到最終釋放的過程。應當在問題尚小、風險尚低、危害尚弱時處理風險，進行源頭防控。當前，利益現實紛繁復雜，利益結構變動頻繁，我們應從日常工作中把握潛在的風險和亟待解決的問題，善于透過現象看本質，超前應對、掌握主動。再次，各級各部門應注重工作方法，善用巧勁妙招，注重風險化解與糾紛解決的靈活性，防止發生“案結事未了”的情況，避免激化新矛盾以及出現次生風險。例如，針對金融風險，應健全金融犯罪風險預警監測平臺，建立地方金融風險監測預警平臺，有效防控和處置金融不良資產。總之，防范化解重大風險應筑牢“防火墻”、切斷“傳導線”，堅決防止小風險轉變為大風險，防止經濟金融風險轉變為社會政治風險，防止個別性風險轉變為系統性風險。
增強防控合力抓好機制創新。化解影響社會穩定的風險，必須增強防控合力。第一，積極推動完善社會穩定風險防控的第三方評估辦法，發揮第三方獨立、公正、客觀的特有優勢，提升化解社會穩定風險的科學性與針對性，把決策過程變成尊重民意、化解民憂、維護民利的過程，從源頭上防止矛盾風險產生。第二，進一步強化多元化的糾紛解決機制，充分發揮調解、仲裁、信訪、訴訟等不同路徑在糾紛解決上的各自優勢，并推動糾紛解決路徑的層次化整合，創新體制機制，為當事人提供糾紛解決平臺，及時化解不利風險。第三，堅持群眾路線，強化重大決策的民主參與、信息公開，創新社會信息監控與風險線索發現的機制，將群眾力量作為風險防控的重要補充，有效化解社會穩定風險。第四，積極發揮專業技能人才的知識優勢，在解決政策強、專業性強的矛盾問題中，積極引入行業領域專家，提供科學解釋和專業服務。
堅持底線思維強化責任擔當。化解影響社會穩定的風險，必須堅持底線思維。一方面精確找準底線。各級各部門應主動搞清楚各項工作的底線在哪里、超越底線的危害是什么、堅守底線的具體措施有哪些，未雨綢繆，從容應對，掌握主動。逐一研判、逐一梳理，劃出臨界線和風險點，做到全覆蓋、無死角。同時，堅決守牢底線，逐一制定工作方案和責任清單，拿出切實可行的舉措方法，配強專業工作力量，統籌推進、多維聯動，守牢政治安全、經濟安全、社會安全、生態安全和廉潔自律等領域的底線。另一方面強化責任擔當。緊緊圍繞權力清單、責任清單和負面清單，進一步健全風險防控責任擔當機制，確保責任落實到人、落實到崗；以風險責任歸位促風險防控到位，加強戰略研究、政策設計、對策調整和問題應對，時刻把握各地各部門的熱點問題，實現對社會穩定風險的動態防控；堅決落實風險防控責任，牢固樹立守土有責、守土負責、守土盡責的理念，把該負的責任負起來，對失責瀆職行為嚴肅追責問責。例如，在金融風險防范中，健全省市縣三級地方金融監管機制，強化風險屬地處置責任。
第11篇: 紀檢組執紀執法權力運行存在的問題和風險
根據會議要求，現就福泉市人民政府防范化解重大風險問題情況作如下報告，不當之處，敬請批評指正。
201*年，是我市脫貧攻堅決戰年，是我市轉型升級的關鍵時期，堅決打好三大攻堅戰，關系到補齊我市經濟社會發展中三大最突出的短板，關系到“五個福泉”建設和決勝全面小康。其中，防范化解重大風險作為三大攻堅戰之首，是最難啃的“硬骨頭”。市政府高度重視重大風險防范和化解工作，精心安排部署，全面開展風險點大排查，歸納總結出現存風險隱患七大類三十七項，并制定相應的防范化解措施，做到將防范化解重大風險工作抓早、抓小、抓了，將各類風險化解在萌芽狀態，實現社會大局總體平穩可控。
一、強化組織，完善風險防范工作機制
我市出臺了《福泉市防范化解風險隱患責任風險實施方案》，針對存在的七大類三十七項重大風險，成立工作專班，細化工作事項，明確責任人，確保具體工作層層落實，責任層層壓實，為防范化解重大風險工作提供強有力的組織保障。一是組建工作專班。組建了由市委副書記為總負責人的工作專班，由市委、市政府分管領導任組長或副組長的工作小組，負責對七大類重大風險進行全面指揮調度，確保重大風險防范化解工作統籌推進。二是建立定期調度機制。實行一月一調度、特殊情況隨時調度的工作機制，調度會主要是聽取防范化解風險工作情況匯報，分析研判各類風險隱患發展趨勢，重點是貫徹落實好中央、省、州及市委關于防范化解風險工作的決策部署，協調解決好工作中存在的困難和問題，確保重大風險防范化解工作有序推進。各工作小組制定了相應的管理調度機制，對存在的風險隱患建臺賬、明目標，并逐一研究、逐一化解、逐一落實、逐一銷賬，確保相關部署要求落地見效。三是建立量化考核機制。市督查考評局和各行業主管部門針對我市現存的風險隱患防范化解工作，制定了詳細的考核體系，并實行定期督查通報制度，將督查結果與年終考核直接掛鉤，確保重大風險防范化解工作成效顯著。
二、細化措施，防控風險確保穩定
近年來，我市始終堅持經濟社會發展與重大風險防范化解工作同部署、同推進，始終堅持防范在前、預防為先的工作原則，強化工作措施，提高防范化解效率，不斷提升人民群眾的獲得感、幸福感和安全感，維護社會和諧穩定，保障人民安居樂業。
（一）民生類風險防范化解方面。一是精準脫貧。及時對建檔立卡的錯、漏、缺戶進行糾錯、補漏、完善，對全市扶貧對象進行精準監測動態管理，確保建檔立卡信息的準確率。嚴格執行財政專項扶貧資金使用要求，按照項目實施“532”比例進度核拔資金，確保資金及時足額到位，項目按時按質按量完工。嚴格落實“五公告二公示”制度，邀請群眾代表參與扶貧項目的規劃、決策、管理，做到項目實施公開化、透明化。二是關注民生。通過實施“四關愛”工程，加強食品藥品安全監管，優化中小學布局和教學質量，加強殯葬改革政策宣傳力度，織密織牢社會兜底安全網，著力解決“病從口入”、城鎮“大班額”、搶尸棄尸等突出問題，確保各項民生事業健康發展。目前，已建立留守兒童之家40個、未成年人救助保護中心1所，留守兒童困境救助服務點8個、養老院7個。三是及時救助。出臺《福泉市201*-201*年冬春生活救助工作實施方案》，按照“保重點，不出事”的原則確定實際救助對象和所需救助款物，規范救災款物發放流程，確保救災款物安全運行。通過整合重建項目、建設資金和社會資源，有序推進因災倒損民房災后恢復重建工作，確保受災群眾在第一時間安置。出臺《福泉市政策性農房災害保險實施方案》，計劃201*年投保61200戶，省、市兩級投保總額為89.11萬余元，以提高農村出現災害后應急處置能力。
（二）城市建設管理類風險防范化解方面。一是文明執法。出臺《福泉市綜合行政執法局行政案件辦理程序暫行規定》，規范執法流程，并依托“六位一體”“互聯網+”大數據綜合行政執法智慧指揮平臺，對文本證據、錄音、視頻影像等資料記錄歸檔，確保執法全程留痕。實行征地拆遷、賠償補助標準公開公正透明化，建立順暢溝通渠道，安排專人負責落實貸款，穩定征地拆遷群眾情緒。嚴格執行《中華人民共和國勞動法》及相關要求，要求施工企業繳納解決農民工工資糾紛保證金，與農民工簽訂書面勞務合同，合理合法解決施工單位拖欠農民工工資事宜。二是規范建設。嚴格執行《中華人民共和國招標投標法》和《中華人民共和國建筑法》，對主體工程禁止轉包和違規分包、轉包，嚴禁以低于成本價包攬工程。堅持“三最”原則，精準摸排調查農村危房改造對象，按程序審核，按規范建設，重點幫助住房最危險、經濟最貧困農戶解決最基本的住房安全。提高文物保護意識，在項目建設前，要求進行考古調查和勘探，確保城市和景區建設過程中發現的文物得到完整保護。三是強化管理。堅持“兩個同步”，著力整頓并規范建筑市場，強化施工現場管理，保障大型機械運行安全；著重對企業安全生產條件開展復查審查工作，對相關“三類人員”進行監督檢查，確保建筑工地無重大質量安全隱患事件發生，全力打造省、州樣板工地。加大物業管理公司培訓力度，打造一支高素質、高標準的物業管理隊伍，積極引導小區居民自覺參與小區管理。目前，全市已有15家新建小區物業管理委員會備案并發放備案證書。
（三）公共管理類風險防范化解方面。一是多渠道維護法治。全力打造“一中心”“一平臺”，建立政務110服務平臺，深化矛盾糾紛多元化解福泉“112”模式，將群眾信訪、法律咨詢、糾紛化解融入一個平臺受理、一個窗口服務、一套機制解決，實現群眾訴求第一時間受理、第一時間處置、第一時間反饋，切實筑牢維護社會穩定的第一道防線。充分運用“天網”工程、“雪亮”工程等現代高科技，織牢網絡信息防控網，拓寬監管范圍，及時發現、封堵、刪除蠱惑煽動群眾的信息，對已發生極端、群體性事件和惡性治安、刑事案件涉及人員進行依法處理、正面宣傳引導，維護社會和諧穩定。二是高質量提升服務。加大出租車、客運車管理力度，合理制定運營標準，深入開展黑車整治工作，營造良好的運營環境。嚴格按照景區星級目標打造標準，加快景區基礎設施項目建設，積極推行廁所革命，重點對停車場、旅游廁所、游客服務中心等游客聚集區域，實行專人管理，明確相關收費標準和旅游產品銷售價格。開展導游IC卡扣分檢查工作,擠壓“黑導”“劣導”生存空間，保障旅游者出游安全，提高服務品質，樹立旅游行業窗口單位的良好形象。三是零容忍保護環境。扎實開展環保“風暴”、百日攻堅專項等執法行動，對轄區內清水江流域、烏江流域企業進行了全面摸底調查，重點對轄區內8家國控和省控重點污染源企業采取夜間定期或不定期巡查，確保污染治理設施運轉正常。目前，下達環境監察執法通知書80份，立案查處環境違法案件55件，共處罰金290余萬。嚴肅查處“未批先建”、違反環保“三同時”制度等環境違法行為，確保環保設施在項目建設中得以落實。目前，已對9家安裝自動監控企業進行現場監察，下達環境監察執法通知書15份。
（四）安全生產類風險防范化解方面。一是推行“雙控”機制。在全州率先在煤礦、非煤礦山和危險化學品三個行業分別推行“雙控”機制，有效健全安全生產風險分級管控和隱患排查治理體系，從根本上防范生產安全事故的發生，構建科學的安全生產長效機制。二是提高運營效率。在煤礦、危險化學品和煙花爆竹等重點行業領域積極推進科技投入，不斷加強井下礦山“六大系統”建設，加大礦山資源整合和基礎設施改造力度，建立安全投入長效機制，促進企業規范、高效運營。在煤礦領域，以恒睿集團為主體，整合福泉境內及周邊縣境內煤礦資源，提高煤礦企業生產力和抗風險能力。在非煤礦山領域，推進全市50家礦山企業兼并重組進程，大力淘汰落后產能，減少非煤礦山企業8家，有效提升非煤礦山的規模化開采，保障資源有效利用，提升安全生產水平。三是加強應急防范。深入推進安全生產應急救援指揮機構和平臺建設，督促指導各行業主管部門、各鄉鎮（街道）、各生產經營企業健全安全生產應急機制，指導高危企業加大專兼職救援隊伍建設。依托甕福集團、工業園區等重點企業和場所，組織開展危險化學品、煤礦等行業的緊急事故應急救援演練，確保人民群眾人身財產安全。做好重大群眾性活動的安全引導及防范，詳細制定安全應急預案，增加安保人員，做好交通引導和安全疏導，杜絕出現因安全防范不力導致人員傷亡的現象。
（五）經濟金融類風險防范化解方面。一是招好商優環境。緊抓201*年產業大招商突破年機遇，制方案、層責任、明目標，采取以商招商、委托招商等多元化招商方式，緊盯磷石膏綜合利用為主的磷化工轉型升級，文化旅游為載體的全域旅游大突破，農產品精深加工、高新技術和勞動密集型企業，不斷優化經濟結構，助推農民工轉移就業、就近就業。優化招商服務，以企業“最多跑一次”為目標，繼續深化“放管服”改革，大力推行“互聯網+政務服務”，全面實現新進項目代辦，營造好親商、愛商、助商服務環境。深入開展“千企改造”工作，對效能低污染大的企業進行關閉，對具有發展潛力的企業進行停工改造或搬遷改造，高效發揮企業效率。二是抓預防嚴懲治。制定出臺《福泉市防范和處置非法集資工作方案》，舉辦防范打擊非法集資宣傳活動工作，全面曝光最新金融詐騙和電信詐騙方式方法，增強市民自我防范意識，對發現的非法集資、金融詐騙和電信詐騙案件從嚴處理。制定互聯網金融整治方案，聯合相關單位開展風險排查，對發現的問題進行通報，督促整改到位，確保兩類公司依法合規運營。三是去杠桿化債務。堅持以結構性去杠桿為基本思路，分部門、分債務類型提出不同的要求，盡快把杠桿降下來，努力實現杠桿率穩定和逐步下降，有效推動經濟社會高質量發展。全面清理系統內的債務項目，進一步核實底數，精準掌握債權債務情況，區別對待、量體裁衣，通過低成本置換高成本、PPP轉化等多渠道化解存量債務，降低債務余額。有效盤活土地資源，增加國有土地出讓收入等政府性基金收入，提高專項債務可償債財力。以通過壓縮債務余額和提高可償債財力雙措并舉，降低綜合債務率，有效防范化解債務風險。
（六）工作作風類風險防范化解方面。一是緊盯“四風”轉作風。鞏固拓展落實中央八項規定精神成果，馳而不息糾正“四風”，堅持暗訪、查處、追責、曝光“四管齊下”，堅持一個節點一個節點堅守，一個問題一個問題突破，有效解決調查研究走形式、走過場以及會議活動鋪張浪費等形式主義、官僚主義現象，實現以優良的黨風促政風、帶民風。二是嚴守紀律強監督。制定和完善《福泉市六屆人民政府“三重一大”事項集體決策制度實施意見》，規范政府決策行為，提高決策科學化和民主化。嚴格按照相關工作原則及相關規定，加大政府性調研、會議、活動等方面懲治腐敗力度，堅持零容忍態度不變，嚴肅查處不收斂不收手之人，堅決鏟除腐敗這個最致命的“污染源”，持續形成強大震懾，不斷鞏固反腐敗斗爭壓倒性態勢。三是精準統計呈實事。嚴格執行“一月一調度一分析”，建立信息共享平臺，聯合相關部門，開展全面摸底調查，確保統計工作不重不漏。嚴格執行“三個制度”，做到“三個結合”，抓好“雙隨機一公開”工作，認真組織各統計專業開展自查，嚴守統計工作紅線，及時糾正各種統計錯誤，杜絕錯報漏報等情況發生，確保統計數據客觀、真實、全面反映全市經濟社會發展狀況。
（七）宣傳報道類風險防范化解方面。一是堅定立場。在重大政治表述、重大提法上從嚴把關，嚴格政治原則，旗幟鮮明講政治，始終堅持高舉旗幟不動搖，看齊意識不動搖、紀律規矩不動搖、堅持正面宣傳為主、團結穩定鼓勁方針不動搖，時刻保持與中央、省、州、市黨委保持高度一致。二是嚴格程序。嚴肅新聞宣傳工作紀律，嚴格執行“三審三校”，特別是在對黨委、政府會議活動的宣傳報道中從嚴要求，嚴格把關，層層負責，杜絕新聞宣傳出現與黨委、政府定性不符，用詞用語不規范等現象。三是強化引導。做好網絡輿論引導，化解輿情風險，建立健全網絡輿情預警、研判、分析等工作制度機制，在全國及省、州、市“兩會”、“黨代會”等時間節點嚴格執行網絡輿情24小時值班責任制，建立120余人的網絡評論員隊伍，在輿論熱點問題上主動發聲，積極引導，化解風險。杜絕對損害地方形象的網絡謠言處理不及時、正面發聲不力引發持續關聯炒作的問題發生。
三、查找問題，促進工作提升見效
通過不懈努力，我市重大風險防范化解工作開展順利，經濟社會環境良好，群眾滿意度、獲得感逐步提高。但在重大風險防范化解工作開展中仍存在一些困難和問題。一是債務限額與融資需求仍有差距，建立規范的舉債融資機制任重道遠。二是民生項目資金投入大，來源少，民生領域抗風險能力不足。三是面對新形勢下互聯網違法增多、非法信貸增多等情況，應對新風險的防范能力有待提升。
今后，我市將重點圍繞以下幾點開展好重點風險防范工作。一是主動防范。加強風險防范的頂層設計，系統規劃、穩步推進，將“集中力量辦大事”與“市場機制效率”有機結合起來，進一步加強對各類風險的評估，建立風險預警機制，制定系統的防范和化解風險的實施方案，明確每個階段風險管理的重點。加大對新形勢下風險防范工作學習，緊跟時代需求，提升防范本領。二是系統應對。將防范化解風險作為一個系統性工程，從事前、事中、事后的整體視角進行設計，事前加強風險的預判和防范，事中加強風險的應對與處置，事后加強風險免疫和管理能力建設。同時，進一步完善金融監管框架，修復資產負債表，建立新型風險管理體系，加強風險管理能力建設。三是標本兼治。緊緊圍繞市場在資源配置中起決定性作用和更好發揮政府作用，深化國有企業、財稅、金融、社會保障和宏觀經濟管理體制等基礎性領域和關鍵性環節改革，建立和完善經濟運行所必需的內部約束和外部監管機制。四是守住底線。堅持問題導向、底線思維，防患于萌發之時，充分估計最壞的可能性，對最壞的情景做到心中有數。面對風險時做到保持清醒頭腦，冷靜客觀地分析和評估風險，通過科學的風險處置，確保不出現最壞的情景，堅決守住不發生系統性風險的底線。
做好防范化解重大風險問題是市政府及各工作部門的重要職責和法定義務，我們將在市委的正確領導下，在市人大法律監督和市政協民主監督下，進一步理順工作機制，創新工作方法，并以此次會議為契機，針對存在的問題，加強領導，采取更有力措施，切實防范化解好重大風險問題，為全市經濟社會發展提供強有力的支撐。
第12篇: 紀檢組執紀執法權力運行存在的問題和風險
今年是我市脫貧攻堅決戰年，是我市轉型升級的關鍵時期，堅決打好三大攻堅戰，關系到補齊我市經濟社會發展中三大最突出的短板，關系到“五個XX”建設和決勝全面小康。其中，防范化解重大風險作為三大攻堅戰之首，是最難啃的“硬骨頭”。市政府高度重視重大風險防范和化解工作，精心安排部署，全面開展風險點大排查，歸納總結出現存風險隱患七大類三十七項，并制定相應的防范化解措施，做到將防范化解重大風險工作抓早、抓小、抓了，將各類風險化解在萌芽狀態，實現社會大局總體平穩可控。
一、強化組織，完善風險防范工作機制
我市出臺了《XX市防范化解風險隱患責任風險實施方案》，針對存在的七大類三十七項重大風險，成立工作專班，細化工作事項，明確責任人，確保具體工作層層落實，責任層層壓實，為防范化解重大風險工作提供強有力的組織保障。一是組建工作專班。組建了由市委副書記為總負責人的工作專班，由市委、市政府分管領導任組長或副組長的工作小組，負責對七大類重大風險進行全面指揮調度，確保重大風險防范化解工作統籌推進。二是建立定期調度機制。實行一月一調度、特殊情況隨時調度的工作機制，調度會主要是聽取防范化解風險工作情況匯報，分析研判各類風險隱患發展趨勢，重點是貫徹落實好中央、省、州及市委關于防范化解風險工作的決策部署，協調解決好工作中存在的困難和問題，確保重大風險防范化解工作有序推進。各工作小組制定了相應的管理調度機制，對存在的風險隱患建臺賬、明目標，并逐一研究、逐一化解、逐一落實、逐一銷賬，確保相關部署要求落地見效。三是建立量化考核機制。市督查考評局和各行業主管部門針對我市現存的風險隱患防范化解工作，制定了詳細的考核體系，并實行定期督查通報制度，將督查結果與年終考核直接掛鉤，確保重大風險防范化解工作成效顯著。
二、細化措施，防控風險確保穩定
近年來，我市始終堅持經濟社會發展與重大風險防范化解工作同部署、同推進，始終堅持防范在前、預防為先的工作原則，強化工作措施，提高防范化解效率，不斷提升人民群眾的獲得感、幸福感和安全感，維護社會和諧穩定，保障人民安居樂業。
(一)民生類風險防范化解方面。一是精準脫貧。及時對建檔立卡的錯、漏、缺戶進行糾錯、補漏、完善，對全市扶貧對象進行精準監測動態管理，確保建檔立卡信息的準確率。嚴格執行財政專項扶貧資金使用要求，按照項目實施“532”比例進度核拔資金，確保資金及時足額到位，項目按時按質按量完工。嚴格落實“五公告二公示”制度，邀請群眾代表參與扶貧項目的規劃、決策、管理，做到項目實施公開化、透明化。二是關注民生。通過實施“四關愛”工程，加強食品藥品安全監管，優化中小學布局和教學質量，加強殯葬改革政策宣傳力度，織密織牢社會兜底安全網，著力解決“病從口入”、城鎮“大班額”、搶尸棄尸等突出問題，確保各項民生事業健康發展。目前，已建立留守兒童之家40個、未成年人救助保護中心1所，留守兒童困境救助服務點8個、養老院7個。三是及時救助。出臺《XX市2017-2018年冬春生活救助工作實施方案》，按照“保重點，不出事”的原則確定實際救助對象和所需救助款物，規范救災款物發放流程，確保救災款物安全運行。通過整合重建項目、建設資金和社會資源，有序推進因災倒損民房災后恢復重建工作，確保受災群眾在第一時間安置。出臺《XX市政策性農房災害保險實施方案》，計劃2018年投保61200戶，省、市兩級投保總額為89.11萬余元，以提高農村出現災害后應急處置能力。
(二)城市建設管理類風險防范化解方面。一是文明執法。出臺《XX市綜合行政執法局行政案件辦理程序暫行規定》，規范執法流程，并依托“六位一體”“互聯網+”大數據綜合行政執法智慧指揮平臺，對文本證據、錄音、視頻影像等資料記錄歸檔，確保執法全程留痕。實行征地拆遷、賠償補助標準公開公正透明化，建立順暢溝通渠道，安排專人負責落實貸款，穩定征地拆遷群眾情緒。嚴格執行《中華人民共和國勞動法》及相關要求，要求施工企業繳納解決農民工工資糾紛保證金，與農民工簽訂書面勞務合同，合理合法解決施工單位拖欠農民工工資事宜。二是規范建設。嚴格執行《中華人民共和國招標投標法》和《中華人民共和國建筑法》，對主體工程禁止轉包和違規分包、轉包，嚴禁以低于成本價包攬工程。堅持“三最”原則，精準摸排調查農村危房改造對象，按程序審核，按規范建設，重點幫助住房最危險、經濟最貧困農戶解決最基本的住房安全。提高文物保護意識，在項目建設前，要求進行考古調查和勘探，確保城市和景區建設過程中發現的文物得到完整保護。三是強化管理。堅持“兩個同步”，著力整頓并規范建筑市場，強化施工現場管理，保障大型機械運行安全;著重對企業安全生產條件開展復查審查工作，對相關“三類人員”進行監督檢查，確保建筑工地無重大質量安全隱患事件發生，全力打造省、州樣板工地。加大物業管理公司培訓力度，打造一支高素質、高標準的物業管理隊伍，積極引導小區居民自覺參與小區管理。目前，全市已有15家新建小區物業管理委員會備案并發放備案證書。
(三)公共管理類風險防范化解方面。一是多渠道維護法治。全力打造“一中心”“一平臺”，建立政務110服務平臺，深化矛盾糾紛多元化解XX“112”模式，將群眾信訪、法律咨詢、糾紛化解融入一個平臺受理、一個窗口服務、一套機制解決，實現群眾訴求第一時間受理、第一時間處置、第一時間反饋，切實筑牢維護社會穩定的第一道防線。充分運用“天網”工程、“雪亮”工程等現代高科技，織牢網絡信息防控網，拓寬監管范圍，及時發現、封堵、刪除蠱惑煽動群眾的信息，對已發生極端、群體性事件和惡性治安、刑事案件涉及人員進行依法處理、正面宣傳引導，維護社會和諧穩定。二是高質量提升服務。加大出租車、客運車管理力度，合理制定運營標準，深入開展黑車整治工作，營造良好的運營環境。嚴格按照景區星級目標打造標準，加快景區基礎設施項目建設，積極推行廁所革命，重點對停車場、旅游廁所、游客服務中心等游客聚集區域，實行專人管理，明確相關收費標準和旅游產品銷售價格。開展導游IC卡扣分檢查工作,擠壓“黑導”“劣導”生存空間，保障旅游者出游安全，提高服務品質，樹立旅游行業窗口單位的良好形象。三是零容忍保護環境。扎實開展環保“風暴”、百日攻堅專項等執法行動，對轄區內清水江流域、烏江流域企業進行了全面摸底調查，重點對轄區內8家國控和省控重點污染源企業采取夜間定期或不定期巡查，確保污染治理設施運轉正常。目前，下達環境監察執法通知書80份，立案查處環境違法案件55件，共處罰金290余萬。嚴肅查處“未批先建”、違反環保“三同時”制度等環境違法行為，確保環保設施在項目建設中得以落實。目前，已對9家安裝自動監控企業進行現場監察，下達環境監察執法通知書15份。
(四)安全生產類風險防范化解方面。一是推行“雙控”機制。在全州率先在煤礦、非煤礦山和危險化學品三個行業分別推行“雙控”機制，有效健全安全生產風險分級管控和隱患排查治理體系，從根本上防范生產安全事故的發生，構建科學的安全生產長效機制。二是提高運營效率。在煤礦、危險化學品和煙花爆竹等重點行業領域積極推進科技投入，不斷加強井下礦山“六大系統”建設，加大礦山資源整合和基礎設施改造力度，建立安全投入長效機制，促進企業規范、高效運營。在煤礦領域，以恒睿集團為主體，整合XX境內及周邊縣境內煤礦資源，提高煤礦企業生產力和抗風險能力。在非煤礦山領域，推進全市50家礦山企業兼并重組進程，大力淘汰落后產能，減少非煤礦山企業8家，有效提升非煤礦山的規模化開采，保障資源有效利用，提升安全生產水平。三是加強應急防范。深入推進安全生產應急救援指揮機構和平臺建設，督促指導各行業主管部門、各鄉鎮(街道)、各生產經營企業健全安全生產應急機制，指導高危企業加大專兼職救援隊伍建設。依托甕福集團、工業園區等重點企業和場所，組織開展危險化學品、煤礦等行業的緊急事故應急救援演練，確保人民群眾人身財產安全。做好重大群眾性活動的安全引導及防范，詳細制定安全應急預案，增加安保人員，做好交通引導和安全疏導，杜絕出現因安全防范不力導致人員傷亡的現象。
(五)經濟金融類風險防范化解方面。一是招好商優環境。緊抓2018年產業大招商突破年機遇，制方案、層責任、明目標，采取以商招商、委托招商等多元化招商方式，緊盯磷石膏綜合利用為主的磷化工轉型升級，文化旅游為載體的全域旅游大突破，農產品精深加工、高新技術和勞動密集型企業，不斷優化經濟結構，助推農民工轉移就業、就近就業。優化招商服務，以企業“最多跑一次”為目標，繼續深化“放管服”改革，大力推行“互聯網+政務服務”，全面實現新進項目代辦，營造好親商、愛商、助商服務環境。深入開展“千企改造”工作，對效能低污染大的企業進行關閉，對具有發展潛力的企業進行停工改造或搬遷改造，高效發揮企業效率。二是抓預防嚴懲治。制定出臺《XX市防范和處置非法集資工作方案》，舉辦防范打擊非法集資宣傳活動工作，全面曝光最新金融詐騙和電信詐騙方式方法，增強市民自我防范意識，對發現的非法集資、金融詐騙和電信詐騙案件從嚴處理。制定互聯網金融整治方案，聯合相關單位開展風險排查，對發現的問題進行通報，督促整改到位，確保兩類公司依法合規運營。三是去杠桿化債務。堅持以結構性去杠桿為基本思路，分部門、分債務類型提出不同的要求，盡快把杠桿降下來，努力實現杠桿率穩定和逐步下降，有效推動經濟社會高質量發展。全面清理系統內的債務項目，進一步核實底數，精準掌握債權債務情況，區別對待、量體裁衣，通過低成本置換高成本、PPP轉化等多渠道化解存量債務，降低債務余額。有效盤活土地資源，增加國有土地出讓收入等政府性基金收入，提高專項債務可償債財力。以通過壓縮債務余額和提高可償債財力雙措并舉，降低綜合債務率，有效防范化解債務風險。
(六)工作作風類風險防范化解方面。一是緊盯“四風”轉作風。鞏固拓展落實中央八項規定精神成果，馳而不息糾正“四風”，堅持暗訪、查處、追責、曝光“四管齊下”，堅持一個節點一個節點堅守，一個問題一個問題突破，有效解決調查研究走形式、走過場以及會議活動鋪張浪費等形式主義、官僚主義現象，實現以優良的黨風促政風、帶民風。二是嚴守紀律強監督。制定和完善《XX市六屆人民政府“三重一大”事項集體決策制度實施意見》，規范政府決策行為，提高決策科學化和民主化。嚴格按照相關工作原則及相關規定，加大政府性調研、會議、活動等方面懲治腐敗力度，堅持零容忍態度不變，嚴肅查處不收斂不收手之人，堅決鏟除腐敗這個最致命的“污染源”，持續形成強大震懾，不斷鞏固反腐敗斗爭壓倒性態勢。三是精準統計呈實事。嚴格執行“一月一調度一分析”，建立信息共享平臺，聯合相關部門，開展全面摸底調查，確保統計工作不重不漏。嚴格執行“三個制度”，做到“三個結合”，抓好“雙隨機一公開”工作，認真組織各統計專業開展自查，嚴守統計工作紅線，及時糾正各種統計錯誤，杜絕錯報漏報等情況發生，確保統計數據客觀、真實、全面反映全市經濟社會發展狀況。
(七)宣傳報道類風險防范化解方面。一是堅定立場。在重大政治表述、重大提法上從嚴把關，嚴格政治原則，旗幟鮮明講政治，始終堅持高舉旗幟不動搖，看齊意識不動搖、紀律規矩不動搖、堅持正面宣傳為主、團結穩定鼓勁方針不動搖，時刻保持與中央、省、州、市黨委保持高度一致。二是嚴格程序。嚴肅新聞宣傳工作紀律，嚴格執行“三審三校”，特別是在對黨委、政府會議活動的宣傳報道中從嚴要求，嚴格把關，層層負責，杜絕新聞宣傳出現與黨委、政府定性不符，用詞用語不規范等現象。三是強化引導。做好網絡輿論引導，化解輿情風險，建立健全網絡輿情預警、研判、分析等工作制度機制，在全國及省、州、市“兩會”、“黨代會”等時間節點嚴格執行網絡輿情24小時值班責任制，建立120余人的網絡評論員隊伍，在輿論熱點問題上主動發聲，積極引導，化解風險。杜絕對損害地方形象的網絡謠言處理不及時、正面發聲不力引發持續關聯炒作的問題發生。
三、查找問題，促進工作提升見效
通過不懈努力，我市重大風險防范化解工作開展順利，經濟社會環境良好，群眾滿意度、獲得感逐步提高。但在重大風險防范化解工作開展中仍存在一些困難和問題。一是債務限額與融資需求仍有差距，建立規范的舉債融資機制任重道遠。二是民生項目資金投入大，來源少，民生領域抗風險能力不足。三是面對新形勢下互聯網違法增多、非法信貸增多等情況，應對新風險的防范能力有待提升。
今后，我市將重點圍繞以下幾點開展好重點風險防范工作。一是主動防范。加強風險防范的頂層設計，系統規劃、穩步推進，將“集中力量辦大事”與“市場機制效率”有機結合起來，進一步加強對各類風險的評估，建立風險預警機制，制定系統的防范和化解風險的實施方案，明確每個階段風險管理的重點。加大對新形勢下風險防范工作學習，緊跟時代需求，提升防范本領。二是系統應對。將防范化解風險作為一個系統性工程，從事前、事中、事后的整體視角進行設計，事前加強風險的預判和防范，事中加強風險的應對與處置，事后加強風險免疫和管理能力建設。同時，進一步完善金融監管框架，修復資產負債表，建立新型風險管理體系，加強風險管理能力建設。三是標本兼治。緊緊圍繞市場在資源配置中起決定性作用和更好發揮政府作用，深化國有企業、財稅、金融、社會保障和宏觀經濟管理體制等基礎性領域和關鍵性環節改革，建立和完善經濟運行所必需的內部約束和外部監管機制。四是守住底線。堅持問題導向、底線思維，防患于萌發之時，充分估計最壞的可能性，對最壞的情景做到心中有數。面對風險時做到保持清醒頭腦，冷靜客觀地分析和評估風險，通過科學的風險處置，確保不出現最壞的情景，堅決守住不發生系統性風險的底線。
做好防范化解重大風險問題是市政府及各工作部門的重要職責和法定義務，我們將在市委的正確領導下，在市人大法律監督和市政協民主監督下，進一步理順工作機制，創新工作方法，并以此次會議為契機，針對存在的問題，加強領導，采取更有力措施，切實防范化解好重大風險問題，為全市經濟社會發展提供強有力的支撐。
第13篇: 紀檢組執紀執法權力運行存在的問題和風險
面對中華民族偉大復興的戰略全局和世界百年未有之大變局，習近平總書記就防范化解重大風險作出一系列重要論述。這些論述貫穿著馬克思主義的立場觀點方法，是馬克思主義世界觀和方法論在黨中央治國理政實踐中的具體運用和生動體現。各級領導干部學深悟透用好習近平總書記關于防范化解重大風險重要論述的精髓要義，最根本的是要深刻領悟和把握其中所蘊含的馬克思主義哲學智慧，提高自覺運用馬克思主義哲學這個看家本領分析和解決實際問題的能力，全面提升防范化解重大風險的能力。
堅持實事求是的唯物論，增強憂患意識善于審時度勢，全面準確研判風險挑戰
實事求是作為黨的思想路線，是我們黨的基本思想方法、工作方法和領導方法。有效應對和防范重大風險挑戰，首先就要堅持實事求是，敏銳地發現風險，客觀地分析風險，清醒地研判風險。
第一，增強憂患意識，做到居安思危，敏銳地發現風險。社會是在矛盾運動中前進的，有矛盾就會有斗爭，前進的道路不可能一帆風順，總是機遇與挑戰同在，問題與成就并存。我們必須正視風險挑戰，增強憂患意識，居安思危，常觀大勢、常思大局，科學預見形勢發展走勢，善于發現隱藏其中的風險挑戰，做到未雨綢繆。
第二，保持清醒頭腦，善于審時度勢，客觀地分析風險。越是在發展的關鍵時期，我國發展面臨的各方面風險越是不斷積累甚至集中涌現。我們要透過現象抓住本質、立足當前放眼長遠，全面地客觀地分析風險的性質和類別，才可以具體問題具體分析，對癥下藥，有效防范和化解重大風險。對各種可能的風險及其原因，我們都要心中有數、對癥下藥、綜合施策，出手及時有力，力爭把風險化解在源頭，不讓小風險演化為大風險，不讓個別風險演化為綜合風險，不讓局部風險演化為區域性或系統性風險，不讓經濟風險演化為社會政治風險，不讓國際風險演化為國內風險。
第三，堅持問題導向，加強調查研究，準確地研判風險。我們要從源頭上防范化解重大風險，真正把問題解決在萌芽之時、成災之前，就必須加強調查研究，準確研判風險，深入實際了解所存在的問題、搞清楚問題的根源、找到解決問題的辦法。我們要時刻保持如履薄冰的謹慎、見葉知秋的敏銳，既要高度警惕和防范自己所負責領域內的重大風險，也要密切關注全局性重大風險，第一時間提出意見和建議。各級領導干部除了保持敏銳的問題意識之外，還需要圍繞堅決打好防范化解重大風險攻堅戰，開展深入細致的調查研究，真正把功夫下到查實情、出實招、辦實事、求實效上。
堅持對立統一的辯證法，堅持辯證思維進行戰略謀劃，運籌于帷幄之中
唯物辯證法是共產黨人觀察世界、判斷形勢、認識問題的基本方法。各級領導干部一定要提高辯證思維能力，學會全面辯證地看問題，才能站在戰略和全局的高度觀察和處理問題、從政治上認識和判斷形勢、透過紛繁復雜的表面現象把握事物的本質和發展的內在規律，在統籌兼顧的戰略謀劃中穩中求進，提高防范和應對重大風險的能力，運籌于帷幄之中，決勝于千里之外，化險為夷、轉危為機。
第一，堅持“兩點論”和“重點論”的對立統一，學會彈鋼琴，在統籌兼顧中防范和化解重大風險。在任何工作中，我們既要講兩點論，又要講重點論，沒有主次，不加區別，眉毛胡子一把抓，是做不好工作的。例如，對于客觀形勢的判斷，我們既要看到有利的一面，又要看到不利的一面;既要看到機遇，也要看到挑戰;既要看到重大風險，也要看到一般風險;既要看到顯現的風險，也要看到潛在的風險;既要看到局部風險，也要看到系統性風險;既要看到相對簡單的風險，也要看到相互交織的風險;既要看到經濟風險，也要看到政治風險;既要看到國內風險，也要看到國際風險，等等。在這些紛繁復雜、相互交織的風險和挑戰中，我們要善于運用辯證思維，既統攬全局又抓住重點，進行戰略謀劃，牢牢把握戰略主動權。
第二，堅持“穩定性”和“發展性”的對立統一，堅持穩中求進工作總基調，沉著應對各種風險和挑戰。堅持穩中求進的工作總基調，有效防范和化解重大風險，是唯物辯證法關于運動和靜止、質變和量變規律在現實實踐中的具體運用。我們要更好把握穩和進的關系，穩是主基調，要在保持大局穩定的前提下謀進。穩中求進不是無所作為，不是強力維穩、機械求穩，而是要在把握好度的前提下有所作為，恰到好處，把握好平衡，把握好時機，把握好分寸。
第三，堅持“利”和“弊”的對立統一，在利弊權衡中保持戰略定力，打好化險為夷、轉危為機的戰略主動戰。利和弊、風險和機遇、成就與挑戰，總是如影隨形，相互依存、相互轉化和對立統一。面對風險與挑戰，處理得好就會化險為夷、轉危為機，轉化為革命性突破的歷史機遇;處理得不好就會樂極生悲，成為發展道路上的滑鐵盧。危和機總是同生并存的，克服了危即是機。要深入分析，全面權衡，準確識變、科學應變、主動求變，善于從眼前的危機、眼前的困難中發現和抓住機遇。
堅持政治立場的價值論，堅持底線思維做到居安思危，絕不能犯戰略性、顛覆性錯誤
有力應對和防范重大風險，我們必須有原則地進行斗爭，穩扎穩打，堅持底線思維，絕不能犯戰略性、顛覆性的錯誤。
第一，堅持政治立場，在根本問題上要堅守底線。在前進的過程中，我們可能遇到的風險是多方面的，其中最根本的風險是政治風險。方向決定道路，道路決定命運。什么是根本問題上的顛覆性錯誤，就是改革開放的方向錯誤，就是道路上的錯誤，就是政治上的錯誤。中國共產黨的領導是中國特色社會主義最本質的特征，是中國特色社會主義制度的最大優勢。這個政治立場就是我們的底線，沒有一絲一毫的退讓空間。
第二，堅持人民立場，在核心利益問題上要堅守底線。我們黨在治國理政實踐中的所有戰略決策和戰略抉擇，都是以是否符合人民利益這個根本價值追求作為判斷取舍的最終標準。這一根本的價值立場，體現在國際戰略上，就是要以維護國家核心利益為導向。面對對這些核心利益構成威脅的一切風險挑戰，我們都必須堅持底線思維，堅決進行斗爭并且取得斗爭的勝利。
第三，堅持戰略定力，在積極進取中堅守底線。所謂底線思維，就是“從最壞處準備”，“爭取最好的結果”，在有備無患、穩中求進中牢牢把握戰略主動權。在大局問題上和總體戰略方向上，我們一定要保持戰略定力，充滿戰略自信，同時又要從最壞的可能性著想，在此基礎上出臺政策、部署工作，才能夠避免出現顛覆性的錯誤。
堅持知行合一的實踐論，發揚斗爭精神勇于攻堅克難，決勝于千里之外
防范和化解重大風險，不僅是一個認識問題，更是一個實踐問題;既需要在清醒判斷客觀形勢的基礎上，著眼于核心利益堅持底線思維，運用科學的思想方法進行戰略謀劃，運籌于帷幄之中，又必須發揚斗爭精神，堅持知行合一，在善作善成中攻堅克難，決勝于千里之外。
第一，防范化解重大風險，必須增強斗爭精神。風險和挑戰并不會因為視而不見就不存在，也不會因為消極逃避而自行消失，更不會因為一再退讓而息事寧人。我們黨要團結帶領人民有效應對重大挑戰、抵御重大風險、克服重大阻力、解決重大矛盾，必須進行具有許多新的歷史特點的偉大斗爭。各級領導干部必須以居安思危的政治清醒、堅如磐石的戰略定力、勇于斗爭的奮進姿態，主動投身到各種斗爭中去，堅決打贏防范化解重大風險的攻堅戰。
第二，防范化解重大風險，必須提高工作本領。防范化解重大風險不僅僅是一個精神狀態和主觀態度問題，還是一個專業能力和工作本領問題，各級領導干部必須克服“本領恐慌”，既要敢于斗爭，也要善于斗爭，善作善成。我們要提高綜合素質和駕馭能力，遇到重大風險挑戰、重大工作困難、重大矛盾斗爭，能夠做到第一時間進行研究、拿出切實可行的預案、有效推動工作，決不能因為風險而躲避，也不能因為能力不足而膽怯、懼怕。
第三，防范化解重大風險，必須發揚釘釘子精神。防范化解重大風險，必須反對官僚主義和形式主義，堅持說實話、謀實事、出實招、求實效，把雷厲風行和久久為功有機結合起來，勇于攻堅克難，以釘釘子精神做實做細做好各項工作。各級領導干部必須增強謹慎之心，對風險因素要堅持底線思維，堅持問題導向，分層級理清影響落實的問題，一個一個去解決，把工作落到實處。
第四，防范化解重大風險，必須滴水穿石、久久為功。面對紛繁復雜的國際國內形勢，各級領導干部要更加自覺地防范各種風險，堅決戰勝一切在經濟、政治、文化、社會等領域和自然界出現的困難和挑戰。全黨要充分認識這場偉大斗爭的長期性、復雜性、艱巨性我們要做好充分的思想準備，不能有歇歇腳，松口氣的意識，對解決問題要一抓到底，一時一刻不放松，一絲一毫不馬虎，直至取得最后勝利。
堅持唯物史觀的歷史主體論，通過自我革命推動社會革命，團結帶領人民有效應對重大風險挑戰
我們黨只要以自我革命的精神把自身建設好，始終和人民群眾想在一起、干在一起，就一定能夠戰勝前進過程中遇到的各種風險挑戰，帶領人民創造歷史偉業。
第一，堅持群眾觀點和群眾路線，緊緊依靠人民戰勝前進道路上的各種風險挑戰。同人民風雨同舟、血脈相通、生死與共，是我們黨戰勝一切困難和風險的根本保證。面對各類風險挑戰，我們要充分發揮人民群眾的主體作用才能夠取得勝利。人民是歷史的創造者。一切成就都歸功于人民，一切榮耀都歸屬于人民。面向未來，要戰勝前進道路上的種種風險挑戰，順利實現黨的十九大描繪的宏偉藍圖，必須緊緊依靠人民。
第二，善于發動和組織群眾，充分調動一切積極因素戰勝前進道路上的各種風險挑戰。有效防范化解重大風險，我們必須善于發動群眾和組織群眾，讓全國各族人民，心往一處想，勁往一處使，用14億人的智慧和力量匯集起不可戰勝的磅礴力量。我們要提高風險化解能力，透過復雜現象把握本質，抓住要害、找準原因，果斷決策，善于引導群眾、組織群眾，善于整合各方力量、科學排兵布陣，有效予以處理。
第三，堅持和加強黨的領導，通過自我革命推動社會革命戰勝前進道路上的各種風險挑戰。辦好中國的事情，關鍵在黨，關鍵在人。我們黨帶領人民進行偉大斗爭，面對各種風險挑戰和急難險重的歷史任務，奪取斗爭勝利、完成歷史任務和肩負起歷史使命，關鍵在于建設一個具有凝聚力和戰斗力的馬克思主義政黨。只有進一步把黨建設好，確保我們黨永葆旺盛生命力和強大戰斗力，我們黨才能帶領人民成功應對重大挑戰、抵御重大風險、克服重大阻力、解決重大矛盾，不斷從勝利走向新的勝利。
當前，國際經濟政治形勢之復雜、改革發展穩定任務之繁重、矛盾風險挑戰之嚴峻都是前所未有的。我們必須不斷提高運用馬克思主義世界觀方法論分析和解決實際問題的能力，不斷提高運用科學理論指導我們應對重大挑戰、抵御重大風險、克服重大阻力、化解重大矛盾、解決重大問題的能力，以更寬廣的視野、更長遠的眼光、更辯證的思維，冷靜清醒地研判形勢，高瞻遠矚地戰略謀劃，居安思危地謀定而后動，才能夠面向未來牢牢把握戰略主動權，肩負起實現中華民族偉大復興的歷史使命。
第14篇: 紀檢組執紀執法權力運行存在的問題和風險
摘 要：當前煤炭企業仍存在的較薄弱環節就是物資管理，因此，如何加強物資管理成為當前煤炭企業需要著重關注和解決的重點問題。物資管理加強，在強化資金利用率，預防財務風險的同時，還能優化企業生存發展，節約成本，維持儲備資金正常周轉，在提升企業經濟效益方面有著相當重要的意義。煤炭企業的物資管理不單單要以物資供應滿足企業日常生產所需，還要降低物資供應成本和消耗。基于此，本文先分析煤炭企業物資管理存在的問題，然后提出強化煤炭企業物資管理的應對措施，給相關工作者以參考。
關鍵詞：煤炭企業;物資管理;問題;應對策略
物資管理是企業生產過程中，針對企業所需物資采購、使用、儲備等行為開展的計劃、組織與控制。物資的科學管理，能夠節約企業生產成本，加快資金周轉，提高企業經濟效益，利潤盈利，使企業市場競爭脫穎而出。對煤炭企業來說，在面對外部激烈的競爭和國內不景氣市場的雙重壓力下，物資管理的意義變得尤為重要。因此，本文確實分析煤炭企業物資管理存在的問題及應對措施，以指明煤炭企業物資管理前進方向。
1 煤炭企業物資管理存在的主要問題
1.1 物資供應采購缺乏計劃性
一般來說，企業的物資管理涵蓋了采購、儲存和使用等環節。想要確實推進煤炭企業發展以及提升其經濟效益，物資采購管理是不可或缺的工作環節。物資采購并不是盲目的流程，其需要依賴于企業的營銷計劃和生產任務，采購不單單是商流過程，還是物流過程。但是，當前一些煤炭企業，缺乏專業的物資管理人員，在職人員缺乏完善的物資采購管理知識和經驗，既不能嚴格把關驗收工作，也未建立起供應商挑選評估體系，和銷售、生產等部門的交流有限。因此，在采購重要物料、戰略性物料、瓶頸物料、一般物料的時候，難以參考企業營銷計劃和生產任務來進行，以致時常出現采購物資堆積或不足的狀況，不利于企業成本節約，還會增加企業采購成本[1]。
1.2 物資管理信息系統建設不完善
煤炭企業在20世紀80年代后期才開始建設管理信息系統，發展到現在已具備了一定規模。但是，因為管理信息系統的建立較為復雜和繁瑣，期間需要涉及大量的信息和頻繁交易數據，而煤炭企業在管理模式和資金有限的限制下，力求簡單能用，直到需要優化的時候，才被動進行二次開發。但是，在市場競爭激烈，信息瞬息萬變的當下環境，煤炭企業如果不能確實建立起完善物資管理信息系統，管理效率就難以提升，時間一長，便會逐漸落后于市場經濟發展潮流[2]。
2 強化煤炭企業物資管理的應對措施
2.1 加強物資供應采購計劃管理
加強物資采購管理，是煤炭企業發展的必然要求，因此，應當以規范采購行為、提高采購質量、降低采購成本為原則目標。其一，煤炭企業物資采購執行部門需要對供應商的資質資信證明進行嚴格審核，包括營業執照、稅務登記證、組織機構代碼證、企業信用等級證、生產許可證、煤安標志證等，重要物料的采購，可組織業務、財務、用料部門人員去實地考察，確實評估物料質量。通過供應商嚴格準入制度，來有效控制物資采購質量，穩定供貨渠道;其二，加強生產部門物資管理，各個生產部門需依照當月生產計劃，制定當月物資領用計劃，避免物資多領、重復領用問題[3]。此外，煤炭企業也應制定物資采購管理辦法，對物資采購進行嚴格監督，獎罰分明;其三，為制定明確采購計劃，采購人員需強化和銷售、生產等部門間的溝通交流，合理利用流動資金，確保物資供應和生產所需相匹配，避免物資采購剩余堆積或不足短缺。
2.2 完善物資管理信息化建設
完善物資管理信息化建設并不是一蹴而就的事，而需要分為多個環節來進行。1)煤炭企業要站在戰略發展角度看待信息化系統建設的重要性，將其納入發展規劃中，組織領導，檢查考評。2)煤炭企業需要對同行業物資管理系統運行情況、技術情況、人員情況、設備情況等進行深入調查分析，汲取優點，結合自身企業實際，為信息化建設完善奠定基礎。3)煤炭企業物資管理信息系統應通過劃分不同角色和限制權限，來統一物資供應管理整體環節。第一要解決物資供應空間、距離、地域限制方面難點，然后以信息系統完成計劃報送、查詢庫存、員工培訓、內外信息交流等工作。第二要保證物資供應鏈的健康暢通，透明化招標采購，價格控制，擇優選擇供應商，并能實時監督審核。4)物資管理信息系統需建立在實用操作基礎上，要方便物資管理人員的日常操作和業務處理，使其有更充足的時間分析相關物資信息數據;5)企業要建立物資管理信息化平臺中心。此中心主要負責制定和落實物資信息化系統技術、應用標準與管理規范;做好企業信息系統網絡升級和安全保障工作;承擔企業職工信息知識技術培訓工作以及收集煤炭市場經濟信息并分析，以此為煤炭企業業務部門日常工作運作奠定基礎[4]。
2.3 改革物資管理組織結構
煤炭企業現代化發展需要立足于勞動分工和職能專業化基礎上，對物資管理組織結構進行改革完善。面對當前變化莫測的市場競爭和多元市場需求，要改變以往的組織結構形式與業務流程，構建起適合供應鏈管理的煤炭企業組織結構，遵循高效精簡、權力制衡、透明公開、互相監督的原則，確立煤炭企業物資管理新體制，組建能滿足物資管理需要的相關職能科室，如管理科室、采購業務科室、調度室等，將各個部門的管理經營范疇劃分好，避免出現跨科室經營狀況，根本上提高部門權責意識。
2.4 強化物資管理倉儲成本控制
物資倉儲管理的目的是為讓庫存物資的數量能滿足生產需要的同時盡可能保持最小化，也就是數量上的最小化，以最大化的控制倉儲成本。首先，利用現代倉儲技術和設備，提供倉儲效率。在煤炭企業倉庫中，一定量的工作費用支出，因為實際功效不一，因此所耗費的勞動力、機械設備消耗、燃料費都有所不同，如果倉儲管理經營的好，則能有效降低倉儲管理費用，提升經濟效益。其次，精確掌控煤炭企業倉儲消耗量，加速物資周轉率，提高倉庫容積利用率。可采取的方法為：1)“先進先出法”，保證每一儲存物品都不會儲存時間過長;2)定期對倉庫進行清理，將長期不用的物資進行拍賣，或者調劑到兄弟單位，在不浪費物資的前提下有效處理;3)代保管，也就是讓供應商將物資以書面委托形式讓企業倉庫代保管，企業用多少料就付多少錢，按照季度結算[5]。
3 結語
總而言之，煤炭企業物資管理是企業的核心環節，隨著國內外煤炭市場競爭越發激烈，企業想要占據更多的市場份額，實現可持續發展，就需要正視企業存在的物資管理問題，如物資供應采購缺乏計劃性，物資管理信息系統建設不完善等。基于問題，通過加強物資供應采購計劃管理，完善物資管理信息化建設，改革物資管理組織結構以及強化物資管理倉儲成本控制，來提高煤炭企業物資管理水平，促進企業更好更快發展。
參考文獻
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[2]王烈英.煤炭企業物資管理中存在的問題及其對策分析[J].經濟師，2019(01)：279+281.
[3]張淑珍.煤炭企業物資供應管理的既有問題及解決策略分析[J].中國集體經濟，2018(23)：33-34.
[4]蘇俊.煤炭企業物資管理模式優化研究[J].內蒙古煤炭經濟，2017(11)：79+101.
[5]李杰.淺析煤礦企業物資供應管理存在的問題及解決策略[J].煤，2016，25(04)：73-74.
第15篇: 紀檢組執紀執法權力運行存在的問題和風險
近日，中國長江三峽集團有限公司（下稱三峽集團）收到中央第七巡視組的反饋巡視情況。反饋情況顯示，三峽集團存在防范化解重大風險責任落實不夠到位、推動向縱深發展不夠有力、一些重點領域存在廉潔風險等問題。
2019年3月至6月，中央第七巡視組對三峽集團黨組進行了常規巡視。中央紀委國家監委官方網站發布的內容顯示，巡視組發現三峽集團主要存在以下問題。
包括貫徹落實黨的路線方針政策和黨中央重大決策部署不夠到位，學習貫徹習近平總書記重要講話和指示精神不夠深入；把黨的領導融入公司治理結構不夠到位，深化改革推動高質量發展作為批示不夠；堅守主責主業有偏差，防范化解重大風險責任落實不夠到位等。
此外，還存在全面從嚴治黨主體責任壓得不夠實，推動向縱深發展不夠有力，違反中央八項規定精神問題仍有發生，一些重點領域存在廉潔風險等問題。加強和改進黨的建設工作不夠扎實，落實黨建工作責任制不夠到位，樹立正確選人用人導向不夠，執行制度程序不夠嚴格，基層黨組織建設不夠扎實。對巡視、審計等監督發現問題的整改落實不夠有力，一些問題整改不夠到位。
同時，巡視組還收到反映一些領導干部的問題線索，已按有關規定轉中央紀委國家監委、中央組織部等有關方面處理。
對此，巡視組提出了六點整改意見建議，包括切實增強風險意識，建立健全工作機制，著力防范化解各類風險；加強對重點領域和關鍵環節日常監督，嚴格落實中央八項規定精神；樹立正確選人用人導向，加強干部人才隊伍建設等。
三峽集團黨組書記、董事長雷鳴山表示，針對上述巡視反饋，集團黨組誠懇接受、照單全收，嚴肅對待、堅決整改，做到全面徹底整改，確保高質量完成巡視整改。
三峽集團官方網站顯示，三峽集團是有著20多年發展史的全球最大水電開發運營企業，是中國最大的清潔能源集團。截至目前，三峽集團國內新能源業務覆蓋31個省、市、自治區，投產和在建裝機規模超過1000萬千瓦。
